证券时报网络版郑重声明经证券时报社授权,证券时报网独家全权代理《证券时报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非证券时报网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与证券时报网联系 (0755-83501695 83501827) 。 |
创业板适当性管理为新三板积累经验 2011-03-15 来源:证券时报网 作者:杨晨 张媛媛
证券时报记者 杨晨 张媛媛 在昨日深交所《2010年个人投资者状况调查报告》发布会的媒体提问环节,对于深交所是否会对融资融券与“新三板”等新业务领域设计和推广投资者适当性管理制度等问题,深交所总经理宋丽萍表示,场外市场方面,深交所会根据中国证监会下一步部署去做工作。而此前借创业板推出之际实施投资者适当性管理,为深交所的新品种、新市场机制实施准入管理积累了经验。 宋丽萍说,创业板前年全面实施投资者适当性管理,积累了一定经验,会员单位借此机会对各自的投资者客户资料进行了全面梳理,建立了一套电子智能化信息,为下一步客户分类打下了良好基础。在此基础上,围绕融资融券和股指期货业务的推出,深交所也将继续做好适当性管理工作。她强调,投资者适当性管理是一项长期工作,深交所希望进一步探索如何建立长效机制,持续地、系统性地进行管理。 宋丽萍认为,深交所之所以坚持进行投资者状况调查,是由于投资者适当性管理主要针对个人投资者,而机构投资者各方面情况与个人投资者有差异。调查显示,去年投资者的行为特征和需求与前年相比有很大变化,深交所根据投资者变化再采取针对性的措施,也是市场的一个新特点。 谈到打击内幕交易问题,宋丽萍表示,打击内幕交易是一个系统性工程,任何异常信息都主要表现在价格上,价格出现异动后,会有突破口去挖掘背后涉嫌违法违规的动机。根据内部相关机制,深交所一方面将异常情况汇报给中国证监会,另一方面在自律监管的范围之内采取相关措施,若内幕交易涉嫌违法行为,将交由中国证监会稽查局处理。 面对市场上热议的《基金法》修订拟对从业人员炒股“松绑”话题,宋丽萍表示,无论从业人员能不能买卖股票,交易所一级账户管理制度都在发挥作用,即交易所的监控系统能够直接监控到所有投资者的投资账户,但这种监控制度有效性的基础是实名制,投资者必须以自己的身份证实名开户,这样监控的内容才真实有效。 本版导读:
|