证券时报多媒体数字报

　　(上接D13版)

　　（四）基金托管人的内部控制制度

　　中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。２００５ 年，中国工商银行资产托管部一次性通过了评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的国际资格认证ＳＡＳ７０（审计标准第７０ 号），成为国内首个通过此认证的托管银行。　　

　　１、内部控制目标

　　保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

　　２、内部控制组织结构

　　中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

　　３、内部控制制度及措施

　　（１）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

　　（２）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

　　（３）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

　　（４）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

　　（５）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

　　（６）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

　　（７）应急准备与响应。资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难应急方案，并组织员工定期演练。除了在数据服务端和应用服务端实时同步备份与数据更新外，资产托管部还建立了操作端的异地备份中心，能够确保交易的及时清算和交割，保证业务不中断。

　　（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关证券法律法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

　　基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关证券法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　　第五节 相关服务机构

　　（一） 基金份额发售机构

　　１、上市推荐人

　　（１）海通证券股份有限公司

　　地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

　　法定代表人：王开国

　　客户服务电话：０２１－９５５５３或４００８８８８００１

　　联系人：李笑鸣

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　２、发售协调人

　　（１）主协调人：

　　海通证券股份有限公司

　　地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

　　法定代表人：王开国

　　客户服务电话：０２１－９５５５３或４００８８８８００１

　　联系人：李笑鸣

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（２）副主协调人：

　　１）中信建投证券有限责任公司

　　地址：北京朝阳区安立路６６号４号楼

　　法定代表人：张佑君

　　客户服务电话： ４００－８８８８－１０８

　　联系人：权唐

　　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　２）齐鲁证券有限公司

　　地址：山东省济南市经十路１２８号

　　法定代表人：李玮

　　客户服务电话：９５５３８

　　联系人：孙豪志

　　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３）平安证券有限责任公司

　　地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　客户服务电话：４００８８１６１６８

　　联系人：郑舒丽

　　网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　４）招商证券股份有限公司

　　地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　　法定代表人：宫少林

　　客户服务电话：４００－８８８８－１１１或９５５６５

　　联系人：林生迎

　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　５）宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路２号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

　　法定代表人：冯戎

　　客户服务电话：４００８－０００－５６２

　　联系人：李巍

　　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　３、网下现金发售和网下股票发售直销机构

　　名称：海富通基金管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层　　

　　法定代表人：邵国有

　　全国统一客户服务号码：４００８８－４００９９（免长途话费）

　　电话：０２１－３８６５０７９７

　　传真：０２１－３３８３０１６０

　　４、网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构（其中财富证券有限责任公司和中国国际金融有限公司不代理网下股票认购）

　　（１）海通证券股份有限公司

　　地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

　　法定代表人：王开国

　　客户服务电话：０２１－９５５５３或４００８８８８００１

　　联系人：李笑鸣

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（２）国泰君安证券股份有限公司

　　地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　　法定代表人：祝幼一

　　客户服务电话：４００－８８８８－６６６

　　联系人：韩星宇

　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（３）安信证券股份有限公司

　　地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　客户服务电话：４００－８００－１００１

　　联系人：陈剑虹

　　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４）渤海证券股份有限公司

　　地址：天津经济技术开发区第二大街４２？号写字楼１０１？室

　　法定代表人：王春峰

　　客户服务电话：４００－６５１－５９８８

　　联系人：王兆权

　　网址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５）财富证券有限责任公司

　　地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

　　法定代表人：周晖

　　电话：０７３１－８４４０３３６０＠　　传真：０７３１－８４４０３３３０

　　联系人：朱友谊

　　网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　（６）长城证券有限责任公司

　　地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　法定代表人：黄耀华

　　客户服务电话：４００６６６８８８

　　联系人：匡婷

　　网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

　　（７）德邦证券有限责任公司

　　住所：上海市福山路５００号城建大厦２６层

　　法定代表人：方加春

　　客户服务电话：４００８８８８１２８

　　联系人：罗芳

　　网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（８）第一创业证券有限责任公司

　　地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

　　法定代表人：刘学民

　　客户服务电话：４００８８８１８８８

　　联系人：魏颖

　　网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（９）东北证券股份有限公司

　　地址：长春市自由大路１１３８号

　　法定代表人：矫正中

　　客户服务电话： ０４３１－９６６８８

　　联系人： 潘锴

　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　（１０）东方证券股份有限公司

　　地址：上海市浦东大道７２０号２０楼

　　法定代表人：潘鑫军

　　客户服务电话：９５５０３

　　联系人：吴宇

　　网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１１） 东莞证券有限责任公司

　　地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

　　法定代表人：游锦辉

　　客户服务电话：９６１１３０

　　联系人：梁建伟

　　网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１２） 方正证券有限责任公司

　　地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层

　　法定代表人：张志刚

　　客户服务电话：９５５７１

　　联系人：彭博

　　网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　　（１３） 光大证券股份有限公司

　　地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　客户服务电话：４００－８８８８－７８８

　　联系人：刘晨、李芳芳

　　网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（１４） 广州证券有限责任公司

　　地址： 广州市越秀区先烈中路６９号东山广场主楼１７楼

　　法定代表人：吴志明

　　客户服务电话：０２０－９６１３０３

　　联系人：林洁茹

　　网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１５） 国都证券有限责任公司

　　地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

　　法定代表人：常喆

　　客户服务电话：４００－８１８－８１１８

　　联系人：黄静

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　（１６） 国信证券股份有限公司

　　地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６层到２６层

　　法定代表人：何如

　　客户服务电话：９５５３６

　　联系人：齐晓燕

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１７） 国元证券股份有限公司

　　地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

　　法定代表人：凤良志

　　客户服务电话：０５５１－９６８８８

　　联系人：陈琳琳

　　网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１８） 红塔证券股份有限公司

　　地址：云南省昆明市北京路１５５号附一号红塔大厦９楼

　　法定代表人：况雨林

　　客户服务电话：０８７１ － ３５７７８８８

　　联系人：刘晓明

　　网址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（１９） 宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路２号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

　　法定代表人：汤世生

　　客户服务电话：４００８－０００－５６２

　　联系人：李巍

　　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（２０） 华龙证券有限责任公司

　　地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

　　法定代表人：李晓安

　　客户服务电话：０９３１ ４８９０２０８

　　联系人：李昕田

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　　（２１） 华泰联合证券有限责任公司

　　地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦２５、２４、１０层

　　法定代表人：马昭明

　　客户服务电话： ９５５１３

　　联系人：盛宗凌

　　网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（２２） 江海证券有限公司

　　地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　　法定代表人：孙名扬

　　客户服务电话：４００－６６６－２２８８

　　联系人：郭玲

　　网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２３） 民生证券有限责任公司

　　地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ层

　　法定代表人：岳献春

　　客户服务电话：４００６１９８８８８

　　联系人：赵明

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ／

　　（２４） 平安证券有限责任公司

　　地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　客户服务电话：４００８８１６１６８

　　联系人：郑舒丽

　　网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　（２５） 齐鲁证券有限公司

　　地址：山东省济南市经十路１２８号

　　法定代表人：李玮

　　客户服务电话：９５５３８

　　联系人：孙豪志

　　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２６） 山西证券股份有限公司

　　地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　客户服务电话：４００－６６６－１６１８

　　联系人：张志国

　　网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２７） 上海证券有限责任公司

　　地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

　　法定代表人：郁忠民

　　客户服务电话：４００８ １６９ １６９

　　联系人：陈翔

　　网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

　　（２８） 申银万国证券股份有限公司

　　地址： 上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　客户服务电话：９６２５０５

　　联系人：邓寒冰

　　网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２９） 兴业证券股份有限公司

　　地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦

　　法定代表人：兰荣

　　客户服务电话：４００－８８８８－１２３

　　联系人：谢高得

　　网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３０） 中国银河证券股份有限公司

　　地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　客户服务电话：４００８－８８８－８８８

　　联系人：田薇

　　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３１） 中国国际金融有限公司

　　地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

　　法定代表人：李剑阁

　　公司总机：０１０－６５０５１１６６（北京）；０２１－５８７９６２２６（上海）

　　联系人：易建军

　　网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３２） 中山证券有限责任公司

　　地址： 深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

　　法定代表人： 吴永良

　　客户服务电话： ０７５５－８２９４３７５０

　　联系人： 李珍

　　网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ

　　（３３） 中国建银投资证券有限责任公司

　　地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层

　　法定代表人：杨小阳

　　客户服务电话：４００－６００－８００８

　　联系人：刘权

　　网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　　（３４） 中信建投证券有限责任公司

　　地址：北京朝阳区安立路６６号４号楼

　　法定代表人：张佑君

　　客户服务电话： ４００－８８８８－１０８

　　联系人：权唐

　　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

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