证券时报多媒体数字报

宁夏东方钽业股份有限公司

董事会审计委员会对本年度会计师事务所

审计工作总结报告

中天运会计师事务所有限公司（以下简称“中天运”）对宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）２０１０年度的财务报告进行了审计。内容主要是对公司期末财务状况、年度经营情况和现金流量情况（包括资产负债表、利润表、股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注）进行审计评价，对公司控股股东及其关联方占用资金情况进行专项说明。年度审计结束后，中天运对公司的年度审计结论以书面方式出具了标准无保留意见的审计报告。在中天运审计期间，公司审计委员会和相关部门人员进行了跟踪配合。现将事务所对公司本年度的审计情况总结如下：

一、基本情况

中天运与公司董事会、监事会和高管层进行了必要的沟通，公司与中天运签订了审计业务约定书。在业务约定书中规定了２０１０年度审计的费用为不超过３０万元人民币。

中天运于２０１０年１１月８日进行现场年度预审，持续到２０１１年１月３１日结束，这段时间内检查公司凭证及其它相关资料。经过３个月的审计工作，审计小组完成了预审阶段审计程序。２０１１年２月１４日到３月８日结束了终审，向审计委员会提交了公司的财务报告草稿，并与委员们对重大问题进行了充分的沟通。据此，中天运出具了标准无保留意见报告。

二、关于对年审注册会计师独立性的评价

根据审计委员会调查了解及中天运会计师事务所的声明，我们未发现中天运会计师事务所及其职业人员存在影响独立性的情形。

三、关于对是否继续保持客户关系的建议

中天运从获得公司聘任到本年度执行审计业务完毕，为公司提供了较好的审计服务。根据其服务意识、职业操守和履职能力，我们建议继续聘请该会计师事务所为公司２０１１年度财务报告的审计机构。

宁夏东方钽业股份有限公司

董事会审计委员会

２０１１年３月１１日

宁夏东方钽业股份有限公司关于

２０１０年度证券投资情况专项说明的议案

　　为发挥资金效益，提升公司业绩，本公司２００８年４月１８日召开了２００７年年度股东大会，审议通过了《关于利用自有资金申购新股的议案》使用不超过净资产２０％的自有闲余资金额度范围内择机申购公开发行的新股。公司经理办公会也对利用自有闲余资金申购新股作出了不超过１０００万元申购总额的限制。根据深交所的相关规定，公司编制了《２０１０年度证券投资情况的专项说明》如下：

一、报告期证券投资概述

２０１０年度，公司严格按照公司《证券投资内控管理制度》相关规定的要求，在经理层的审批下运用不超过８００万元的闲置自有资金在一级市场上进行新股申购，并对以前年度遗留股份进行处置。公司控股子公司未参与证券投资。

２０１０年度，本公司平均使用资金４００万元进行证券投资事项，累计实现投资收益４１０，１５９．１４元。

二、报告期证券投资情况：

单位：（人民币）元

　　三、报告期末持有证券投资情况。

四、报告期内全部申购次数、涉及证券数量情况：

报告期内本公司共申购７３次。共涉及申购新股７３个。

五、报告期内执行证券投资内控制度情况。

根据公司通过的《证券投资内控管理制度》，报告期内公司严格执行证券投资的内控规定，在提高资金利用效率的同时，努力降低风险，规范运作。公司申购新股事项严格按照公司经理层审批的权限内执行，具体的内部控制措施在日常操作中均落到实处：

１、２０１０年度内本公司运用闲置自有资金进行新股申购的投资对象仅限于在一级市场上进行新股申购，不涉及二级市场的证券投资。

２、申购资金仅限于本公司的自有资金，即除募集资金、贷款、专项拨款等专项资金以外的自有资金，未超过经理层审批的权限（绝对金额超过１０００ 万元人民币资金上限）。其资金运用额度较小，没有影响公司正常经营和主营业务的发展。

３、证券投资由证券部作为证券投资的运作部门具体提出投资报告，经董事会秘书、分管领导、财务负责人审核签字，报总经理签字同意。

４、公司总经理是证券投资的总负责人，董事会秘书是证券投资运作的具体负责人，财务负责人是资金运作的具体负责人。

５、为保障申购资金的专用性和安全性，本公司在证券公司开立的资金账户均与相应的银行签订了第三方存管协议。

６、公司董事会秘书每季将证券投资情况向公司经理班子和董事会汇报，公司财务负责人每季向董事会审计委员会汇报证券投资情况，由公司在定期报告中披露报告期内证券投资以及相应的损益情况。

宁夏东方钽业股份有限公司董事会

２０１１年３月１１日

２０１０年度独立董事述职报告

作为宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，２０１０年，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的意见》等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。

一、参会情况

报告期内，公司共召开了８次董事会，其中现场会议２次，通讯表决会议６次。本人认真履行了独立董事应尽的职责。出席会议情况如下：

作为独立董事，在召开董事会会议以前本人主动获取做出决策前所需要的情况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议上，本人认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。

二、发表独立意见情况

１、２０１０年２月８日，宁夏东方钽业股份有限公司四届十七次董事会会议审议通过了关于因全资子公司出售房屋所形成的关联交易等二项议案，本人对关于因全资子公司出售房屋所形成的关联交易一项事宜发表了独立意见。

２、２０１０年３月１９日，宁夏东方钽业股份有限公司四届十八次董事会会议审议通过了关于公司２００９年度总经理工作报告等十九项议案，本人对公司利润分配预案、公司对外担保情况、２００９年关联方资金占用和关联方交易、公司２０１０年度预计日常关联交易、对公司坏账核销及计提资产减值准备、对公司内部控制自我评价、关于续聘中天运会计师事务所有限公司、关于对公司董事、监事、高级管理人员年度报酬、关于２００９年度证券投资情况的专项说明事宜发表了独立意见。

３、２０１０年４月２３日，宁夏东方钽业股份有限公司四届十九次董事会会议审议通过了关于公司２０１０年第一季度报告等二项议案，本人对公司及控股子公司向控股股东借款关联交易事宜发表了独立意见。

４、２０１０年７月２８日，宁夏东方钽业股份有限公司四届二十次董事会会议审议通过了关于对控股子公司追加投资等十二项议案，本人对关于公司及控股子公司与中国十五冶金建设有限公司关联交易、公司对外担保、公司聘任高管事宜发表了独立意见。

５、２０１０年８月１３日，宁夏东方钽业股份有限公司四届二十一次董事会会议审议通过了关于公司２０１０年半年度报告及其摘要等三项议案，本人对关于公司２０１０年半年度报告及其摘要、对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明事宜发表了独立意见。

６、２０１０年１０月２２日，宁夏东方钽业股份有限公司四届二十二次董事会会议审议通过了关于公司２０１０年第三季度报告等四项议案，本人对关于公司２０１０年第三季度报告、关于为公司控股子公司提供担保事宜发表了独立意见。

７、２０１０年１２月１７日，宁夏东方钽业股份有限公司四届二十三次董事会会议审议通过了关于投资参股设立重庆盛镁镁业有限公司等四项议案，本人对公司受让中色（宁夏）东方集团有限公司土地使用权暨关联交易事宜发表了独立意见。

８、２０１０年１２月３１日，宁夏东方钽业股份有限公司四届二十四次董事会会议审议通过了关于同意赵兵先生辞去公司副总经理等四项议案，本人对公司聘任高管、关于购买控股股东球镍资产暨关联交易事宜发表了独立意见。

三、在２０１０年年度审计中所做的工作

根据中国证监会的要求及公司制定的《独立董事年报工作制度》的规定，本人在公司２０１０年度审计过程中，勤勉尽责，认真履行了相关责任和义务，发挥了独立董事在年报工作中的监督作用。本人主要进行了以下工作：

１、结合公司的实际情况，经与年报审计会计师事务所协商，确定了公司本年度财务报告审计工作的时间安排，并制定了年报审计工作计划。

２、与年审注册会计师沟通了审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点。

３、听取了公司管理层关于２０１０年工作总结及２０１１年工作计划，对公司２０１０年度生产经营情况和重大事项进展情况进行了全面的了解。

４、对年审注册会计师进场前公司编制的财务会计报表进行了审阅，在年审注册会计师出具初审意见后再次审阅了公司财务会计报表，并与年审注册会计师对审计过程中的一些问题进行了沟通，认真履行了独立董事的职责。

四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

１、本年度，本人有效地履行了独立董事的职责，在董事会召开之前本人主动向公司索取董事会会议资料，事前对所提供的议案材料和有关介绍进行认真、充分的审核， 在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。

２、对公司治理结构及经营管理方面，调查了解和关注公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度的建设情况，运用自身的知识背景，为公司的发展和规范化运作提供建议性的意见。

３、对公司的定期报告及其他事项认真审议，提出客观、公正的意见和建议，监督公司信息披露的真实、准确、完整，切实保护股东利益。

４、持续关注公司信息披露工作，积极关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公司经营班子的及时沟通。

５、积极学习相关法律法规和规章制度，参加新法律法规的培训，及时掌握相关政策，尤其是加强对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等相关法规的认识和理解，强化法律风险意识，以促进公司进一步规范运作。

五、其他事项

１、无提议召开董事会的情况；

２、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

３、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上为本人作为独立董事在２０１０年度履行职责情况的汇报，２０１１年，本人将继续严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，认真、勤勉、忠实地履行职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，以保证公司董事会的客观公正与独立运作，增强公司董事会的科学决策能力和领导水平，促进公司经营业绩的提高和持续、稳定、健康地向前发展，保证董事会的独立和公正，增强董事会的透明度，维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害。最后，对公司董事会、经营班子和相关人员，在本人履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示衷心感谢。

独立董事：刘景伟

高德柱

刘永祥

２０１１年３月１１日

宁夏东方钽业股份有限公司

独立董事提名人声明

宁夏东方钽业股份有限公司董事会现就提名文献军先生、刘永祥先生、白维先生为宁夏东方钽业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与宁夏东方钽业股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：

本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，被提名人已书面同意出任宁夏东方钽业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，提名人认为被提名人：

一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格。

二、符合宁夏东方钽业股份有限公司章程规定的任职条件。

三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定所要求的独立性：

（一）被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在宁夏东方钽业股份有限公司及其附属企业任职，被提名人及其直系亲属也不在该上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。

（二）被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有宁夏东方钽业股份有限公司已发行股份１％的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

（三）被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有宁夏东方钽业股份有限公司已发行股份５％以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。

（四）被提名人不是为宁夏东方钽业股份有限公司或其附属企业、宁夏东方钽业股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。

（五）被提名人在最近一年内不具有上述四项所列情形。

（六）被提名人不在与宁夏东方钽业股份有限公司及其附属企业或者宁夏东方钽业股份有限公司控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职。

四、被提名人不是国家公务员或担任独立董事不违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

五、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。

六、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。

七、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。

八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。

九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占２５％以上公司内任职的人员。

十、包括宁夏东方钽业股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过５家，在宁夏东方钽业股份有限公司未连续任职超过六年。

十一、被提名人已经按照证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

十二、被提名人当选后，宁夏东方钽业股份有限公司董事会成员中至少包括三分之一的独立董事，且至少有一名独立董事为会计专业人士。

十三、本提名人已经根据《深交所独立董事备案办法》第三条规定对独立董事候选人相关情形进行核实。

本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。

提名人：宁夏东方钽业股份有限公司董事会

２０１１年３月１１日

股票代码：０００９６２ 股票简称：东方钽业 公告编号：２０１１－０１１号

宁夏东方钽业股份有限公司

四届二十六次董事会会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

宁夏东方钽业股份有限公司四届二十七次董事会会议通知于２０１１年２月２８日以书面、传真和电子邮件的形式向各位董事发出。会议于２０１１年３月１１日在宁夏石嘴山市宝山宾馆二楼会议室召开，应出席会议董事９人，实出席会议董事８人。董事牛庆仁先生因出差未能到会，特授权高德柱董事代为出席会议并行使表决权。公司监事和部分高管人员列席了本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。会议由董事长张创奇先生主持。经认真审议：

一、 以９票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于公司２０１０年度总经理工作报告的议案》。

二、 以９票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于公司２０１０年度董事会工作报告的议案》。详细内容见巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ刊登的《公司２０１０年年度报告（全文）》相关章节。

本议案需提交公司２０１０年年度股东大会审议。

三、 以９票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于公司２０１０年度财务决算报告的议案》。

四、 以９票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于公司计提任意盈余公积金预案的议案》。董事会提请股东大会按公司税后净利润提取１０％的任意公积金。本年度公司实现净利润１１２，８１６，９２９．９２元，拟提取任意盈余公积金１１，２８１，６９２．９９元。

本议案需提交公司２０１０年年度股东大会审议。

五、 以９票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于公司２０１０年度利润分配预案的议案》。本年度利润分配预案如下：

以２０１０年末总股数３５，６４０万股为基数，每１０股派发现金股利０．５元（含税，扣税后自然人股东实际每１０股派发现金股利０．４５元），共计１７，８２０，０００．００元，余额留待以后年度分配，本年度拟不实施资本公积金转增股本。

本议案尚需经公司２０１０年年度股东大会批准。

六、 以９票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于公司坏账核销及计提资产减值准备的议案》。董事会同意提取各项资产减值准备合计９，６３７，６３０．０７元，其中：

（１）坏账准备：

按照公司坏账准备计提政策，截止报告期期末，应计提坏账准备 １３，０８１，８２５．７２ 元。其中：期初已计提坏账准备９，４５６，３７４．２０元，本期核销坏账６３，５９５．００元 ， ２０１０年需补提坏账准备 ３，６８９，０４６．５２ 元。

（２）存货跌价准备：

截止报告期期末，公司应计提存货跌价准备 ７，０７２，６９８．１３ 元。其中：期初已计提５，３７８，３６６．６６元， 本期因产品出售转回２，１９０，９２６．４７元，本期存货处置减值准备转回２，０６３，３２５．６１ 元，２０１０年需补提存货跌价准备５，９４８，５８３．５５ 元。

（３）固定资产减值准备：

截止报告期期末，公司应计提固定资产减值准备４，３４８，２９７．１２ 元。其中：期初已计提５，５９７，０７９．０２元，本报告期由于资产报废原因转出固定资产减值准备１，２４８，７８１．９０ 元。

七、 以９票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于公司资产报废的议案》。董事会同意固定资产报废损失８１０．６６万元。

根据企业会计准则的规定，公司组织相关职能部门和专业技术人员对本公司固定资产的使用状态进行测定，申请报废固定资产原值４，４４３．４７万元，净值９６８．４５万元，已计提资产减值准备１２４．８８万元，共发生报废损失８１０．６６万元，报废的原因主要是①部分设备已超过使用年限，其主要部件已损坏，修复费用过高，需更换的元器件已淘汰过时无法更换；②技术更新要求，部分固定资产不能满足生产工艺改造的要求，属淘汰设备。③厂区整体规划改造，部分生产工艺路线重新规划，资产拆除后不能使用。

八、 以９票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于董事会审计委员会提交的对本年度会计师事务所审计工作总结报告的议案》。《审计委员会对本年度会计师事务所审计工作总结报告》详见刊登在巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

九、 以９票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于公司２０１０年年度报告及其摘要的议案》。《公司２０１０年年度报告（全文）》详见巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ；《公司２０１０年年度报告（摘要）》详见２０１１年３月１５日《证券时报》公司２０１１—０１３号公告。

本议案尚需经公司２０１０年年度股东大会审议。

十、 以９票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于公司内部控制自我评价报告的议案》。公司《内部控制自我评价报告》详见刊登在巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ的《公司２０１０年年度报告（全文）》相关章节。

十一、以９票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于公司２０１０年度社会责任报告的议案》。《公司２０１０年度社会责任报告》详细内容见巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

十二、以４票同意，０票反对，０票弃权（关联董事张创奇、钟景明、何季麟、李彬、梁博益回避表决），审议通过了《关于公司２０１０年度日常经营关联交易的议案》。

具体内容详另行公告。

十三、以９票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于公司２０１０年度指定信息披露报刊的议案》。本年度公司指定信息披露报纸为《证券时报》，公司董事会在股东大会授权范围内责成经理层根据需要作出相应调整。

十四、以９票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于公司董事、监事、高级管理人员年度报酬的议案》。

２０１１年，公司董事、监事、高级管理人员的年度报酬按各自所在岗位对应的绩效，根据经济效益指标完成情况和经济责任制考核确定，总额不超过２９４万元，其中：董事、监事年度报酬总额不超过１２０万元。

根据董事会薪酬与考核委员会的提议，公司总经理年度薪酬标准区间为３０－４５万元，副总经理、董事会秘书、财务负责人年度薪酬标准区间为１８－３５万元。公司可根据２０１１年经营目标完成情况、董监高人数变化、兼职其他职务和特定工作任务等情况，对薪酬作适当调整和专项奖励。

本议案中有关董事、监事年度报酬尚需２０１０年年度股东大会审议。

十五、以９票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于续聘中天运会计师事务所的议案》。本次拟继续聘任该公司作为本公司定期报告等项事宜的审计及相关业务的时间为自２０１０年年度股东大会通过之日至２０１１年年度股东大会召开之日，董事会提请股东大会授权董事会决定该会计师事务所的报酬等事宜（不超过３０万元）。其他事宜依据《公司章程》及双方签署的《审计业务约定书》确定。

本议案尚需经２０１０年年度股东大会审议。

十六、以９票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于独立董事津贴及费用的议案》。

１、公司独立董事津贴标准为每人每年６万元。

２、以上津贴标准为税前标准，由公司统一按个人所得税标准代扣代缴个人所得税。

３、独立董事津贴经股东大会审议通过后按月支付。

４、独立董事出席董事会、股东大会的差旅费以及按《公司章程》行使其职权时发生的必要费用，均由公司据实报销。

十七、以９票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于２０１０年度证券投资情况的专项说明的议案》。《公司２０１０年度证券投资情况的专项说明》详细内容见巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

十八、以９票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于独立董事述职报告的议案》。公司独立董事高德柱先生、刘景伟先生、刘永祥先生向董事会提交了《独立董事述职报告》，并将在公司２０１０年年度股东大会上述职，详细内容见巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

公司独立董事将在公司２０１０年年度股东大会上述职。

十九、以９票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》。

董事会决定提请审议第五届董事会的董事候选人名单—共９名，他们是张创奇、钟景明、李彬、何季麟、梁博益、陈林、文献军、刘永祥、白维，其中：文献军、刘永祥、白维为独立董事候选人。

各董事候选人的简历附后。

按深圳证券交易所《股票上市规则》第３．１．１０条的规定，公司董事会提名的独立董事候选人尚需经深交所的任职资格和独立性等的审核。

本议案尚需经２０１０年年度股东大会审议。

二十、以９票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于公司独立董事提名人声明的议案》。《公司独立董事提名人声明》详见巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

二十一、以９票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于召开公司２０１０年年度股东大会有关事项的议案》。

具体内容另行公告。

特此公告。

宁夏东方钽业股份有限公司

董事会

２０１１年３月１１日

附件一：董事候选人简历

（一）非独立董事候选人简历

张创奇先生，汉族，１９６２年１０月１日出生，中共党员，教授级高工，先后毕业于西安冶金建筑学院和中央党校研究生班，享受政府津贴的专家。自治区第十届人大代表。历任原青铜峡铝厂电解分厂副厂长、青铜峡铝厂副厂长、青铜峡铝业集团有限公司副总经理、党委书记。曾获得中国有色金属工业总公司跨世纪学科带头人、宁夏青年科技奖，是国家级“３１３”人才工程，现任中色（宁夏）东方集团有限公司董事长、党委书记、公司董事长等职。未受过中国证监会及其它部门的处罚和证券交易所的惩戒。现未持有本公司的股份。

钟景明先生，汉族，１９６３年４月２８日出生，１９８４年毕业于原中南矿冶学院，２００１年毕业于中南大学，工学博士，中共党员，教授级高级工程师，享受政府特殊津贴的专家，自治区第九届政协委员。历任西北稀有金属材料研究院课题组组长、科研办副主任、科技处副处长、中心实验室主任、院长助理等职，曾先后荣获石嘴山市“煤城十佳青年”、宁夏优秀青年、厂院劳动模范、中国有色金属工业总公司科技进步一等奖等荣誉或奖励。现任中色（宁夏）东方集团有限公司总经理、党委副书记、公司副董事长。除２００８年１月２５日钟景明先生受过深圳证券交易所给予公开谴责处分外，未受过中国证监会及其它部门的其它处罚和证券交易所的其它惩戒。现未持有本公司的股份。

李彬先生，汉族，１９５９年８月８日出生，１９８３年毕业于原中南矿冶学院，研究生学历，教授级高级工程师，享受政府特殊津贴的专家。历任宁夏有色金属冶炼厂车间副主任、分厂厂长、副厂长、宁夏东方有色金属集团有限公司副总经理、宁夏东方钽业股份有限公司总经理、党委书记等职。曾荣获石嘴山市劳动模范等荣誉称号。现任中色（宁夏）东方集团有限公司党委委员、副总经理、公司副董事长等职务。未受过中国证监会及其它部门的处罚和证券交易所的惩戒。现未持有本公司的股份。

何季麟先生，汉族，１９４５年９月１日出生，１９７０年毕业于原北京钢铁学院，大学学历，中共党员，教授级高级工程师，享受政府特殊津贴的专家，中国工程院院士。历任宁夏有色金属冶炼厂车间主任、副总工程师、总工程师、副厂长、厂长、西北稀有金属材料研究院院长、宁夏东方有色金属集团有限公司党委书记、董事长，宁夏东方钽业股份有限公司董事长、总经理等职。现任中色（宁夏）东方集团有限公司董事、本公司董事。曾先后荣获全国劳动模范、全国优秀科技人才奖、宁夏回族自治区科技功勋奖、宁夏科技明星等荣誉和奖励，先后独立或合著有１０多篇科技论文，被中南大学、北京科技大学、宁夏大学聘为客座教授。未受过中国证监会及其它部门的处罚和证券交易所的惩戒。现未持有本公司的股份。

梁博益先生，侗族，１９６３年１１月１日出生，１９８６年毕业中南工业大学，研究生学历，中共党员，高级工程师，历任中色建设集团资产运营部副经理、企划部副经理，中国有色矿业集团有限公司企业发展部经理。现任中国有色矿业集团有限公司总经理助理兼战略研究室主任、本公司董事等职。未受过中国证监会及其它部门的处罚和证券交易所的惩戒。现未持有本公司的股份。

陈林先生，满族，１９６７年８月出生，中共党员，重庆大学金属压力加工专业毕业，中国人民大学高级管理人员工商管理硕士研究生 （ＥＭＢＡ），高级工程师。历任宁夏有色金属冶炼厂钽制品研究室主任助理、副主任，宁夏东方钽业股份有限公司三分厂副厂长、厂长、公司总经理助理、常务副总经理。先后分别获得宁夏回族自治区科技进步一等奖两项、国家科技进步三等奖、杜邦科技创新奖、第六届宁夏青年科技奖，被评为“第五届宁夏十大杰出青年”，入选宁夏＂３１３人才工程＂、国家新世纪“百千万人才工程”。现任宁夏东方钽业股份有限公司总经理、党委书记、兼任宁夏东方南兴研磨材料有限公司董事长。未受过中国证监会及其它部门的处罚和证券交易所的惩戒。现未持有本公司的股份。

（二）独立董事候选人简历

文献军先生，汉族，１９６２年１０月出生，１９８４年毕业于中南大学金属材料专业，１９９０年获北京有色金属研究总院研究生部金属材料专业工学硕士研究生。教授级高级工程师，中共党员。历任北京有色金属研究总院助理工程师、中国有色金属工业总公司科技局工程师、中国有色金属工业技术开发交流中心副处长、高级工程师、中国有色金属工业总公司投资经营部副处长、国家有色金属工业局行业管理司副处长、正处级调研员、中共中央企业工作委员会监事会工作部处长、中国有色金属工业协会行业协调部副主任、中国有色金属工业协会铝部主任、铝业分会副理事长兼秘书长，现任中国有色金属工业协会党委常委、副会长，中国有色金属工业加工协会理事长，中国有色金属工业协会钽铌分会会长、中国忠旺控股有限公司和河南中孚实业股份有限公司独立董事。未受过中国证监会及其它部门的处罚和证券交易所的惩戒。现未持有本公司的股份。

刘永祥先生：汉族，１９６２年１２月出生，中共党员，先后毕业于山西财经学院和中南财经大学会计学硕士，中国注册会计师（非执业会员）。现任北方工业大学经济管理学院会计系主任，教授。兼任北京审计学会石景山工作委员会委员，北方工业大学学术委员会委员，《北方工业大学学报》编委会委员等。１９９６年被国家人事部批准为“有突出贡献的中青年科学、技术、管理专家”；２００２年被评为北方工业大学首届“十佳教师”；２００６年入选北京市属高校中青年骨干教师；２００６年７月获“第二届北京市高等学校教学名师奖”。未受过中国证监会及其它部门的处罚和证券交易所的惩戒。现未持有本公司的股份。

白维先生，汉族，１９６４年１１月出生，１９８６年毕业于北京大学法学专业，１９８９年获法学硕士，１９９７年毕业于美国纽约大学法学院比较法硕士。历任中国环球律师事务所律师、北京市竞天公诚律师事务所律师、合伙人、美国Ｓｕｌｌｉｖａｎ ＆ Ｃｒｏｍｗｅｌｌ律师事务所律师。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人、华泰证券股份有限公司独立董事等职。未受过中国证监会及其它部门的处罚和证券交易所的惩戒。现未持有本公司的股份。

股票代码：０００９６２ 股票简称：东方钽业 公告编号：２０１１－０１２号

宁夏东方钽业股份有限公司

四届十六次监事会会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

宁夏东方钽业股份有限公司四届十六次监事会会议于２０１１年３月１１日下午在石嘴山市宝山宾馆第二会议室召开。会议应到监事５人，实到５人，符合《公司法》及本公司章程的规定，会议由监事会主席张慧珍女士主持，经过讨论审议：

一、以赞成票５票，反对票０票，弃权票０票，通过了《关于公司２０１０年年度报告及其摘要的议案》。

二、以赞成票５票，反对票０票，弃权票０票，通过了《关于公司２０１０年度监事会工作报告的议案》。

三、以赞成票５票，反对票０票，弃权票０票，通过了《关于公司２０１１年度日常经营关联交易的议案》。

四、以赞成票５票，反对票０票，弃权票０票，通过了《关于公司董事、监事、高级管理人员年度报酬的议案》。

五、以赞成票５票，反对票０票，弃权票０票，通过了《审议关于公司２０１０年度利润分配预案的议案》。

六、以赞成票５票，反对票０票，弃权票０票，通过了《监事会对相关事项发表独立意见》。

七、以赞成票５票，反对票０票，弃权票０票，通过了《关于监事会换届选举的议案》。经与控股股东和董事会提名委员会沟通、请示和审查同意，由公司控股股东提名张慧珍女士、赵文通先生、陈福龙先生为第五届监事会监事候选人，公司职工代表大会提名马跃忠先生、牛正刚先生直接进入第五届监事会，各监事候选人及职工监事的简历附后。

与会监事对下述事项发表意见：

（一）、对公司依法运作、财务情况等方面发表独立意见

１、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会对公司依法运作情况进行了全程监督，认为公司能够严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关法律、法规，建立完善的内部控制制度，依法规范运作，决策程序合法有效。公司董事、高级管理人员勤勉尽责意识明显增强，认真执行股东大会和董事会决议，执行职务时能够从股东及公司的利益出发，廉洁守法，没有发现违反国家法律、法规、公司章程或损害公司和股东利益的行为。报告期内公司未发生应披露而未披露重大信息的行为。

２、公司财务情况

公司监事会依法对报告期内公司财务制度进行了检查，并对财务报表、定期报告及相关文件进行了审阅。监事会认为报告期内公司财务行为是严格按照会计准则和财务管理内控制度进行的，公司财务制度健全，财务结构合理，财务状况良好。２０１０年年度财务报告真实完整地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，中天运会计师事务所有限公司出具的标准无保留意见的审计报告是客观公正的。

３、监督募股资金使用情况

报告期，公司无募股资金延续到本报告期使用的情况。

４、公司收购、出售资产情况

公司监事会对报告期内公司购买控股股东球镍项目资产等事项进行了检查。公司监事会认为这些购买出售资产事项的审议、决策程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在内幕交易的情况，其行为公开、公平、合理，符合上市公司和全体股东的利益，没有损害中小股东利益或造成公司资产流失的情况发生。

５、关联交易

报告期内，公司所发生的日常经营关联交易及收购控股股东及关联方相关资产是按照“公平、公开、公正、合理”的原则进行处理，并按有关规定进行披露，未发现有内幕交易及损害非关联股东权益及上市公司利益的情况。

６、对会计师事务所出具的审计报告意见

本年度中天运会计师事务所有限公司为本公司２０１０年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，监事会认为，中天运会计师事务所有限公司出具的审计报告意见及所涉及事项客观公允地反映了公司的实际情况。监事会对该报告内容及结论均无异议。

（二）、对董事会编制的公司２０１０年年度报告的审核意见

１、年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程及公司内部管理制度的各项规定；

２、年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司２０１０年度的经营管理和财务状况等事项；

３、在提出本意见前，监事会未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

４、监事会认为公司２０１０年年度报告及摘要内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，同意将该议案提交公司股东大会审议。

（三）、对公司四届二十七次董事会会议审议通过的内部控制自我评价报告发表独立意见

１、公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。

２、公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

３、在本报告期内，公司没有发生违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形。

综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。

特此公告。

宁夏东方钽业股份有限公司

监事会

２０１１年３月１１日

附件一：监事候选人简历

（一）股东监事

张慧珍女士，汉族，１９６５年７月出生，１９８１年参加工作。中共党员，本科学历，注册会计师，高级会计师。历任青铜峡铝厂财务处会计，宁夏有色金属冶炼厂财务处会计，宁夏东方有色金属集团公司监事、纪检审计监察部副主任。１９９９年４月至２００６年２月任宁夏东方钽业股份有限公司监事。２００６年４月至２００９年１２月任宁夏东方钽业股份有限公司财务负责人。现任中色（宁夏）东方集团公司总会计师兼财务部主任。曾多次获得公司先进生产者、先进科技工作者、先进管理干部等荣誉称号。现持有本公司股份３２１股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒。

赵文通先生，汉族，１９６９年出生，中共党员，硕士学位，高级经济师。１９９１年毕业于华东师范大学数理统计系，同年分配至宁夏有色金属冶炼厂从事计划统计工作。历任宁夏东方钽业股份有限公司计划企管部主任助理、计划企管部主任，宁夏东方钽业股份有限公司副总经理，宁夏东方钽业房地产有限公司总经理，宁夏东方钽业股份有限公司监事会职工代表监事等职务。现任中色（宁夏）东方集团有限公司总经理助理、发展部部长、项目建设指挥部计划处处长、宁夏东方南兴研磨材料有限公司董事、宁夏金和化工有限责任公司董事。曾多次荣获中色（宁夏）东方集团有限公司先进管理工作者，东方钽业公司先进科技工作者、优秀干部等荣誉称号。赵文通先生未持有本公司股份，亦未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒。

陈福龙先生，汉族，１９６５年１０月１５日出生，统计师，高级会计师，１９８８年５月毕业于陕西财经学院统计专业，１９９９年１０月毕业于宁夏大学会计专业，本科学历。历任福建省南平市闽宁钽铌矿业开发有限公司财务部经理、财务总监、监事会主席；中色（宁夏）东方集团有限公司银川分公司财务负责人、特种材料分公司财务负责人等职。先后获得过宁夏有色金属冶炼厂、西北稀有金属材料研究院、福建省南平市闽宁钽铌矿业开发有限公司先进工作者和优秀干部等荣誉称号。现任中色（宁夏）东方集团有限公司纪审监察部副部长。未受过中国证监会及其它部门的处罚和证券交易所的惩戒。现未持有本公司的股份。

（二）职工监事

马跃忠先生，回族，１９６６年２月２０日出生，中共党员，１９８６年参加工作，工程师。历任宁夏有色金属冶炼厂分析室技术员、二分厂技术员、工段长，宁夏东方钽业股份有限公司二分厂厂长助理等职、副厂长。曾先后获得企业优秀管理干部和科技年会特等奖、三等奖等荣誉称号或奖励。现任宁夏东方钽业股份有限公司二分厂厂长，公司职工监事。未受过中国证监会及其它部门的处罚和证券交易所的惩戒。现未持有本公司的股份。

牛正刚先生，汉族，１９７３年１２月２９日出生，中共党员，高级经济师，１９９６年毕业于北京科技大学机械系冶金机械专业。曾任宁夏有色金属冶炼厂钽改办技术员，宁夏东方钽业股份有限公司计划企管部计划员，宁夏东方有色金属集团有限公司发展部部长助理、副部长，陕西省山阳县新兴矿业有限公司总经理，中色（宁夏）东方集团有限公司资源部部长，现任宁夏东方钽业股份有限公司计划企管部部长、银川经济开发区投资控股有限公司监事会主席、宁夏东方超导科技有限公司董事等职。未受过中国证监会及其它部门的处罚和证券交易所的惩戒。现未持有本公司的股份。