证券时报多媒体数字报

　　重要提示

　　本基金经２００６年１０月３０日中国证券监督管理委员会证监基金字【２００６】２２３号文核准募集。本基金的基金合同于２００７年１月２４日正式生效。

　　投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１１年１月２４日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１０年１２月３１日（财务数据未经审计）。

一、基金合同生效的日期：２００７年１月２４日

二、基金管理人

（一）基金管理人概况

基金管理人：国联安基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

法定代表人： 符学东

成立时间： ２００３年４月３日

注册资本： １．５亿元人民币

存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限

电话：０２１－３８９９ ２８８８

联系人：童鹭榕

国联安基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字 ［２００３］４２号批准设立。目前，公司股权结构如下：

（二）主要人员情况

１、董事会成员

（１）符学东先生，董事长，经济学硕士，高级经济师，中共党员。历任国家体制改革委员会分配司副处长，国泰证券有限公司总裁助理，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现担任国联安基金管理有限公司董事长。

（２）Ａｎｄｒｅｗ Ｄｏｕｇｌａｓ Ｅｕ（余义焜）先生， 副董事长，工商管理硕士。历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务）、ＪＦ资产管理有限公司董事、行政总裁。现任德盛安联资产管理亚太区行政总裁、董事、德盛安联资产管理香港有限公司董事、德盛安联资产管理公司董事、德盛安联资产管理日本公司董事、德盛安联资产管理卢森堡公司董事、香港证券及期货事务监察委员会咨询委员会委员。

（３）Ｇｅｏｒｇｅ Ａｌａｎ ＭｃＫａｙ先生， 董事，英国牛津Ａ类等级标准（经济学和英文）。历任英国Ｓａｖｅ ＆ Ｐｒｏｓｐｅｒ 管理有限公司（富林明集团）董事，怡富资产管理公司（香港） 营运董事、常务董事，摩根富林明资产管理公司（香港） 常务董事，纽约银行梅隆公司 （原为梅隆国际投资管理公司） 执行董事。现担任德盛安联资产管理亚太区首席营运官。

（４）许小松先生，董事，经济学博士。历任深圳证券交易所综合研究所副所长、南方基金管理有限公司首席经济学家、副总经理。现担任国联安基金管理有限公司总经理。

（５）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。１９９４年起进入金融行业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经理。现担任国泰君安证券股份有限公司资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。

（６）程静萍女士，独立董事，大专学历，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、市物价局副主任兼局长，上海市发展计划委员会、发展改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海市创业投资行业协会会长、上海银行独立董事、上海市宏观经济学会专家委员会主任。

（７）王丽女士，独立董事，法学博士。德恒律师事务所主任，首席全球合伙人，兼德恒海牙分所主任，德恒律师学院院长、教授，清华大学、北京大学研究生导师。中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，中国证券监督委员会重组委员会第一届、第二届委员，劳动部企业年金、全国社会保障基金理事会专家，全国工商业联合会执委、法律委员会委员。

（８）Ｔｈｉｌｏ Ｋｅｔｔｅｒｅｒ先生，独立董事，经济管理博士，德国注册会计师，历任德国ＮＥＸＩＡ国际集团审计助理，Ｃａｒｌ Ｚｅｉｓｓ Ｓｅｍｉｃｏｎｄｕｃｔｏｒ Ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ（ＳＭＴ）ＡＧ会计主管，以色列Ｍｉｃｒｏｓｐｅｃ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｉｎｃ．董事，罗德会计师事务所（有限公司）合伙集团驻上海代表处首席代表，现任德国纽伦堡罗德会计师事务所（有限责任）合伙集团的合伙人。

２、监事会成员

（１）蒋忆明先生，监事会主席，会计师，博士。历任深圳宇康太阳能有限公司财务部经理、君安证券公司经纪业务部副总经理、资金计划部副总经理、总经理、君安证券公司财务总监、国泰君安证券股份有限公司深圳分公司副总经理、国泰君安证券股份有限公司总会计师。现任国泰君安证券股份有限公司财务总监。

（２）庄小慧女士，监事，法律硕士。历任Ｂｅｌｌ， Ｔｅｍｐｌｅ见习律师、ＭｃＣａｇｕｅ， Ｐｅａｃｏｃｋ， Ｂｏｒｌａｃｋ， ＭｃＩｎｎｉｓ ＆ Ｌｌｏｙｄ大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理（亚太）有限公司法律顾问。

（３）陆康芸女士，职工监事，法学硕士。历任中国工商银行上海市分行法律顾问、上海市海华永泰律师事务所律师。现任国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监。

３、经营管理层人员情况

（１）许小松先生，总经理，经济学博士。历任深圳证券交易所综合研究所副所长、南方基金管理有限公司首席经济学家、副总经理。

（２）谢荣兴先生，督察长，高级会计师，上海市政协委员，民主党派。历任上海万国证券公司黄埔营业部总经理、上海万国证 券公司总经理助理、董事和交易总监、君安证券有限责任公司副总裁、董事、国泰君安证券股份有限公司总经济师、国泰君安投资管理股份有限公司副董事长兼总裁。

（３）王峰先生，副总经理，经济学硕士。历任渤海证券研究所金融工程部研究员、天同证券研究所金融创新部主管、上海浦东发展银行股份有限公司基金托管部产品主管、上投摩根基金管理有限公司市场部总监、业务发展部总监、国联安基金管理有限公司总经理助理。

（４）周泉恭先生，副总经理，金融学博士。历任中国银行深圳市分行科长、中国银行总行基金托管部主管、中融基金管理有限公司（现为国投瑞银基金管理有限公司）总经理助理、荷兰荷银梅隆环球金融服务有限公司北京代表处首席代表、国联安基金管理有限公司首席市场官。

（５）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务有限公司筹建小组成员、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理。（该公告于２０１１年２月１８日披露）。

４、基金经理

本基金基金经理

陈苏桥先生，清华大学经济学硕士。曾任职于上海瑞士达国际贸易有限公司，１９９９年５月加入华安基金管理有限公司从事投资、研究工作。２００３年９月至２００５年５月，陈苏桥先生曾任安瑞证券投资基金基金经理。２００７年１月加入国联安基金管理有限公司。２００７年１月至２０１０年１月担任研究部总监。现任投资组合管理部基金经理。２００７年８月起担任本基金基金经理。２００９年８月至２０１０年１２月兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金基金经理。

本基金历任基金经理：

李洪波先生，担任本基金基金经理时间为：２００７年１月至２００９年１月。

５、投资决策委员会成员

投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理１－２人（根据需要）组成。

６、上述人员之间不存在近亲属关系。

三、 基金托管人

（一）基金托管人基本情况

１、基本情况

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：１９８７年４月８日

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

注册资本：２１５．７７亿元

法定代表人：傅育宁

行长：马蔚华

资产托管业务批准文号：中国证监会证监基字【２００２】８３ 号

电话：０７５５—８３１９９０８４

传真：０７５５—８３１９５２０１

资产托管部信息披露负责人：张燕

２、发展概况

招商银行成立于１９８７年４月８日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于２００２年３月成功地发行了１５亿Ａ股，４月９日在上交所挂牌（股票代码：６０００３６），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。２００６年９月又成功发行了２２亿Ｈ股，９月２２日在香港联交所挂牌交易（股票代码：３９６８），１０月５日行使Ｈ股超额配售，共发行了２４．２亿Ｈ股。截止２０１０年０９月３０日，招商银行总资产２．３５９万亿元人民币，核心资本充足率８．０３％。

２００２年８月，招商银行成立基金托管部；２００５年８月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、运营室、监察稽核室４个职能处室，现有员工５２人。２００２年１１月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；２００３年４月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（ＱＦＩＩ）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

（二） 主要人员情况

傅育宁先生，招商银行董事长和非执行董事，英国布鲁诺尔大学博士学位。１９９９年３月开始担任本公司董事。２０１０年８月起任招商局集团有限公司董事长。兼任招商局国际有限公司（香港联合交易所上市公司）主席，利和经销集团有限公司（香港联合交易所上市公司）及信和置业有限公司（香港联合交易所上市公司）独立非执行董事，香港港口发展局董事，香港证券及期货事务监察委员会成员等；中国南山开发（集团）股份有限公司董事长，招商局能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司）董事长，及中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（深圳证券交易所上市公司）董事长，及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立非执行董事。

马蔚华先生，招商银行执行董事、行长兼首席执行官，１９９９年１月加入本公司。经济学博士学位，高级经济师。第十一届全国政协委员。１９９９年１月起任招商银行股份有限公司行长兼首席执行官。分别自１９９９年９月、２００３年９月、２００７年１１月及２００８年１０月起兼任招银国际金融有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长及招商基金管理有限公司董事长及永隆银行有限公司董事长，并自２００２年７月起担任招商局集团公司董事。同时担任中国国际商会副主席、中国企业家协会执行副会长、中国金融学会常务理事、中国红十字会第八届理事会常务理事、深圳市综研软科学发展基金会理事长和北京大学、清华大学等多所高校兼职教授等职。

唐志宏先生，招商银行副行长，吉林大学本科毕业，高级经济师。１９９５年５月加入本公司，历任沈阳分行副行长，深圳管理部副主任，兰州分行行长，上海分行行长，深圳管理部主任，总行行长助理，２００６年４月起担任本公司副行长。同时担任招商信诺人寿保险公司及中国银联股份有限公司董事。

夏博辉先生，招商银行资产托管部总经理，厦门大学管理学博士，教授、注册会计师。１９９２年至１９９９年历任湖南财经学院会计系副主任、科研处副处长、科研（研究生）处处长，世界银行技术援助中国人民银行会计改革体系项目金融会计准则研究组中方工作组组长（１９９３－１９９６），１９９６年晋升为教授；２０００年至２００５年６月历任深圳发展银行总行部门总经理、财务执行总监等职；２００５年７月，加盟招商银行。同时担任财政部会计准则咨询专家、金融会计组负责人，中国银行业协会托管专业委员会常务副主任。曾获“全国优秀教师”（１９９３）、湖南省普通高校优秀教学成果一等奖（１９９３）、湖南省第五届优秀社会科学成果二等奖（１９９９）、中国青年科技论坛二等奖（１９９９）、深圳市人民政府金融创新二等奖（２００９）。

胡家伟先生，大学本科学历，现任招商银行资产托管部副总经理。３０多年银行业务及管理工作经历，已获得基金从业资格。历任招商银行总行国际业务部副总经理、招商银行蛇口支行副行长、招商银行总行单证中心主任。曾任中国银行湖北省分行国际结算处副科长、副处长、中国银行十堰分行副行长、香港南洋商业银行押汇部高级经理、香港中银集团港澳管理处业务部高级经理等职务。

（三） 基金托管业务经营情况

截至２０１０年１２月３１日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金），招商现金增值证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰中信标普３００指数证券投资基金、中信现金优势货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证央企５０交易型开放式指数基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴业合润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深３００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、中银价值精选灵活配置混合型基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新成长股票型证券投资基金共２８只开放式基金及其它托管资产，托管资产为３２０９．２３亿元人民币。

四、 相关服务机构

（一） 基金份额销售机构

１、直销机构：

国联安基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

法定代表人：符学东

电话：０２１－３８９９２８８８

传真：０２１－５０１５１８８０

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

联系人： 茅斐

２． 代销机构

（１）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

电话：０７５５－８３１９５４７５

客户服务电话：９５５５５

联系人：邓炯鹏

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（２）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

电话：０１０－６６１０７９００

客户服务电话：９５５８８

联系人： 何鹏

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）

法定代表人：郭树清

电话：０１０－６７５９６０９３

客户服务电话：９５５３３

联系人：何奕

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（４） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８ 号

办公地址：上海市银城中路１６８号上海银行大厦２９层

法定代表人：祝幼一

联系电话：０２１－３８６７６１６１

传真：０２１－３８６７０１６１

联系人：芮敏琪

客户服务电话：４００－８８８８－６６６，９５５２１

公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（５）申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１ 号

办公地址：上海市常熟路１７１ 号

法定代表人：丁国荣

联系电话：０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－６４７３８８４４

联系人：邓寒冰

客户服务电话：９５５２３，４００－８８９－５５２３

公司网站：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

（６）华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南东路５０４７ 号深圳发展银行大厦１０、２４、２５ 层

办公地址：深圳市深南东路５０４７ 号深圳发展银行大厦１０、２４、２５ 层

法定代表人：马昭明

联系电话：０７５５－８２４９３５６１

传真：０７５５－８２４９２１８７

联系人：庞晓芸

客户服务电话：９５５１３

公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

（７）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号２－６层

办公地址：北京市西城区金融大街３５号２－６层

法定代表人：胡长生

电话：０１０－６６５６８０４７

传真：０１０－６６５６８５３６

联系人：田薇

客户服务电话：４００－８８８８－８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８－４５ 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８－４５ 层

法定代表人：宫少林

联系电话：０７５５－８２９４０７６４

传真：０７５５－８２９６０１４１

客服中心电话：９５５６５

联系人：吴少彬

客户服务电话：４００－８８８８－１１１，９５５６５

公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路９９ 号标力大厦

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号

法定代表人：兰荣

电话：０２１－６８４１９９７４

联系人：谢高得

客户服务电话：４００－８８８８－１２３

公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

法定代表人：何如

电话：０７５５－８２１３３０６６

联系人：齐晓燕

客服热线： ９５５３６

公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路５００号

办公地址：上海中山东一路１２号

法定代表人：吉晓辉

电话：０２１－６１６１８８８８

联系人：虞谷云

客户服务电话：９５５２８

网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２）海通证券股份有限公司

住所： 上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

法定代表人： 王开国

电话： ０２１－５３５９４５６６

联系人： 李笑鸣

客户服务电话：９５５５３

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（１３）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：孔丹

电话：０１０－６５５５７０１３

传真：０１０－６５５４１２８１

联系人： 丰靖

客户服务电话：９５５５８

网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（１４）交通银行股份有限公司

住所：上海市银城中路１８８号

办公地址：上海市银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：０２１－５８７８１２３４

联系人：蔡雪

客户服务电话：９５５５９

网址： ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（１５）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦

办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦

法定代表人：吴建

电话：０１０－８５２３８４２３

联系人：刘军祥

客户服务电话：９５５７７

网址： ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１６）第一创业证券有限责任公司

住所：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

办公地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

法定代表人：刘学民

电话：０７５５－２５８３２５８３

传真：０７５５－２５８３１７１８

联系人：王立洲

客户服务电话：４００－８８８－１８８８

网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１７）国海证券有限责任公司

注册地址：中国广西南宁市滨湖路４６号

办公地址：广西南宁市滨湖路４６号

法定代表人：张雅锋

联系人：武斌

电话：０７７１－５５３９３００、０７７１－８３７１１５８８

传真： ０７７１－５５３９１００、０７７１－８３７１１５９７

客户服务电话：９６１００，４００－８８８８－１００，０７７１－５５３９０３２

网址： ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１８）广发证券股份有限公司

住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

办公地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３、４２、４１、３８、３６、１９、１８楼

法定代表人：王志伟

电话：０２０－８７５５５８８８

传真：０２０－８７５５３６００

联系人：黄岚

客户服务电话：０２０－９６１１３３

网址： ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１９）中信建投证券有限责任公司

住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：张佑君

电话：０１０－８５１３０５７９

联系人：魏明

客户服务电话：４００－８８８８－１０８

网址： ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（２０）山西证券股份有限公司

住所：太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

办公地址：太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

法定代表人：侯魏

电话：０３５１－８６８６７０８３

联系人：孟婉娉

客户服务电话：４００－６６６１－６１８

网址： ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

（２１）新时代证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街大街１号Ａ座８层

办公地址：北京市西城区金融街大街１号Ａ座８层

法定代表人：马金声

电话：０１０－８３５６１０００

联系人：孙恺

客户服务电话：４００－６９８９－８９８

网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

（２２）宏源证券股份有限公司

名称：宏源证券股份有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

法定代表人：冯戎

电话：０１０－８８０８５３３８

联系人：李巍

客户服务电话：４００－８０００－５６２

网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（２３）中国建银投资证券有限责任公司

住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋１８－２１层

法定代表人：杨明辉

电话：０７５５－８２０２６５２１

联系人：杨瑞芳

客户服务电话：４００－６００８－００８

网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

（２４）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、 ２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层

法定代表人：牛冠兴

电话：０１０－６６５８１６６１

联系人： 梅文烨

客户服务电话：４００－８００１－００１

网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２５）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路３１８号新源广场２号楼２１－２９楼

办公地址：上海市中山南路３１８号新源广场２号楼２１－２９楼

法定代表人：潘鑫军

电话：０２１－６３３２５８８８－３１０８

传真：０２１－６３３２７８８８

联系人：吴宇

客户服务电话：９５５０３

网址： ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２６）上海证券有限责任公司

住所：上海西藏中路３３６号

办公地址：上海西藏中路３３６号

法定代表人：郁忠民

电话：０２１－５３５１９８８８

联系人：王伟力

客户服务电话：９６２５１８

网址：９６２５１８．ｃｏｍ

（２７）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市江东区中山东路２９４号

办公地址：宁波市江东区中山东路２９４号

法定代表人：陆华裕

电话：０２１－８７０５００２８

联系人：胡技勋

客户服务电话：９６５２８、９６２５２８（上海）

网址：ｈｔｔｐ：／／ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２８）爱建证券有限责任公司

办公地址：上海市南京西路７５８号２４楼

法定代表人：郭林

电话：０２１－３２２２９８８８

联系人：陈敏

客户服务电话：０２１－６３３４０６７８

网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

（２９）光大证券股份有限公司

办公地址：上海静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

电话：０２１－２２１６９０８９

联系人：李芳芳

客户服务电话：４００－８８８８－７８８

网址： ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（３０）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街１１１号

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街１１１号

法定代表人：鞠瑾（代行）

电话：０４７１－４９６１２５９

联系人： 常向东

客户服务电话：４００－８８５－８９５

网址： ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３１）华宝证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层

法定代表人：陈林

电话：０２１－５０１２２２２２

联系人：孙赉

客户服务电话：４００－８２０９－８９８

网址： ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（３２）齐鲁证券有限公司

住所：山东省济南市经十路２０５１８号

办公地址：济南市经七路８６号２３层

法定代表人：李玮

电话：０５３１－８１２８３９０６

客户服务电话：９５５３８

联系人：王霖

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３３）银泰证券有限责任公司

办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

法定代表人：高颂

电话：０７５５－８３７０４０９８

联系人：罗鸣捷

客户服务电话：０７５５－８３７１０８８５

网址： ｗｗｗ．ｙｔｚｑ．ｎｅｔ

（３４）平安银行股份有限公司

注册地址：中国广东省深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公１５，１６，１７，１８层

办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

法定代表人：马明哲

联系电话：０７５５－２２６２６１９８

联系人：蔡宇洲

客户服务电话：４００－６６９９－９９９

网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／ｂａｎｋ

（３５）东海证券有限责任公司

注册地址： 江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

法定代表人： 朱科敏

联系电话：０５１９－８８１５７７６１

联系人：霍晓飞

客户服务电话：４００－８８８８－５８８

网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３６）广发华福证券有限责任公司

注册地址：福州五四路新天地大厦７、８、１０层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

联系电话：０５９１－８７３８３６２３

客户服务电话：０５９１－９６３２６

网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３７）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

法定代表人：张志刚

联系电话：０１０－６３０８１０００

联系人：唐静

客户服务电话：４００－８００８－８９９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（３８）华龙证券有限责任公司

注册地址： 甘肃省兰州市静宁路３０８号

法定代表人： 李晓安

联系电话：０９３１－４８９０１００

联系人：李昕田

客户服务电话：０９３１－４８９０６１９

网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

（３９）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

法定代表人：肖钢

联系电话：０１０－６６５９２６３８

传真：０１０－６６５９４５６８

联系人：李晓梅

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（４０）代销机构：

名称：国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街９５号

办公地址：成都市东城根上街９５号成证大厦１６楼

法定代表人：冉云

联系电话：０２８－８６６９００２１

联系人：刘邦兴

传真：０２８－８６６９５６８１

网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４１）渤海银行股份有限公司

注册地址：中国天津市河西区马场道２０１－２０５号

办公地址：中国天津市河西区马场道２０１－２０５号

法定代表人：刘宝凤

联系电话：０２２－５８３１６６６６

联系人：王宏

传真：０２２－５８３１６５２８

网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４２） 东莞证券有限责任公司

住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

法定代表人：游锦辉

联系电话：０７６９－２２１１９４２６、０７６９－２２１１９３５１

传真：０７６９－２２１１９４２３

联系人：张建平、罗绍辉

客户服务电话：０７６９－９６１１３０

网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４３）代销机构：长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

客户服务电话：９５５７９，４００－８８８８－９９９

联系人：李良

电话：０２７－６５７９９９９９

传真：０２７－８５４８１９００

客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（４４）代销机构：天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

法定代表人：林义相

联系人：林爽

联系电话：０１０－６６０４５６０８

客户服务电话： ０１０－６６０４５６７８

天相投顾网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（４５）代销机构：平安证券有限责任公司

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８层

法定代表人：杨宇翔

客户服务电话：４００－８８１６－１６８，０７５５－２２６２７０５２

联系人：周璐

联系电话：０７５５－２２６２６１７２

公司网址 ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（４６）代销机构：华泰证券股份有限公司

住所：南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：０２５－８４４５７７７７

联系人：万鸣

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４７）代销机构：中航证券股份有限公司

住所：江西省南昌市抚河北路２９１号

法定代表人：姚江涛

电话： ０７９１－６７６８６８１

联系人：戴蕾

客户服务电话：４００－８８６６－５６７

网址： ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（４８）代销机构：东北证券股份有限公司

住所：长春市人民大街１１３８号

法定代表人：矫正中

电话：０４３１－８５０９６５３０

联系人：王京京

客户服务电话：４００－６０００－６８６

网址： ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

（二） 注册登记机构

名称： 国联安基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

法定代表人： 符学东

电话：０２１－３８９９２８８８

传真：０２１－５０１５１８８０

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ、ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

联系人：仲晓峰

（三） 出具法律意见书的律师事务所

机构名称：上海源泰律师事务所

注册地址： 上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室

办公地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室

负责人：廖海

电话： ０２１－５１１５０２９８

传真： ０２１－５１１５０３９８

联系人： 廖海

经办律师： 廖海

（四） 审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所

住所（办公地址）：上海市静安区南京西路１２６６号恒隆广场５０楼

负责人：蔡廷基

联系电话：０２１－５３５９４６６６

传真：０２１－６２８８１８８９

联系人：黎俊文

经办注册会计师：王国蓓、陈彦君

五、 基金的名称

本基金名称：德盛优势股票证券投资基金

六、 基金的类型

本基金类型：契约型开放式（股票型）

七、 基金份额的申购与赎回

（一）申购和赎回的价格、费用及其用途

１、申购费率：

注：１）其中１年按３６５天计算。

２）基金份额的申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

基金管理人已开通中国工商银行借记卡（以下简称“工行卡”）、中国农业银行借记卡（以下简称“农行卡”）、中国建设银行借记卡（以下简称“建行卡”）、招商银行借记卡（以下简称“招行卡”）、中国民生银行借记卡（以下简称“民生卡”）、上海浦东发展银行借记卡（以下简称“浦发卡”）、中信银行借记卡（以下简称“中信卡”）和兴业银行借记卡（以下简称“兴业卡”）的基金网上直销业务，持有上述借记卡且满足相关条件的基金投资人可以直接通过基金管理人网站办理开户手续，并通过基金管理人网上直销系统办理本基金前端基金份额的申购、赎回和转换等业务。通过基金管理人网上直销系统办理本基金申购业务基金投资人可享受前端申购费率的优惠，通过基金管理人网上直销系统办理本基金前端收费模式下转换入业务的基金投资人将享受转换费中相应前端申购补差费率的优惠，其他费率标准不变。

通过基金管理人网站（ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ）进行网上申购本基金，前端收费模式优惠费率具体如下：

基金管理人不设置申购金额上限，但各银行卡具体的申购上限要遵守各银行网上银行上限标准。本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规的要求提前进行公告。

本基金并适时参加相关代销机构申购费率优惠活动，具体活动细则及费率情况详情参见基金管理人有关公告。该等申购费率优惠活动最终解释权归相关代销机构所有，活动具体规定如有变化，敬请基金投资人留意相关代销机构的有关公告。

２、基金申购金额的计算

（１）前端收费模式：

如果投资者选择交纳前端申购费用，则申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额／［１＋前端申购费率］

前端申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额／申购当日基金单位净值

例一：某投资者投资６０万元申购本基金，申购费率为１．０％，假设申购当日基金份额净值为１．１２０元，如果其选择前端收费方式，则其可得到的申购份额为：

净申购总金额＝６００，０００／（１＋１．０％）＝５９４，０５９．４１元

前端申购费用＝６００，０００－５９４，０５９．４１＝５，９０４．５９元

申购份额＝５９４，０５９．４１／１．１２０＝５３０，４１０．１９份

（２）后端收费模式：

如果投资者选择交纳后端申购费用，则申购份额的计算方法如下：

申购份额＝申购金额／Ｔ日基金份额净值

例二：某投资者投资６０万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．１２０元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为：

申购份额 ＝６００，０００／１．１２０＝５３５，７１４．２９份

即：投资者投资６０万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．１２０元，则可得到５３５，７１４．２９份基金份额。

（３）申购份额、余额的处理方式：

申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。

３、本基金的赎回费率如下：

注：其中１年按３６５天计算，２ 年按７３０天计算。

４、基金赎回金额的计算

如果投资者在申购时选择交纳前端申购费用，则赎回金额的计算方法如下：

赎回总额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－赎回费用

如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如下：

赎回总额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值

后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－后端申购费用－赎回费用

例一：某投资者赎回持有不超过３６５天的１０００份基金份额，该投资者在购买这１０００份基金时，选择前端收费方式。赎回对应的赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．１２０元，则其可得到的赎回金额为：

赎回费用 ＝１０００ｘ１．１２０ｘ０．５％＝５．６元

赎回金额 ＝ １０００ｘ１．１２０－５．６＝１１１４．４０元

即：投资者赎回本基金１０００份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是１．１２０元，则其可得到的赎回金额为１１１４．４０元。

例二：某投资者赎回持有超过３６５天但不超过７３０天的１０００份基金份额，该投资者在购买这１０００份基金时，选择后端收费方式。赎回对应的赎回费率为０．２５％，假设赎回当日基金份额净值是１．１２０元，投资者对应的后端申购费是１．３％，申购时的基金份额净值为１．０５０元，则其可得到的赎回金额为：

赎回总额＝１０００ｘ１．１２０＝１１２０元

后端申购费用＝１．０５０ｘ１０００ｘ１．３％＝１３．６５元

赎回费用＝１１２０ｘ０．２５％＝２．８０元

赎回金额＝１１２０－１３．６５－２．８＝１１０３．５５元

５、Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

６、申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后２位，小数点后２位以后的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。

７、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后２位，小数点后２位以后的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。

８、基金份额净值的计算公式为：基金份额净值＝基金资产净值总额／基金份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。

９、本基金的申购费由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费由基金赎回人承担。

１０、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的２５％归基金财产，７５％用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

１１、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日３个工作日前在中国证监会指定媒体上公告。

１２、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以调低基金申购费率和基金赎回费率。

１３、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

（二） 基金的转换

基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。

１、 适用基金范围：

本基金转换业务适用于本公司已发行和管理的国联安德盛稳健证券投资基金（简称：国联安稳健混合 基金代码：２５５０１０）、国联安德盛小盘精选证券投资基金（简称：国联安小盘精选混合 基金代码：２５７０１０）、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金（简称：国联安安心成长混合 基金代码：２５３０１０）、国联安德盛精选股票证券投资基金（简称：国联安精选股票 基金代码：前端２５７０２０ 后端 ２５７０２１）、国联安德盛优势股票证券投资基金（简称：国联安优势股票 基金代码：前端２５７０３０ 后端 ２５７０３１）、国联安德盛红利股票证券投资基金（简称：国联安红利股票 基金代码：前端 ２５７０４０ 后端２５７０４１）、国联安德盛增利债券证券投资基金（简称：国联安增利债券 基金代码：Ａ类２５３０２０ Ｂ类 ２５３０２１）及国联安主题驱动股票型证券投资基金（简称：国联安主题驱动股票 基金代码：２５７０５０）。

本公司今后发行的其他开放式基金的基金转换业务另行公告。

２、 适用销售机构：

１） 华夏银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司和招商证券股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票）。

２） 宁波银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司和中信银行股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券Ａ、国联安增利债券Ｂ）。

３） 中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司和国联安基金管理有限公司直销业务平台（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券Ａ、国联安增利债券Ｂ、国联安主题驱动股票）。

具体可转换基金为各销售机构已销售基金。

３、 基金转换费及转换份额的计算：

１） 进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费三部分。

（１）转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。

（２）转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

其中：转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

目前，本公司旗下开通转换业务的基金赎回费率如下：

注：其中１年按３６５天计算，２ 年按７３０天计算。

上述赎回费率可能根据本公司公告而进行调整。

（３）转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下：

基金转换申购补差费率 ＝ ｍａｘ ［（转入基金的申购费率－转出基金的申购费率），０ ］，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取０。

转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下：

基金转换申购补差费率 ＝ ｍａｘ ［（转入基金的申购费率－转出基金的申购费率），０ ］，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取０。

目前，本公司旗下开通转换业务的基金申购费率如下：

(下转D31版)