证券时报多媒体数字报

　　（上接D11版）

　　（１０）变更基金投资目标、范围或策略，但在保本周期到期后在《基金合同》规定范围内变更为“东方成长收益平衡混合型证券投资基金”并按照《基金合同》约定的“东方成长收益平衡混合型证券投资基金”的投资目标、范围或策略执行的以及法律法规和中国证监会另有规定的除外；

　　（１１）变更基金份额持有人大会程序；

　　（１２）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

　　但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案：

　　（１）调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用；

　　（２）法律法规要求增加的基金费用的收取；

　　（３）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

　　（４）保本周期到期后转入下一个保本周期；

　　（５）保本周期到期后本基金转型为“东方成长收益平衡混合型证券投资基金”，并按照《基金合同》约定的“东方成长收益平衡混合型证券投资基金”的投资目标、投资范围或投资策略执行的；

　　（６）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

　　（７）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

　　（８）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

　　２、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，自《基金合同》变更生效之日起２日内在至少一家指定媒体公告。

　　（二）《基金合同》的终止

　　有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

　　１．基金份额持有人大会决定终止的；

　　２．基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　３．《基金合同》约定的其他情形；

　　４．相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

　　（三）基金财产的清算

　　１．基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

　　２．基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

　　３．基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　　４．基金财产清算程序：

　　（１）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；

　　（２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

　　（３）对基金财产进行估值和变现；

　　（４）制作清算报告；

　　（５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　（６）将清算报告报中国证监会备案并公告；

　　（７）对基金财产进行分配；

　　５．基金财产清算的期限为６个月。

　　６．清算费用

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

　　７．基金财产清算剩余资产的分配

　　基金财产按如下顺序进行清偿：

　　（１）支付基金财产清算费用；

　　（２）缴纳基金所欠税款；

　　（３）清偿基金债务；

　　（４）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配

　　８．基金财产清算的公告

　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

　　９．基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

　　十一、争议解决方式

　　各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。

　　《基金合同》受中国法律管辖。

　　十二、基金合同存放地和投资者取得合同的方式

　　《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。

　　二十二、基金托管协议的内容摘要

　　第一部分 托管协议当事人

　　一、基金管理人

　　名称：东方基金管理有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融大街２８号盈泰商务中心２号楼１６层

　　办公地址：北京市西城区金融大街２８号盈泰商务中心２号楼１６层

　　邮政编码：１０００３３

　　法定代表人：杨树财

　　成立日期：２００４年６月１１日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［２００４］８０号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：人民币１亿元

　　存续期间：５０年

　　经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务

　　二、基金托管人

　　名称：中国邮政储蓄银行有限责任公司（简称：邮储银行）

　　住所：北京市西城区金融大街３号

　　办公地址：北京市西城区金融大街３号Ａ座

　　邮政编码：１００８０８

　　法定代表人：刘安东

　　成立日期：２００７年３月６日

　　基金托管业务批准文号：证监许可【２００９】６７３号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：人民币３００亿元

　　存续期间：持续经营

　　经营范围：吸收本外币储蓄存款；办理汇兑；从事银行卡（借记卡）业务；代理收付款项，包括代发工资和社会保障基金、代理各项公用事业收费和代收税款等；代理发行、兑付政府债券；代理买卖外汇；代理政策性银行、商业银行及其他金融机构特定业务；办理政策性银行、中资商业银行和农村信用社大额协议存款；买卖政府债券、金融债券和中央银行票据；承销政府债券和政策性金融债券；提供个人存款证明服务；提供保险箱服务；办理网上银行业务；以非牵头行身份参与政策性银行、国有商业银行及股份制商业银行牵头组织的银团贷款业务；邮政储蓄定期存单小额质押贷款业务；开放式证券投资基金代销业务；吸收对公存款；办理国内外结算；办理票据贴现；发行金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；经银监会批准的其他业务。

　　第二部分 基金管理人与基金托管人之间的业务监督、核查

　　一、基金托管人对基金管理人的业务监督和复核

　　１、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行的债券、Ａ股股票（包含中小板和创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、货币市场工具、权以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。

　　本基金根据固定比例投资组合保险 （Ｃｏｎｓｔａｎｔ Ｐｒｏｐｏｒｔｉｏｎ Ｐｏｒｔｆｏｌｉｏ Ｉｎｓｕｒａｎｃｅ，以下简称ＣＰＰＩ）策略，将投资对象主要分为保本资产和收益资产两类，并动态调整两类资产的投资比例，从而达到防御下跌、实现增值的目的。其中，保本资产指低风险的债券（包括国债、央行票据、企业债、公司债、金融债、短期融资券、资产支持证券及其他法律法规或中国证监会允许投资的债券类金融工具）、货币市场工具；收益资产包括股票、权证等权益类资产。保本资产占基金资产的比例不低于６０％，其中现金及到期日不超过１年的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％；收益资产占基金资产的比例不高于４０％。

　　若保本周期届满时本基金不符合保本基金存续条件，本基金依据《基金合同》的约定变更为“东方成长收益平衡混合型证券投资基金”的，上述投资范围、投资对象应依据《基金合同》的约定进行相应修改。

　　如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，有关投资比例限制等遵循届时有效的规定执行。

　　当法律法规或中国证监会的相关规定变更时，本基金在履行相关程序后可对上述资产配置比例进行适当调整，不需召开基金份额持有人大会。

　　２、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

　　（１）本基金持有的现金和到期日不超过１年的政府债券的比例，不得低于基金资产净值的５％；

　　（２）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；

　　（３）本基金进入全国银行间同业市场进行债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；

　　（４）本基金持有的债券的信用级别不低于ＢＢＢ级，本基金持有债券期间，如果其信用等级下降，不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起２０个工作日内全部卖出；

　　（５）本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；

　　（６）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；

　　（７）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

　　（８）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

　　（９）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起三个月内全部卖出；

　　（１０）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的１０％；

　　（１１）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　（１２）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

　　（１３）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；

　　（１４）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使本基金投资比例不符合上述各项规定的投资比例，基金管理人应当在１０个交易日内调整完毕。

　　若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。

　　以后如有法律法规或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将遵从法律法规或监管机构的规定。

　　３、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为进行监督。

　　根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金财产不得用于下列投资或者活动：

　　（１）承销证券；

　　（２）向他人贷款或提供保证；

　　（３）从事承担无限责任的投资；

　　（４）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

　　（５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

　　（６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　（７）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（８）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

　　如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

　　４、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进行监督。

　　根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人于２个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任。

　　若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易，基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告。

　　５、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。

　　（１）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。

　　基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后２个工作日内回函确认收到该名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前１个工作日内与基金托管人确认，基金托管人于２个工作日内回函确认，新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。

　　如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会。

　　（２）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制

　　基金管理人负责对交易对手的资信控制和交易方式进行控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人撤销交易，基金管理人仍不撤销的，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任，法律法规另有规定的除外。因交易对手不履行合同造成的基金财产的损失，基金托管人不承担责任，但有权报告中国证监会，法律法规另有规定的除外。

　　基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式。基金管理人仍不重新确定交易方式的，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任，法律法规另有规定的除外。

　　６、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选择存款银行进行监督。

　　基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。

　　本基金投资银行存款应符合如下规定：

　　（１）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。

　　（２）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

　　（３）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。

　　（４）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。

　　基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在１０个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在１０个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在１０个工作日内纠正或拒绝结算。

　　７、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

　　如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。

　　８、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在上述规定期限内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

　　基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

　　９、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

　　１０、基金托管人发现基金管理人有重大违法、违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　（二）、基金管理人对基金托管人的业务核查

　　１． 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收且如遇到问题应及时反馈、相关信息披露和监督基金投资运作是否对非公开信息保密等行为。

　　基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

　　２． 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正等。基金管理人有权要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

　　３． 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

　　第三部分 基金财产的保管

　　一、基金财产保管的原则

　　１．基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

　　２．基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。如果基金财产（包括实物证券）在基金托管人保管期间损坏、灭失的，应由该基金托管人承担赔偿责任。

　　３．基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户。

　　４．基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

　　５．基金托管人根据基金管理人的指令，按照法律法规的规定、基金合同和托管协议的约定保管基金财产。

　　６．对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知并有义务配合基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担任何责任。

　　７．除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

　　（二）基金募集期间及募集资金的验资

　　１、本基金募集期届满之日前，投资者的认购款项只能存入本基金在中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基金结算备付金账户中，任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期内产生的利息将折合成基金份额，归基金份额持有人所有。基金募集期产生的利息以注册登记机构的记录为准。

　　２、基金募集期满或基金提前结束募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件，基金管理人在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的２名或２名以上中国注册会计师签字方为有效。

　　３、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。

　　（三）基金银行账户的开立和管理

　　１、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

　　２、基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。

　　３、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

　　４、基金银行账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。

　　５、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管账户办理基金资产的支付。

　　（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

　　１、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

　　２、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

　　３、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，以本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

　　４、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。

　　５、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议生效日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。

　　（五）债券托管专户的开设和管理

　　基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户并报中国人民银行备案，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。

　　（六）其他账户的开立和管理

　　１、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。

　　２、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

　　（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

　　基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有，其中实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库，应与非本基金的其他实物证券分开保管；也可存入登记结算机构的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

　　（八）与基金财产有关的重大合同的保管

　　由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管，相关业务程序另有限制除外。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在３０个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后１５年。对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。

　　第四部分 基金资产净值计算和会计核算

　　一、基金资产净值的计算及复核程序

　　１．基金资产净值

　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

　　基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到０．００１元，小数点后第四位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。

　　基金管理人每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核无误后，按规定公告。

　　２．复核程序

　　基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

　　３．根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

　　（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理

　　１．估值对象

　　基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。

　　２．估值方法

　　（１）股票估值方法

　　１）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。

　　２）未上市股票的估值：

　　①首次发行的股票，采用估值技术确定公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　　②首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日其所在证券交易所上市的同一股票以第１）条确定的估值价格进行估值。

　　③送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票，按估值日该上市公司在证券交易所挂牌的同一流通股票以第１）条确定的估值价格进行估值。

　　④非公开发行有明确锁定期的股票按如下方法进行估值：

　　Ａ、估值日在证券交易所上市交易的同一股票以第１）条确定的估值价格低于非公开发行股票的初始取得成本时，应采用在证券交易所上市交易的同一股票以第１）条确定的估值价格作为估值日该非公开发行股票的价值；

　　Ｂ、估值日在证券交易所上市交易的同一股票以第１）条确定的估值价格高于非公开发行股票的初始取得成本时，应按下列公式确定估值日该非公开发行股票的价值：

　　ＦＶ＝Ｃ＋（Ｐ－Ｃ）×（Ｄｌ－Ｄｒ）／Ｄｌ （ＦＶ为估值日该非公开发行股票的价值；Ｃ为该非公开发行股票的初始取得成本（因权益业务导致市场价格除权时，应于除权日对其初始取得的成本作相应调整）；Ｐ为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；Ｄｌ为该非公开发行股票锁定期所含的交易所的交易天数；Ｄｒ为估值日剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数，不含估值日当天。

　　３）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　（２）债券估值方法

　　１）在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。

　　２）在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价（净价）及重大变化因素，调整最近交易日收盘价（净价），确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价（净价）不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价（净价）进行调整，确定公允价值进行估值。

　　３）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　　４）在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。

　　５）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　（３）其他资产的估值方法

　　其他资产按国家有关规定进行估值。

　　（４）在任何情况下，基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如基金管理人认为上述估值方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场各因素的基础上，可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，发现方应及时通知对方，以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维护基金份额持有人的利益。

　　根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。

　　３、特殊情形的处理

　　基金管理人、基金托管人按第２条第（４）款进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。

　　由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金财产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人及基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

　　（三）估值错误的处理方式

　　当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：

　　１、本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。

　　２、若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人各自承担相应的责任。

　　３、如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。

　　（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形

　　１．与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

　　２．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

　　３． 如出现基金管理人认为属于紧急事故的情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的；

　　４．中国证监会认定的其他情形。

　　（五）基金会计制度

　　按国家有关部门规定的会计制度执行。

　　（六）基金账册的建立

　　基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。

　　（七）基金财务报表与报告的编制和复核

　　１、财务报表的编制

　　基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度报表的编制，基金管理人应于每月终了后５工作日内完成；招募说明书在基金合同生效后每６个月更新并公告一次，于该等期间届满后４５日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起１０个工作日内编制完毕并于每个季度结束之日起１５个工作日内予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后４０日内编制完毕并于会计年度半年终了后６０日内予以公告；年度报告在会计年度结束后６０日内编制完毕并于会计年度终了后９０日内予以公告。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足２个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

　　２、报表复核

　　基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在收到后应在３日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后５个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后２０日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后３０日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。

　　基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。

　　（八）基金管理人应每周向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。

　　第五部分 基金份额持有人名册的登记与保管

　　本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年６月３０日、１２月３１日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。

　　基金份额持有人名册由注册登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。

　　基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年６月３０日和１２月３１日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

　　基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为１５年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。

　　第六部分 争议解决方式

　　因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

　　争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

　　第七部分 托管协议的变更、终止与基金财产的清算

　　一、托管协议的变更程序

　　本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。

　　（二）基金托管协议终止的情形

　　１、基金合同终止；

　　２、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

　　３、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；

　　４、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

　　（三）基金财产的清算

　　１、基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。

　　２、基金财产清算组

　　（１）自基金合同终止之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

　　（２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

　　（３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

　　３、清算程序

　　（１）基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

　　（２）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

　　（３）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

　　（４）对基金财产进行评估和变现；

　　（５）基金清算组做出清算报告；

　　（６）会计师事务所对清算报告进行审计；

　　（７）律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　（８）将基金清算结果报告中国证监会；

　　（９）公布基金清算公告；

　　（１０）对基金剩余财产进行分配。

　　４、清算费用

　　清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。

　　５、基金剩余财产的分配

　　基金财产按如下顺序进行清偿：

　　（１）支付基金财产清算费用；

　　（２）缴纳基金所欠税款；

　　（３）清偿基金债务；

　　（４）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　６、基金财产清算的公告

　　清算小组成立后２日内应就清算小组的成立在指定媒体上公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。

　　７、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存１５年以上。

　　二十三、对基金份额持有人的服务

　　基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

　　一、开户确认

　　基金管理人为投资者提供开户网上查询确认服务，投资者可通过登陆公司网站了解相关的开户信息。

　　二、资料发送

　　（一）基金投资人对账单

　　基金管理人为基金份额持有人提供电子对账单定期发送服务，并为有需要的投资者提供纸质对账单的寄送服务。

　　为保证基金份额持有人获得方便、快捷、私密性较强的对账单信息，基金管理人为基金份额持有人提供电子对账单发送服务。基金份额持有人在开户后可通过公司网站、客服电话、客服邮箱留下本人的电子邮件地址及相关信息，我们将按投资者的选择定期为其发送电子对账单。

　　（二）其他资料

　　基金管理人将根据客户的定制要求和相应的客户类别，寄送公司期刊及各类研究报告，动态地向客户提供时效性强的财经资讯。

　　三、呼叫中心服务

　　东方基金呼叫中心已经开通并能为客户提供安全高效的信息查询服务及人工咨询服务。客户可以通过自动语音系统进行交易信息查询、账户信息查询与修改以及基金信息的查询，在这过程中客户有任何需要帮助的地方，均可以转接人工或在语音信箱中留言；系统同时受理Ｅ－Ｍａｉｌ等多样化咨询方式，为客户提供便捷多样的交流方式。

　　四、网上交易业务

　　本基金已开通网上交易业务，个人投资者可通过本公司网上交易平台办理基金的开户、申购、赎回等各项业务，本公司在遵循法律法规的前提下开展网上交易申购费率优惠活动，个人投资者通过本公司网上交易平台办理基金申购业务时可享受申购费率优惠，详情可登陆本公司网站ｗｗｗ．ｏｒｉｅｎｔ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｄｆ５８８８．ｃｏｍ查阅本公司旗下基金开通网上交易业务的公告。

　　为方便个人投资者或基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，本基金管理人将酌情丰富网上交易渠道。

　　五、网上查询服务

　　通过本公司网站，客户还可获得如下服务：

　　（一）查询服务

　　所有东方开放式基金的持有人均可通过公司网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息查询。

　　（二）信息资讯服务

　　客户可以利用公司网站获取基金和公司的各类信息，包括基金的法律文件、业绩报告及公司最新动态等各类最新资料。

　　六、资讯服务

　　投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，可拨打本公司如下电话：

　　电话呼叫中心：４００－６２８－５８８８或０１０－６６５７８５７８，该电话可转人工座席。

　　传真：０１０－６６５７８７００

　　七、定期定额投资业务

　　为方便投资者或基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，本公司将酌情开通本基金的定期定额投资业务。

　　八、基金转换

　　为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，本公司将酌情开通本基金的转换业务。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定届时由基金管理人另行规定并公告。

　　九、客户投诉受理服务

　　投资者可以通过客户服务热线（４００－６２８－５８８８或０１０－６６５７８５７８）、公司网站（ｈｔｔｐ：／／／ｗｗｗ．ｏｒｉｅｎｔ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｄｆ５８８８．ｃｏｍ ）、电子邮件（ｓｅｒｖｉｃｅｓ＠ｏｒｉｅｎｔ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ）、传真、信件等方式对我们的工作提出建议或意见。我们将用心倾听投资者的需求和意见，并按照“客户投诉和建议”流程处理，在规定的时间内予以反馈。

　　十、投资顾问服务

　　本公司拥有一支具有金融专业技能与良好沟通技能的专业的理财顾问团队，分布于北京、上海等地区，致力于为客户提供优异的个性化理财服务。

　　二十四、其他应披露事项

　　一、在本基金存续期内，本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会发生变化，职能也会相应地做出调整，但不会影响本基金的投资理念、投资目标、投资范围和投资运作。

　　二、基金管理人和基金份额持有人应遵守《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》等有关规定（包括本基金管理人对上述规则的任何修订和补充）。上述规则由本基金管理人制定，并由其解释与修改，但规则的修改若实质性地修改了本基金合同，应召开基金份额持有人大会，对基金合同的修改达成决议。

　　三、本招募说明书将按中国证监会有关规定定期进行更新；招募说明书解释与基金合同不一致时，以基金合同为准。

　　二十五、招募说明书存放及查阅方式

　　本《招募说明书》公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构的办公地址，供公众查阅、复制。

　　基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

　　投资者还可以直接登录基金管理人的网站（ｗｗｗ．ｏｒｉｅｎｔ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｄｆ５８８８．ｃｏｍ ）查阅和下载招募说明书。

　　二十六、备查文件

　　一、中国证监会批准东方保本混合型开放式证券投资基金募集的文件

　　二、《东方保本混合型开放式证券投资基金基金合同》

　　三、《东方保本混合型开放式证券投资基金托管协议》

　　四、《东方保本混合型开放式证券投资基金法律意见书》

　　五、基金管理人业务资格批件和营业执照

　　六、基金托管人业务资格批件和营业执照

　　七、东方保本混合型开放式证券投资基金《保证合同》

　　东方基金管理有限责任公司

　　２０１１年３月