证券时报多媒体数字报

关于开放招商标普金砖四国指数证券投资基金（ＬＯＦ）日常申购赎回

及定期定额投资业务的公告

公告送出日期：２０１１年３月１５日

１公告基本信息

注：基金简称（场内）：招商金砖

投资者范围： 符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者以及法律法规及中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

２ 日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间

本基金申购赎回、定期定额投资业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所同时开放交易的工作日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。如本基金投资的主要市场，包括纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所、香港证券交易所和伦敦证券交易所遇节假日同时休市或暂停交易，本基金将暂停申购或赎回。

本基金场内申购赎回业务的具体办理时间为深圳证券交易所交易日的交易时间，场外申购赎回的具体办理时间以各代销机构规定的时间为准，投资者在基金合同约定的日期和时间之外提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

３ 日常申购业务

３．１ 申购金额限制

单笔申购金额最低为１０００元人民币，追加申购每笔最低金额为１０００元人民币，实际操作中，场外申购以各销售机构的具体规定为准，场内申购遵守深圳证券交易所相关业务规则及本基金招募说明书的规定。通过招商基金电子商务网上交易平台申购，每笔最低金额为１０００元人民币，追加申购每笔最低金额为１０００元人民币。通过招商基金直销部门申购，单个基金账户的首次最低申购金额为５０万元人民币，追加申购单笔最低金额为１０００元人民币。

３．２ 申购费率

－

３．２．１ 前端收费

注：本基金的场外申购费率按照申购金额逐级递减，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金的场内申购费率比照场外申购费率执行。

３．２．２ 后端收费

注：本基金未开通后端收费模式。

３．３ 其他与申购相关的事项

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。注册登记机构根据单次申购的实际确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算，计算公式如下：

净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值

申购费用以四舍五入方式保留到小数点后两位。场内申购份额采用截尾法保留到整数位，不足一份基金份额部分的申购资金零头由交易所会员单位返还给投资者；场外申购份额以四舍五入方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。

４ 日常赎回业务

４．１ 赎回份额限制

（１） 基金份额持有人在销售机构赎回时，每笔赎回申请不得低于１０００份基金份额，且通过场内单笔申请赎回的基金份额必须是整数份；基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足１０００份的，需一并全部赎回。

（２） 本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为１０００份。基金份额持有人因赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于１０００ 份时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。

４．２ 赎回费率

（１）本基金的场内赎回费率不区分基金份额的持有时间，为固定赎回费率０．５％。

（２）本基金的场外赎回费率按照基金份额持有时间的增加逐级递减。

注：１年指３６５天，２年为７３０天，依此类推。

４．３ 其他与赎回相关的事项

赎回费用的计算公式如下：

赎回总额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－赎回费用

赎回费用、赎回金额以四舍五入方式保留小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。

赎回费用由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取，赎回费用的７５％作为注册登记费及其他相关手续费，剩余２５％归基金财产所有。

５ 日常转换业务

５．１ 转换费率

－

５．２ 其他与转换相关的事项

－

６ 定期定额投资业务

“定期定额投资业务”是投资者可通过本公司指定的基金销售机构提交申请，约定每期扣款时间和扣款金额，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种投资方式。投资者在办理相关基金＂定期定额投资业务＂的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。

１、办理场所

自２０１１年３月１８日起，投资者可到指定的代销本基金的营业网点办理定期定额投资业务申请。根据实际需要，本基金管理人还将选择其他销售机构开办此业务。

２、申请方式

（１）凡申请本基金定期定额投资业务的投资者须首先开立招商基金管理有限公司开放式基金基金账户（已开户者除外），具体开户程序请遵循本基金销售机构规定；

（２）已开立招商基金管理有限公司开放式基金基金账户的投资者携带本人有效身份证件及相关业务凭证，到本基金指定的销售场所申请办理此业务，具体办理程序遵循该销售机构的规定。

３、办理时间

本业务的申请受理时间与本基金日常申购业务受理时间相同。

４、扣款日期

投资者遵循销售机构的规定，与销售机构约定每期扣款日期。

５、扣款金额

投资者可与销售机构就本基金旗下申请定期定额投资业务的每只基金约定每期固定扣款金额，定期定额申购每期最低扣款金额１００元。具体最低扣款金额遵循投资者所开户的销售机构的规定。

６、扣款方式

（１）销售机构将按照投资者申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金申购开放日则顺延至下一基金申购开放日；

（２）投资者须指定一个有效资金账户作为每期固定扣款账户。

７、申购费率

定期定额申购业务的申购费率等同于正常申购费率，计费方式等同于正常的申购业务，如有费率优惠以销售机构相关公告为准。

８、交易确认

以每期实际扣款日（Ｔ日）的基金份额净值为基准计算申购份额，基金份额确认日为Ｔ＋２日，投资人可于Ｔ＋３日起到办理机构查询交易确认结果。最终交易结果以注册登记机构确认为准。

９、变更和解约

（１）投资者变更每期扣款金额、扣款日期、扣款账户、指定基金等，须携带本人有效身份证件及相关凭证到原销售机构申请办理业务变更，具体办理程序遵循该销售机构的规定；

（２）投资者终止定期定额投资业务，须携带本人有效身份证件及相关凭证到原销售机构申请办理业务终止，具体办理程序遵循该销售机构的有关规定；

（３）定期定额投资业务变更和终止的生效日遵循各销售机构的具体规定。

７ 基金销售机构

７．１ 场外销售机构

７．１．１ 直销机构

招商基金管理有限公司

招商基金客户服务中心电话：４００－８８７－９５５５（免长途话费）

（１）招商基金电子商务网上交易平台

交易网站：ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

电话：（０７５５）８３１９５０１８

传真：（０７５５）８３１９９０５９

联系人：李涛

（２）招商基金华东机构理财中心

地址：上海市浦东南路５８８号浦发大厦２９楼ＡＫ单元

电话：（０２１）５８７９６６３６

联系人：王雷

（３）招商基金华南机构理财中心

地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２３楼

电话：（０７５５）８３１９６３７７

联系人：苏菁

（４）招商基金华北机构理财中心

地址：北京市西城区武定侯街６号卓著中心２００１室

电话：（０１０）６６２９０５９０

联系人：仇小彬

（５）招商基金直销交易服务联系方式

地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２３层招商基金市场部客户服务中心

电话：（０７５５）８３１９６３５９ ８３１９６３５８

传真：（０７５５）８３１９６３６０

备用传真：（０７５５）８３１９９２６６

联系人：贺军莉 刘航达

７．１．２ 场外代销机构

开通本基金日常申购、赎回业务的代销机构包括：

（１）中国银行股份有限公司

客户服务电话：９５５６６

网址： ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（２）中国工商银行股份有限公司

客户服务电话： ９５５８８

网址： ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３）招商银行股份有限公司

客户服务电话：９５５５５

网址： ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（４）中国农业银行股份有限公司

客户服务电话：９５５９９

网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ

（５）交通银行股份有限公司

客户服务电话：９５５５９

网址： ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（６）华夏银行股份有限公司

客户服务电话：９５５７７

网址： ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７）中国光大银行股份有限公司

客户服务电话：９５５９５

网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

（８）上海浦东发展银行股份有限公司

客户服务电话：９５５２８

网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９）中国民生银行股份有限公司

客户服务电话：９５５６８

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０）招商证券股份有限公司

客户服务电话：９５５６５

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１）国泰君安证券股份有限公司

客户服务电话：４００８８８８６６６

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（１２）华泰联合证券有限责任公司

客户服务电话：９５５１３

公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

（１３）广发证券股份有限公司

客户服务电话：９５５７５

网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１４）华泰证券股份有限公司

客户服务电话：９５５９７

网址： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１５）申银万国证券股份有限公司

客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３

网址： ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

（１６）海通证券股份有限公司

客户服务电话：９５５５３

网址： ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（１７）国信证券股份有限公司

客户服务电话：９５５３６

网址： ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１８）平安证券有限责任公司

客户服务电话：４００８８１６１６８

网址： ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１９）光大证券股份有限公司

客户服务电话：４００８８８８７８８

网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（２０）安信证券股份有限公司

客户服务电话：４００８００１００１

公司网站地址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２１）长江证券股份有限公司

客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（２２）国海证券有限责任公司

客户服务电话：４００８８８８１００

网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３）广发华福证券有限责任公司

客户服务电话：０５９１－９６３２６

网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２４）中航证券有限公司

客户服务电话：４００－８８６６－５６７

网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

（２５）华宝证券有限责任公司

客户服务电话：４００８２０９８９８

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（２６）方正证券有限责任公司

客户服务电话：９５５７１

网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

（２７）中信万通证券有限责任公司

客户服务电话：０５３２－９６５７７

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２８）东方证券股份有限公司

客户服务电话：９５５０３

网址： ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９）齐鲁证券有限公司

客户服务电话：９５５３８

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３０）中国银河证券股份有限公司

客户服务电话：４００－６２０－８８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３１）中信建投证券有限责任公司

客户服务电话：４００８８８８１０８

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（３２）中信证券股份有限公司

客户服务电话：各营业部服务电话

网址： ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（３３）天相投资顾问有限公司

客户服务电话：（０１０）６６０４５６７８

网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（３４）华融证券股份有限公司

客户服务电话： ０１０－５８５６８１１８

网址： ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３５）宏源证券股份有限公司

客户服务电话：４００８－０００－５６２

网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（３６）信达证券股份有限公司

客户服务电话：４００－８００－８８９９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

开通本基金定期定额投资业务的代销机构包括：中国银行、招商银行、中国农业银行、民生银行、光大银行、华夏银行、交通银行、浦发银行、招商证券、国泰君安证券、华泰联合证券、广发证券、华泰证券、申银万国证券、海通证券、国信证券、安信证券、国海证券、广发华福证券、华宝证券、齐鲁证券、银河证券、中信建投证券、中信证券、天相投资、华融证券、信达证券。

各代销网点的地址、营业时间等信息，请参照各代销机构的规定。

基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。敬请投资者留意。

７．２ 场内销售机构

深圳证券交易所（场内）发售机构。

８ 基金份额净值公告／基金收益公告的披露安排

自２０１１年３月１８日起，本基金管理人将在每个开放日后的第二个工作日，通过中国证监会指定的信息披露媒体、各销售机构及指定销售营业网点、本公司客户服务电话和网站等媒介，披露开放日基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。

９ 其他需要提示的事项

（１）跨市场转托管业务：在本基金的募集期内，投资者通过场内、场外两种方式进行申购。场外申购是指通过基金管理人直销网点以及基金代销机构的代销网点申购本基金，场外申购的基金份额只有在办理跨市场转托管业务后，才可在深圳证券交易所上市交易。本基金份额具体上市交易时间请留意本基金管理人的相关公告。

为保证基金份额持有人的利益，本基金管理人向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限公司提出申请，自２０１１年３月１８日起开通跨系统转托管业务，通过场内、场外申购本基金的基金份额持有人自２０１１年３月１８日起可通过办理跨市场转托管业务实现基金份额在两个登记系统之间的转登记。本基金跨市场转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。

（２）本公告仅对本基金开放申购、赎回及开通定期定额投资事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在２０１１年１２月２９日《中国证券报》和《证券时报》及本基金管理人网站（ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ）上的《招商标普金砖四国指数证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》。

（２）未开设销售网点地区的投资者，及希望了解本基金的详细情况和其它有关信息的投资者，可以登录本基金管理人网站（ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ）或拨打本基金管理人的热线电话查询。招商基金客户服务中心电话：４００－８８７－９５５５（免长途费）。

（３）由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资者应以各代销机构具体规定的时间为准。

（４）有关本基金开放申购、赎回及定期定额投资业务的具体规定若有变化，本公司将另行公告。

（５）上述业务的解释权归本基金管理人。

（６）风险提示：投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书及最新的招募说明书更新。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

招商基金管理有限公司

２０１１年３月１５日

招商基金管理有限公司关于旗下招商标普金砖四国指数证券投资基金（ＬＯＦ）参与招商证券等销售渠道基金定投申购优惠活动及网上交易系统

申购费率优惠活动的公告

为答谢广大投资者长期以来的信任与支持，招商基金管理有限公司（以下简称：＂本公司＂）经与招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）等代销渠道协商，决定旗下招商标普金砖四国指数证券投资基金（ＬＯＦ）（基金代码：１６１７１４）自２０１１年３月１８日起参加销售机构基金定投申购优惠活动、网上交易系统申购费率优惠活动，具体情况如下：

一、适用投资者范围

本活动适用于依据中华人民共和国有关法律法规和基金合同规定可以投资证券投资基金的合法投资者。

二、活动时间及内容

１、定投申购优惠活动

２、网上交易系统申费率优惠活动

三、注意事项

１、基金定投及网上交易系统业务其他未明事项，请遵循各销售机构的具体规定。

２、基金申购费率参见《基金合同》、《招募说明书》及相关公告。

３、各销售机构保留对本次优惠活动的最终解释权。

四、咨询办法

１、各销售机构客服电话及网址

２、招商基金管理有限公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

３、招商基金管理有限公司客服电话：４００－８８７－９５５５

五、风险提示：

１、投资人应当认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件及各销售机构基金定投及网上交易系统业务规则等信息，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相匹配。

２、投资人应当充分了解基金定投和银行零存整取等储蓄方式的区别。基金定投是引导投资人进行长期投资，平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

３、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。？

特此公告

招商基金管理有限公司

二〇一一年三月十五日

招商基金管理有限公司关于旗下招商标普金砖四国指数证券投资基金（ＬＯＦ）参与中国银行等相关销售渠道基金定投申购优惠活动及网上交易

系统申购费率优惠活动的公告

为答谢广大投资者长期以来的信任与支持，招商基金管理有限公司（以下简称：＂本公司＂）经与中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）等代销渠道协商，决定旗下招商标普金砖四国指数证券投资基金（基金代码：１６１７１４）自２０１１年３月１８日起参加销售机构基金定投申购优惠活动、网上交易系统申购费率优惠活动，具体情况如下：

一、适用投资者范围

本活动适用于依据中华人民共和国有关法律法规和基金合同规定可以投资证券投资基金的合法投资者。

二、活动时间及内容

１、定投申购优惠活动

２、网上交易系统申费率优惠活动

三、注意事项

１、基金定投及网上交易系统业务其他未明事项，请遵循各销售机构的具体规定。

２、基金申购费率参见《基金合同》、《招募说明书》及相关公告。

３、各销售机构保留对本次优惠活动的最终解释权。

四、咨询办法

１、各销售机构客服电话及网址

２、招商基金管理有限公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

３、招商基金管理有限公司客服电话：４００－８８７－９５５５

五、风险提示：

１、投资人应当认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件及各销售机构基金定投及网上交易系统业务规则等信息，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相匹配。

２、投资人应当充分了解基金定投和银行零存整取等储蓄方式的区别。基金定投是引导投资人进行长期投资，平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

３、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。

特此公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　招商基金管理有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇一一年三月十五日