证券时报多媒体数字报

重要提示

１．上证非周期行业１００交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可【２０１１】２６８号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或保证。

２．本基金是交易型开放式指数证券投资基金。

３．本基金管理人为海富通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）；基金托管人为中国工商银行股份有限公司；注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

４．本基金自２０１１年３月２１日起至２０１１年４月１５日止通过销售机构公开发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购以及网下股票认购等三种方式认购本基金。其中，网下现金发售期间为２０１１年３月２１日起至２０１１年４月１５日，网上现金发售日期为２０１１年４月１３日起至２０１１年４月１５日，通过发售代理机构及基金管理人进行网下股票认购的发售期间为２０１１年３月２１日起至２０１１年４月１５日。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

本基金的网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司：爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京高华证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、方正证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、联讯证券有限责任公司、民生证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、天风证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万联证券有限责任公司、五矿证券经纪有限责任公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、万和证券经纪有限公司、西藏同信证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司等。

５．本基金管理人可办理网下现金发售和网下股票发售。

本基金的网下现金发售和网下股票发售的发售代理机构为：海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、方正证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、江海证券有限公司、民生证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、中山证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司和招商证券股份有限公司（其中财富证券有限责任公司和中国国际金融有限公司不代理网下股票认购）。

６．投资者认购本基金时需持有上海证券交易所Ａ股账户（以下简称“Ａ股账户”）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下简称“上海证券交易所基金账户”）。

（１）如投资者需新开立证券账户，则应注意：

①上海证券交易所基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易，如投资者需要参与网下股票认购或基金份额的申购、赎回，则应开立Ａ股账户。

②开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少２个工作日办理开户手续。

（２）如投资者已开立证券账户，则应注意：

①如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。

②当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购前至少提前１个工作日办理指定交易或转指定交易手续。

７．本基金认购费用或认购佣金不超过认购份额的１％。

８．网上现金认购单一账户每笔认购份额需为１，０００份或其整数倍，最高不得超过９９，９９９，０００份。投资者通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为１，０００份或其整数倍；投资者通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在１０万份以上（含１０万份），超过部分须为１万份的整数倍。投资者通过发售代理机构办理网下股票认购的，单只股票最低认购申报股数为１，０００股，超过１，０００股的部分须为１００股的整数倍；投资者通过基金管理人办理网下股票认购的，单只股票认购申报股数必须为１００股的整数倍，单笔认购份额须在５０万份以上（含５０万份）。上述认购方式投资者均可以多次认购，累计认购不设上限。

９．网上现金认购申请提交后，投资者可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。网下现金认购、网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。

１０．销售网点（指基金管理人和／或代销机构的代销网点）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售网点确实接受了认购申请。申请的成功确认应以基金合同生效后、注册登记机构的确认登记为准。基金合同生效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。

１１．本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读２０１１年３月１８日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《上证非周期行业１００交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。

１２．本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（ｗｗｗ．ｈｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ），投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。

１３．各发售代理机构的代销网点以及开户认购等事项的详细情况请向各发售代理机构咨询。

１４．未开设销售网点的地方的投资者，可拨打本公司的客户服务电话４００８８－４００９９咨询基金认购事宜。

１５．由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体业务办理时间可能有所不同，投资者应参照各基金销售机构的具体规定。

１６．本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。

１７．基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商（亦称“一级交易商”）名单，报上海证券交易所，经有关部门认可后，由上海证券交易所公告。本基金上市后，指定交易未在一级交易商的投资者只能进行本基金的二级市场买卖，如投资人需进行本基金的申购赎回交易，须指定交易或转指定交易到本基金的一级交易商。

１８．风险提示

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。

投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金以１元初始面值开展基金募集，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

投资者应当通过基金管理人或基金发售代理机构认购本基金，基金发售代理机构名单详见本基金招募说明书以及相关公告。

一、本次发售基本情况

１．基金名称

上证非周期行业１００交易型开放式指数证券投资基金（基金简称：非周ＥＴＦ，基金认购代码：５１０１２３）。

２．基金类型

股票型

３．基金运作方式

交易型开放式

４．基金存续期限

不定期。

５．基金份额初始面值

本基金的初始份额面值为人民币１．００元。

６．投资目标

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。

７．投资范围和对象

本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的９０％，权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

８．发售对象

中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者（法律、法规和有关规定禁止购买者除外）。

９．销售机构

（１）上市推荐人

海通证券股份有限公司

（２）发售协调人

主协调人：

海通证券股份有限公司

副主协调人：

中信建投证券有限责任公司

齐鲁证券有限公司

平安证券有限责任公司

招商证券股份有限公司

宏源证券股份有限公司

（３）网下现金发售和网下股票发售直销机构

海富通基金管理有限公司

（４）网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构

海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、方正证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、江海证券有限公司、民生证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、中山证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司和招商证券股份有限公司（其中财富证券有限责任公司和中国国际金融有限公司不代理网下股票认购）。

（５）网上现金发售代理机构

网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司：爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京高华证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、方正证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、联讯证券有限责任公司、民生证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、天风证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万联证券有限责任公司、五矿证券经纪有限责任公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、万和证券经纪有限公司、西藏同信证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司等。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

１０．发售时间安排与基金合同生效

根据有关法律法规的规定，基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过３个月。本基金募集期自２０１１年３月２１日起至２０１１年４月１５日，期间面向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者同时发售。其中，网下现金发售期间为２０１１年３月２１日起至２０１１年４月１５日，网上现金发售日期为２０１１年４月１３日起至２０１１年４月１５日，通过发售代理机构及基金管理人进行网下股票认购的发售期间为２０１１年３月２１日起至２０１１年４月１５日。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。募集结束，若符合基金合同规定的生效条件，基金管理人将办理基金备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

若３个月的法定募集期满，本基金的基金合同仍未达到基金合同规定的生效条件，本基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并将所募集的资金加计募集期间投资者通过现金认购方式购买本基金所产生的利息在募集期结束后３０天内退还给基金认购人。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，注册登记机构应予以解冻。

１１．基金认购方式与费率

（１）认购价格：本基金份额的认购价格为１．００元／份。

（２）认购费用：

本基金的认购费用由投资者承担，认购费率不高于１％，认购费率如下表：

基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时，按照本招募说明书所示上述费率结构收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时，可参照上述费率结构收取一定的佣金。

（３）网上现金认购

①认购时间２０１１年４月１３日起至２０１１年４月１５日上午９：３０－１１：３０和下午１：００－３：００。

②通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算：

通过发售代理机构进行网上现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购佣金、认购金额的计算公式为：

认购佣金＝认购份额×佣金比率

认购金额＝认购份额×（１＋佣金比率）

认购佣金由发售代理机构收取，投资者需以现金方式交纳认购佣金。

例：某投资者通过某发售代理机构采用现金方式认购１，０００份本基金，假设该发售代理机构确认的佣金比率为１％，则需准备的资金金额计算如下：

认购佣金＝１，０００×１％＝１０元

认购金额＝１，０００×（１＋１％）＝１，０１０元

即投资者需准备１，０１０元资金，方可认购到１，０００份本基金基金份额。

③认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为１，０００份或其整数倍，最高不得超过９９，９９９，０００份。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

④认购手续：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金，办理认购手续。网上现金认购申请提交后，投资者可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。

⑤清算交收：Ｔ日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资金，注册登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人于网上现金认购结束后的第４个工作日将实际到位的认购资金划往基金募集专户。

⑥认购确认：在基金合同生效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。

（４）网下现金认购

①认购时间：２０１１年３月２１日起至２０１１年４月１５日，具体业务办理时间由基金管理人及其指定发售代理机构确定。

②通过基金管理人进行网下现金认购的认购金额的计算：

通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购费用、认购金额的计算公式为：

认购费用＝认购份额×认购费率

认购金额＝认购份额×（１＋认购费率）

净认购份额＝认购份额＋认购利息／基金份额面值

认购费用由基金管理人收取，投资者需以现金方式交纳认购费用。

例：某投资者通过基金管理人认购本基金１，０００，０００份，认购费率为０．６％，假定认购金额产生的利息为１００元，则该投资人的认购金额为：

认购费用＝１，０００，０００×０．６％＝６，０００元

认购金额＝１，０００，０００×（１＋０．６％）＝１，００６，０００元

该投资者所得认购份额为：

净认购份额＝１，０００，０００＋１００／１．００＝１，０００，１００份

即，若该投资者通过基金管理人认购本基金１，０００，０００份，则该投资者的认购金额为１，００６，０００元，假定该笔认购金额产生的利息为１００元，则可得到１，０００，１００份基金份额。

③通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算：同通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。

④认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资者通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为１，０００份或其整数倍；投资者通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在１０万份以上（含１０万份），超过部分须为１万份的整数倍。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

⑤认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。

⑥清算交收：Ｔ日通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人进行有效认购资金的清算交收。募集期结束后，基金管理人将于第４个工作日将汇总的认购资金及其利息划往基金募集专户。其中，认购资金利息将折算为基金份额归投资者所有。

Ｔ日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资金。在网下现金认购的最后一个工作日，各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资者提交网上现金认购申请。之后，注册登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人于网上现金认购结束后的第４个工作日将实际到位的认购资金划往基金募集专户。

⑦认购确认：基金合同生效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。

（５）网下股票认购

①认购时间：通过发售代理机构及基金管理人进行网下股票认购的时间为２０１１年３月２１日起至２０１１年４月１５日。具体业务办理时间由基金管理人及其指定发售代理机构确定。

②认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报。投资者通过发售代理机构进行网下股票认购的，单只股票最低认购申报股数为１，０００股，超过１，０００股的部分须为１００股的整数倍，用以认购的股票必须是上证非周期行业１００指数成份股和已公告的备选成份股（具体见本基金份额发售公告）；投资者通过基金管理人进行网下股票认购的，单只股票认购申报股数必须为１００股的整数倍，单笔认购份额最低为５００，０００份，用以认购的股票必须是上证非周期行业１００指数成份股和已公告的备选成份股中未限制认购规模的个股。投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。

③认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。

④特殊情形

１）已公告的将被调出上证非周期行业１００指数的成份股不得用于认购本基金。

２）限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购日前３个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少３个工作日公告限制认购规模的个股名单。

３）临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。

⑤清算交收

１）投资者通过发售代理机构办理网下股票认购的，每日日终，发售代理机构将当日的股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人，基金管理人初步确认各成份股的有效认购数量。注册登记机构根据基金管理人提供的确认数据将投资者账户内相应的股票进行冻结。基金募集期结束后， 基金管理人根据有效认购数量计算投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增加相应的基金份额。注册登记机构根据基金管理人提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记，并根据基金管理人报上海证券交易所确认的有效认购申请股票数据，将投资者申请认购的股票过户到基金的证券账户。

２）投资者通过基金管理人办理网下股票认购的，在网下股票认购最后一日，由基金管理人初步确认各成份股的有效认购数量。注册登记机构根据基金管理人提供的确认数据将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将经检查冻结的股票情况发送给基金管理人。基金募集结束后，注册登记机构根据基金管理人提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记，并根据基金管理人报上海证券交易所确认的有效认购申请股票数据，将投资者申请认购的股票过户到基金的证券账户。

⑥认购份额的计算公式：

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其中：

１）ｉ代表投资者提交认购申请的第ｉ只股票，如投资者仅提交了１只股票的申请，则ｉ＝１。

２）“第ｉ只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由基金管理人根据上海证券交易所的当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。

若某一股票在网下股票认购期最后一日至注册登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资者仍获得了相应的权益，基金管理人将按如下方式对该股票在股票认购期最后一日的均价进行调整：

ａ．除息：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股息

ｂ．送股：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价／（１＋送股比例）

ｃ．配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价（配股比例）／（１＋配股比例）

ｄ．送股且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价（配股比例）／（１＋送股比例＋配股比例）

ｅ．除息且送股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股息）／（１＋送股比例）

ｆ．除息且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价（配股比例－每股现金股利或股息）／（１＋配股比例）

ｇ．除息、送股且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价（配股比例－每股现金股利或股息）／（１＋送股比例＋配股比例）

３）“有效认购股数”是指由基金管理人确认的并据此以进行清算交收的股票股数。其中：

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ｂ．若某一股票在网下股票认购期最后一日至注册登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法执行，则基金管理人将根据注册登记机构发送的解冻数据对投资者的有效认购数量进行相应调整。

二、发售方式及相关规定

１、发售对象

个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

２、发售方式

投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。

网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统以现金进行认购。

网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行认购。

网下股票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行认购。

３、发售场所

投资者应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所或按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。

基金管理人、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参见本基金基金份额发售公告。

基金管理人可以根据情况增加其他发售代理机构，并另行公告。

三、投资人的开户与认购程序

投资者的开户与认购程序

(下转D14版)