证券时报多媒体数字报

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　　（２）公司基本管理制度包括风险管理制度、合规性制度、稽核监察制度、投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基本管理制度的制定和实施需事先报经公司董事会批准。

　　（３）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟定，其制定和实施需事先报经公司业务管理委员会讨论通过和总经理批准。

　　公司致力于将国际资产管理行业成熟的专业经验同中国资产管理行业的实际情况相结合，建立既符合国际规范又行之有效的内部控制机制。

　　３． 完备严密的内部控制体系

　　公司建立独立的内部控制体系，董事会层面设立督察长，管理层设立独立于其他业务部门的监察稽核部和风险管理部，通过风险管理制度、合规性制度和稽核监察制度三个层面构建独立、完整、相互制约、关注成本效益的内部监督体系，对公司内部控制和风险管理制度及其执行情况进行持续的监督和反馈，保障公司内部控制机制的严格落实。

　　风险管理制度由董事会下设的风险委员会制定风险管理政策，由管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各业务部门制定审慎的作业流程和风险管理措施，全面把握风险点，将风险管理责任落实到人，实现对风险的日常管理和过程中管理，防范、化解和控制公司所面临的、潜在的和已经发生的各种风险。

　　合规性制度由监察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各个环节的合法合规性进行评估及检查，监督公司及员工遵守国家相关法律法规、监管规定、公司对外承诺性文件和内部管理制度的情况，识别、防范和及时杜绝公司内部管理及基金运作中的各种违规风险，提出并完善公司各项合规性制度，以充分维护公司客户的合法权益。

　　稽核监察制度在督察长的领导下严格实施，由监察稽核部协助和配合督察长履行稽核监察职能，通过检查公司内部管理制度、资讯管制、投资决策与执行、基金营销、公司财务与投资管理、基金会计、信息披露、行政管理、电脑系统等公司所有部门和工作环节，对公司自身经营、资产管理和内部管理制度等的合法性、合规性、合理性和有效性进行监督、评价、报告和建议，从而保护公司客户和公司股东的合法权益。

　　４． 基金管理人关于内部控制的声明

　　本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度。

　　第四节 基金托管人

　　（一）基金托管人的基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　成立时间：１９８４年１月１日

　　法定代表人：姜建清

　　注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元

　　联系电话：０１０－６６１０５７９９

　　联系人：蒋松云　

　　（二）主要人员情况

　　截至２０１０年９月末，中国工商银行资产托管部共有员工１２１人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年开展托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，严格履行资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、先进的业务营运系统和专业的托管服务团队，为广大投资者、众多资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。建立了包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、收支账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、银行理财产品等门内齐全的托管产品体系。截至２０１０年９月，中国工商银行共托管证券投资基金１７７只，其中封闭式８只，开放式１６９只。２０１０年，中国工商银行凭借在２００９年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力， 先后被英国 《全球托管人》 、 香港 《财资》和美国《环球金融》评选为“２００９年度中国最佳托管银行” ，本届《财资》评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项，中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号，是仅有的两位获奖人之一。自２００４年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得２３项国内外大奖。

　　（四）基金托管人的内部控制制度

　　中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。２００５ 年，中国工商银行资产托管部一次性通过了评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的国际资格认证ＳＡＳ７０（审计标准第７０ 号），成为国内首个通过此认证的托管银行。　　

　　１、内部控制目标

　　保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

　　２、内部控制组织结构

　　中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

　　３、内部控制制度及措施

　　（１）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

　　（２）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

　　（３）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

　　（４）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

　　（５）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

　　（６）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

　　（７）应急准备与响应。资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难应急方案，并组织员工定期演练。除了在数据服务端和应用服务端实时同步备份与数据更新外，资产托管部还建立了操作端的异地备份中心，能够确保交易的及时清算和交割，保证业务不中断。

　　（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关证券法律法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

　　基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关证券法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　　第五节 相关服务机构

　　（一） 基金份额发售机构

　　１、直销机构

　　名称：海富通基金管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层　　

　　法定代表人：邵国有

　　全国统一客户服务号码：４００８８－４００９９（免长途话费）

　　电话：０２１－３８６５０７９７

　　传真：０２１－３３８３０１６０

　　２、场外代销机构

　　（１） 中国工商银行股份有限公司

　　地址：北京市西城区复兴门内大街５５号（１０００３２）

　　法定代表人：姜建清

　　客户服务电话：９５５８８

　　电话：０１０－６６１０７９００

　　传真：０１０－６６１０７９１４

　　联系人：刘业伟

　　网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２） 中国建设银行股份有限公司

　　地址：北京市西城区金融大街２５号

　　法定代表人：郭树清

　　客户服务电话：９５５３３

　　联系人：张静

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（３） 中国银行股份有限公司

　　地址：北京市西城区复兴门内大街１ 号

　　法定代表人：肖钢

　　电话：０１０－６６５９６６８８

　　传真：０１０－６６５９３７７７

　　客户服务电话：９５５６６

　　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（４） 交通银行股份有限公司

　　地址：上海市银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　客户服务电话：９５５５９

　　联系人：曹榕

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（５） 招商银行股份有限公司

　　地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　　法定代表人：傅育宁

　　客户服务电话：９５５５５

　　联系人：邓炯鹏

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（６） 深圳发展银行股份有限公司

　　地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：肖遂宁

　　客户服务电话：９５５０１

　　联系人：姜聃

　　网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（７） 上海浦东发展银行股份有限公司

　　地址：上海市浦东新区浦东南路５００ 号

　　法定代表人：吉晓辉

　　客户服务电话：９５５２８

　　联系人：徐伟、汤嘉惠

　　网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（８） 中国民生银行股份有限公司

　　地址：北京市东城区正义路４号

　　法定代表人：董文标

　　客户服务电话：９５５６８

　　联系人：董云巍

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（９） 华夏银行股份有限公司

　　地址：北京市东城区建国门内大街２２号

　　法定代表人：吴建

　　客户服务电话：９５５７７

　　网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１０） 海通证券股份有限公司

　　地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

　　法定代表人：王开国

　　客户服务电话：０２１－９５５５３或４００８８８８００１

　　联系人：李笑鸣

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（１１） 国泰君安证券股份有限公司

　　地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　　法定代表人：祝幼一

　　客户服务电话：４００－８８８８－６６６

　　联系人：韩星宇

　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（１２） 安信证券股份有限公司

　　地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　客户服务电话：４００－８００－１００１

　　联系人：陈剑虹

　　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１３） 渤海证券股份有限公司

　　地址：天津经济技术开发区第二大街４２？号写字楼１０１室

　　法定代表人：王春峰

　　客户服务电话：４００－６５１－５９８８

　　联系人：王兆权

　　网址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１４） 财富证券有限责任公司

　　地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

　　法定代表人：周晖

　　电话：０７３１－８４４０３３６０＠　　传真：０７３１－８４４０３３３０

　　联系人：朱友谊

　　网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　（１５） 长城证券有限责任公司

　　地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　法定代表人：黄耀华

　　客户服务电话：４００６６６８８８

　　联系人：匡婷

　　网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

　　（１６） 德邦证券有限责任公司

　　住所：上海市福山路５００号城建大厦２６层

　　法定代表人：方加春

　　客户服务电话：４００８８８８１２８

　　联系人：罗芳

　　网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１７） 第一创业证券有限责任公司

　　地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

　　法定代表人：刘学民

　　客户服务电话：４００８８８１８８８

　　联系人：魏颖

　　网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１８） 东北证券股份有限公司

　　地址：长春市自由大路１１３８号

　　法定代表人：矫正中

　　客户服务电话： ０４３１－９６６８８

　　联系人： 潘锴

　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　（１９） 东莞证券有限责任公司

　　地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

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