证券时报多媒体数字报

证券代码：６０００３１ 股票简称：三一重工 公告编号：２０１１－０３

三一重工股份有限公司

第四届董事会第七次会议决议公告

暨召开２０１０年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第七次会议于２０１１年３月１７日在公司一号会议室召开。会议应到董事１２人，实到董事１２人。会议由董事长梁稳根主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议并投票表决通过了如下决议：

一、审议通过了《公司２０１０年度董事会工作报告》

该议案需提交公司２０１０年度股东大会审议。

表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。

二、审议通过了《公司２０１０年度报告及摘要》

该议案需提交公司２０１０年度股东大会审议。

表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。

三、审议通过了《公司２０１０年度财务决算报告》

该议案需提交公司２０１０年度股东大会审议。

表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。

四、审议通过了《公司２０１０年度利润分配预案》

经利安达会计师事务所有限责任公司审计，公司２０１０年度共实现归属于上市公司股东净利润５，６１５，４６１，６２２．８８元，期末可供股东分配的利润为５，００７，８０２，８８３．９７ 元。

根据公司２０１０年５月２０日召开的２００９年度股东大会批准的有关议案，在扣除公司该次股东大会决议批准的２００９年度拟分配股利后，公开发行Ｈ股并上市之前公司的累计未分配利润（如有）由Ｈ 股发行上市后的所有新老股东共同享有。由于截止２０１０年９月２９日，公司尚未发行Ｈ股，故公司经２０１０年９月２９日召开２０１０年第三次临时股东大会批准对公司２０１０年上半年度利润进行了部分分配。截止今日，公司Ｈ股仍未发行上市。

因此，本次利润分配预案为：以２０１０ 年末总股本５，０６２，４７０，７５８股为基数，向全体股东每１０股送红股５股，派发现金红利０．６元（含税），剩余未分配利润由Ｈ股发行上市后的所有新老股东共同享有。

该议案需提交公司２０１０年度股东大会审议。

表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。

五、审议通过了《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》

表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。

六、审议通过了《关于内部控制规范实施的工作方案》

表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。

七、审议通过了《公司２０１０年度社会责任报告》

表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。

八、审议通过了《关于向有关银行申请授信额度的议案》

为加大市场开拓力度，保持公司在行业中的领先地位，结合公司２０１１年度经营情况、业务发展需要和资金需求情况，公司拟向有关银行申请２０１１年度授信额度，授信总规模为８４８亿元，其中：综合授信额度４６８亿元，按揭授信额度３８０亿元。

授权董事长梁稳根代表董事会在授信额度总规模范围内签署向有关银行申请授信额度的相关文件。

该议案需提交公司２０１０年度股东大会审议。

表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。

九、审议通过了《关于对三一国际发展有限公司及其控股子公司提供担保的议案》

（详见上海证券交易所网站）

该议案需提交公司２０１０年度股东大会审议。

表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。

十、审议通过了《关于预计２０１１年度日常关联交易的议案》

（详见上海证券交易所网站）

该议案需提交公司２０１０年度股东大会审议。

表决结果：５票同意，０票反对，０票弃权。

十一、审议通过了《关于调增董事会独立董事津贴的议案》

自２０１１年起将独立董事税前津贴由每人每年７万元提高到每人每年１２万元。

该议案需提交公司２０１０年度股东大会审议。

表决结果：７票同意，０票反对，０票弃权。

十二、审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》

为保持公司审计工作的连续性，公司拟在２０１１年续聘利安达会计师事务所有限责任公司担任本公司财务审计机构，聘期为一年。

该议案需提交公司２０１０年度股东大会审议。

表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。

十三、审议通过了《关于召开公司２０１０年度股东大会的议案》

表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权。

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司第四届董事会第七次会议审议的部分议案涉及股东大会职权，需提交股东大会审议通过。公司定于２０１１年４月８日上午９：３０在公司一号会议室召开２０１０年度股东大会，具体事宜通知如下：

（一）会议基本情况

１、会议时间：２０１１年４月８日上午９：３０

２、会议地点：本公司一号会议室

３、会议召开方式：现场投票表决

４、会议召集人：公司董事会

（二）会议审议事项

１、审议《公司２０１０年度董事会工作报告》；

２、审议《公司２０１０年度报告及报告摘要》；

３、审议《公司２０１０年度监事会工作报告》；

４、审议《公司２０１０年度独立董事述职报告》

５、审议《公司２０１０年度财务决算报告》；

６、审议《公司２０１０年度利润分配预案》；

７、审议《关于向有关银行申请授信额度的议案》；

８、审议《关于对三一国际发展有限公司及其控股子公司提供担保的议案》

９、审议《关于预计２０１１年度日常关联交易的议案》

１０、审议《关于调增董事会独立董事津贴的议案》

１１、审议《关于公司续聘会计师事务所的议案》；

（三）出席会议对象

１、截止２０１１ 年３月３１日下午收市后在中国证券登记结算公司上海分公司登记在册的本公司全体股东或股东代理人，因故不能亲自出席的股东，可以书面委托代理人出席。

２、公司董事、监事及高管人员。

３、见证律师。

（四）会议登记方法

１、股东登记时自然人需持本人身份证、股东帐户卡、持股证明进行登记；法人股东需持营业执照复印件、授权委托书、股东帐户卡和出席人身份证进行登记；委托代理人需持本人身份证、授权委托书和委托人身份证、股东帐户卡进行登记。异地股东可以通过信函或传真方式登记。

２、登记时间：２０１１年４月６－７日上午８：００ － １２：００，

下午２：３０ － ５：３０ （信函以收到邮戳为准）。

３、登记地点：三一重工股份有限公司证券办

邮政编码：４１０１００

４、联 系 人：王建飞、谢恬恬

５、联系电话：０７３１－８４０３１５５５ 传真：０７３１－８４０３１７７７

（五）其他事项

会期半天，出席者食宿及交通费自理。

特此公告。

附件：授权委托书

三一重工股份有限公司

二Ｏ一一年三月十七日

附件：授权委托书

授权委托书

兹委托 先生／女士代表本人参加三一重工股份有限公司２０１０年度股东大会，并授权其按表格内的投票意见进行表决：

股东账户号码：

持股数：

委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

受托人（签字）：

受托人身份证号码：

受托人联系电话：

委托人签字（法人股东加盖公章）：

说 明：１．请在“同意”、“反对”、“弃权”栏中选择一项划“√”，多选或不选视作“弃权”处理；２．请在本表决票上签名，没有签名视作“弃权”处理。

委托日期：２０１１年３月 日

证券代码：６０００３１ 股票简称：三一重工 公告编号：２０１１－０４

三一重工股份有限公司

关于对三一国际发展有限公司及其

控股子公司提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、担保情况概述

公司董事会于２０１１ 年３ 月１７ 日召开第四届七次会议，审议同意公司２０１１年度为全资子公司三一国际发展有限公司及其控股子公司提供７０，０００ 万美元（按２０１１年度即期汇率折算为人民币４６２，０００万元）的银行融资担保。

根据中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》的规定，以上担保对象三一国际发展有限公司的资产负债率超过７０％，本次担保经董事会审议通过后需提交股东大会审议。

二、被担保人基本情况

１、三一国际发展有限公司

（１）被担保人名称：ＳＡＮＹ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＤＥＶＥＬＯＰＭＥＮＴ ＬＩＭＩＴＥＤ

（２）注册地址：香港新界上水龙琛路３９号上水广场１００１室

（３）注册资本：６０００万美元

（４）业务性质：股份有限责任私人公司

（５）与本公司关联关系：全资子公司

（６）截止２０１０年１２月３１日，三一国际发展有限公司经审计的资产总额为人民币２５８，１３７．９８万元，负债总额人民币２０７，１４９．７６万元，所有者权益人民币５０，９８８．２２万元；２０１０年１－１２月营业收入为人民币１２７，７５４．２４万元，净利润人民币６，１４７．２５万元。

（７）担保金额：７０，０００万美元（等值人民币４６２，０００万元）。

三、担保协议的主要内容

公司为上述子公司提供２０１１年度银行贷款担保。公司将在上述提供的融资担保具体实施时签署有关担保协议。

四、董事会意见

为了充分发挥香港融资平台的作用，支持子公司独立的资金运作及业务发展，董事会同意对三一国际发展有限公司及其控股子公司提供银行融资担保。由于以上担保对象是公司的全资子公司及其控股子公司，其资产和财务均受本公司控制，因此无担保风险。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止２０１１年３月１７日，公司累计对控股子公司担保总额为等值人民币６３８，８８３．００万元，占２０１０年度经审计净资产的５３．６％。

公司以上担保对象均为全资子公司、控股子公司，无其他对外担保，无逾期担保，没有涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失等。

特此公告。

三一重工股份有限公司

董 事 会

二Ｏ一一年三月十七日

证券代码：６０００３１ 股票简称：三一重工 公告编号：２０１１－０５

三一重工股份有限公司

关于预计２０１１年度日常关联交易的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、关联交易概述

公司董事会于２０１１ 年３ 月１７ 日召开第四届七次会议，审议通过了《关于预计２０１１年度日常关联交易的议案》。

１、公司预计２０１１年向关联方采购工程机械有关的各种零部件、接受劳务以及租赁金额１８１，８１３万元。

２、公司预计２０１１年向关联方销售工程机械有关的各种零部件、整机及租赁、提供劳务的金额２０，９６８万元。

３、公司２０１１年全权委托湖南中发资产管理有限公司（以下简称“湖南中发”）和昆山中发资产管理有限公司（以下简称“昆山中发”）办理公司客户向银行申请工程机械按揭贷款购买公司生产的工程机械设备的手续。作为湖南中发和昆山中发为公司客户提供按揭贷款申请服务的对价，公司客户向湖南中发和昆山中发支付办理申请服务的手续费，而公司不会就湖南中发和昆山中发为客户办理按揭贷款申请服务收取任何费用。

上述关联交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人在股东大会上对该议案回避表决，该项议案获参与表决的非关联董事全票赞成通过。

独立董事对该项议案出具了无异议的独立意见。

二、关联方基本情况

１、三一集团有限公司

注册地点：长沙市星沙开发区三一工业城

企业性质：有限责任公司

法人代表：易小刚

注册资本：３２２８８万元

主营业务：新材料、生物技术、光电子产品、计算机数码网络产品的开发、生产、销售。

关联关系：本公司的控股股东

２、三一重型装备有限公司

注册地点：沈阳经济技术开发区燕塞湖街３１号

企业性质：外商独资

法人代表：毛中吾

注册资本：２９１８０７万元

主营业务：重型工业装备及矿山机械等产品的生产和销售；采购本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及办理相关技术的进口业务。

关联关系：属本公司关联自然人控制的子公司

３、三一电气有限责任公司

注册地点：北京市昌平区北清路三一产业园

企业性质：有限责任公司

法人代表：梁在中

注册资本：２００００万元

主营业务：生产风力发电机、增速机。电气机械及器材、重型工业装备及通用设备的研究开发、销售。

关联关系：属本公司控股股东的控股子公司

４、索特传动设备有限公司

注册地点：江苏常熟东南经济开发区东南大道

企业性质：有限责任公司

法人代表：吴佳梁

注册资本：３００００万元

主营业务：增速机、减速机等。

关联关系：属本公司控股股东的控股子公司

５、湖南兴湘建设监理咨询有限公司

注册地点：长沙市雨花区韶山北路４８２号三重大厦２１楼

企业性质：有限责任公司

法人代表：梁正根

注册资本：３００万元

主营业务：房屋建筑工程监理甲级（工程监理资质证书有效期至２０１３年１０月０８日）。

关联关系：属本公司控股股东的控股子公司

６、中富（亚洲）机械有限公司

注册地点：香港新界上水龙琛路３９号上水广场１００１室

企业性质：有限责任公司

法人代表：——

注册资本：１００００港币

主营业务：机械设备租赁

关联关系：属本公司关联自然人担任高管的公司

７、上海竹胜园地产有限公司

注册地点：嘉定区嘉新公路６９８号３０７室

企业性质：有限责任公司

法人代表：钟卫华

注册资本：１３１８０万元

主营业务：房地产开发、建筑装饰、绿化工程、房地产技术服务、物业管理（涉及行政许可的凭许可证经营）

关联关系：属本公司控股股东的控股子公司

８、上海三一精机有限公司

注册地点：上海市临港工业园区两港大道３１８号

企业性质：有限责任公司

法人代表：唐修国

注册资本：８３１８万元

主营业务：机床的设计、研发、制造、批发、零售，从事货物及技术的进出口业务

关联关系：属本公司控股股东的控股子公司

９、上海三一投资管理有限公司

注册地点：浦东新区川沙路６９９９号１９栋２１３室

企业性质：有限责任公司

法人代表：梁在中

注册资本：１００００万元

主营业务：项目投资、投资管理及咨询（除经纪）、企业资产委托管理（除金融业务）

关联关系：属本公司控股股东的控股子公司

１０、三一汽车金融有限公司

注册地点：湖南省长沙市经济技术开发区北斗路

企业性质：有限责任公司

法人代表：唐修国

注册资本：８００００万元

主营业务：经营中国银行业监督管理委员会依照有关法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列的为准。

关联关系：属本公司控股股东的控股子公司

１１、湖南紫竹源房地产有限公司

注册地点：长沙县星沙镇

企业性质：有限责任公司

法人代表：钟卫华

注册资本：３１８０万元

主营业务：凭本企业资质证书从事房地产开发经营、物业管理；房地产技术服务；建筑材料的销售。（以上项目涉及行政许可的凭许可证经营）

关联关系：属本公司控股股东的控股子公司

１２、湖南中发资产管理有限公司

注册地点：长沙经济技术开发区４区４２栋

企业性质：有限责任公司

法人代表：肖泽甫

注册资本：１８８８万元

主营业务：工程机械、汽车（不含小轿车）、其它机械设备及配件的销售、代理、设备租赁、投资及资产管理。

关联关系：法人代表为公司中层管理人员

１３、昆山中发资产管理有限公司

注册地点：昆山开发区松花江路

企业性质：有限责任公司

法人代表：蒋建荣

注册资本：８３１万元

主营业务：投资与资产管理，设备租赁，工程机械、汽车（不含小轿车）、其他机械设备的销售及代理。

关联关系：法人代表为公司中层管理人员

三、关联交易的具体构成及上年实际关联交易金额

四、交易的定价政策和定价依据

１、向关联方采购和接受劳务

公司向关联方三一集团有限公司、三一重型装备有限公司、索特传动设备有限公司、湖南兴湘建设监理咨询有限公司采购和接受劳务，是根据市场价格，由供需双方商定。

２、向关联方销售

（１）公司向关联方三一集团有限公司销售材料，定价参照生产成本，由双方协商确定。

（２）公司向关联方三一电气有限责任公司、索特传动设备有限公司、三一重型装备有限公司销售产品，定价参照生产成本，由双方协商确定。公司向关联方中富（亚洲）机械有限公司及其子公司销售产品，定价参照产品生产成本，由双方协商确定。

（３）公司向关联方三一集团有限公司、上海竹胜园地产有限公司、上海三一精机有限公司、上海三一投资管理有限公司、三一汽车金融有限公司、湖南紫竹源房地产有限公司提供房屋租赁，定价根据市场价格，由供需双方商定。

五、交易目的和交易对公司的影响

１、公司预计的上述关联交易事项均系日常生产经营过程发生的关联交易。为提高配套方产品质量、节约运输成本，公司自上市之前多年来选择了有良好合作关系和有质量保证的控股股东下属在本地的外协件加工或提供劳务的企业，为公司泵车等主机产品生产加工配套件或提供劳务，同时公司也向这些合作企业提供部分生产配套件的原材料等。

２、公司选择与关联方进行交易可保证公司生产配套的高效、正常进行和产品质量，确保公司高产期的产能大幅提升，降低采购成本和减少运费支出。

３、向三一集团下属企业的采购、销售及接受劳务都属日常生产经营中必要的、公允的交易，不存在控股股东利用这些关联交易损害公司中小股东利益的情况，对于公司当期以及未来财务状况、经营成果不产生重大影响，也不会影响公司的独立性。

４、上述交易对公司独立性无影响，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。公司及控股股东将采取以下措施减少关联交易：扩大公司物资采购面；公司将适当扩大部分零部件的生产能力，减少向关联企业采购的数量。

六、独立董事事前认可和独立意见

本次董事会会议召开前，公司已将该议案提交给独立董事，并得到全体独立董事的认可。独立董事对公司 ２０１１ 年度日常关联交易预计情况发表了独立意见，公司独立董事认为：

上述关联交易、审议决策程序符合有关法律、法规和上海证券交易所《股票上市规则》有关条款以及公司章程的规定；２０１１年度预计的关联交易事项均系日常生产经营过程发生的关联交易，有利于公司高效生产配套和提高产品质量，确保公司高产期的产能大幅提升，降低采购成本和减少运费支出，不会损害公司和其他股东的利益，同意进行该关联交易。

七、备查文件

（１）公司董事会决议；

（２）经独立董事签字确认的独立董事意见；

（３）公司监事会决议；

（４）其他中国证监会要求的有关文件。

特此公告。

三一重工股份有限公司

董 事 会

二Ｏ一一年三月十七日

证券代码：６０００３１ 证券简称：三一重工 公告编号：２０１１－０６

三一重工股份有限公司

第四届监事会第三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三次会议于２０１１年３月１７日在公司一号会议室召开，本次会议应到监事３人，实到３人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议并全票通过了以下决议：

一、审议通过了《三一重工股份有限公司２０１０年年度报告及摘要》（详见上海证券交易所网站２０１１年３月１８日的三一重工股份有限公司公告）

监事会对年度报告及摘要进行了审核，认为：

１、公司２０１０年年度报告所披露的信息真实、准确和完整；

２、年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

３、年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司半年度的经营管理和财务状况；

４、监事会没有发现参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

二、审议通过了《公司２０１０年度董事会工作报告》

该议案需提交公司２０１０年度股东大会审议。

三、审议通过了《公司２０１０年度监事会工作报告》

该议案需提交公司２０１０年度股东大会审议。

四、审议通过了《公司２０１０年度财务决算报告》

该议案需提交公司２０１０年度股东大会审议。

五、审议通过了《公司２０１０年度利润分配预案》

该议案需提交公司２０１０年度股东大会审议。

六、审议通过了《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》

七、审议通过了《董事会关于公司内部控制规范实施的工作方案》

八、审议通过了《公司２０１０年度社会责任报告》

九、审议通过了《关于向有关银行申请授信额度的议案》

该议案需提交公司２０１０年度股东大会审议。

十、审议通过了《关于对三一国际发展有限公司及其控股子公司提供担保的议案》

该议案需提交公司２０１０年度股东大会审议。

十一、审议通过了《关于预计２０１１年度日常关联交易的议案》

该议案需提交公司２０１０年度股东大会审议。

十二、审议通过了《关于调整董事会独立董事津贴的议案》

该议案需提交公司２０１０年度股东大会审议。

十三、审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》

该议案需提交公司２０１０年度股东大会审议。

十四、审议通过了《关于召开公司２０１０年度股东大会的议案》

特此公告。

三一重工股份有限公司监事会

二〇一一年三月十七日