证券时报多媒体数字报

　　5券商营业部大打佣金战

　　广东证监局通报批评

　　证券时报记者 甘霖

　　最近，广东5家证券公司的合规总监因为公司存在以低于成本揽客、不计成本恶意竞争的行为，被广东证监局约谈。广东证监局相关负责人向他们通报了委托广东证券期货业协会对公司客户服务和证券交易佣金管理工作检查中发现的问题，并对5家问题较严重的证券营业部下发整改通知书，在辖区内通报批评，并将有关处理情况报告中国证券业协会。

　　广东证监局向这5家证券公司合规总监重申客户服务和证券交易佣金管理工作四点要求：一要切实转变低佣金恶性竞争的观念，加快经纪业务转型升级。二要加大客户服务工作的投入，明确预算支出，加强高素质人才招聘和客服人员培训工作。三要积极探索证券经纪业务有效的服务模式。四要切实加强证券佣金管理，严禁以低于成本的佣金进行不正当竞争的行为再次发生。

　　被约谈的5家证券公司合规总监均表示，将不断提高客户服务水平，规范证券交易佣金管理工作，实现公司经纪业务转型。

　　据了解，为进一步增强警示效果，广东证监局多管其下，切实加大对违规证券营业部的监管力度。一是在证券营业部2010年度分类评价中，将存在问题的证券营业部分类评价定为C级以下（共分A、B、C、D四个等级）。二是对上述证券营业部所属证券公司在辖区启动实施经纪人制度、开展融资融券业务和IB业务等采取冷淡处理措施。

　　上海证监局力促营业部

　　合规运营有序竞争

　　证券时报记者 黄婷

　　日前，上海证监局召开了2011年辖区证券营业部监管工作会议，传达全国证券期货监管工作会议精神，部署2011年辖区证券营业部监管重点工作。

　　会上，上海证监局明确今年辖区证券营业部监管工作思路是：全面贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，秉承监管与服务并重的理念，坚持“加强监管、放松管制”的原则，从辖区实际出发，着眼于促进合规建设与可持续发展，在优化市场环境的同时，实现“科学有效监管，持续规范发展，有序开展竞争，形成比较优势”的监管目标。

　　会议对2011年度上海辖区证券营业部合规运营、有序竞争、深化服务做了五方面具体部署：一是进一步贯彻落实证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》要求，全面规范经纪业务管理，健全完善账户管理、客户服务及回访、业务授权等方面的制度流程；二是进一步强化合规意识，强化内生合规机制的建立、健全；三是进一步加强营销规范工作，杜绝无资格营销人员展业、非现场开户、贬低竞争对手、进入他人营业场所招揽客户等违规行为；四是进一步加强客户服务工作，优化客户分类分级服务，按照适当性原则提供满足客户需求的各类服务产品；五是进一步健全客户信访投诉处理机制。

商务部开展内外贸

专项资金监督检查

　　证券时报记者 许岩

　　昨日，商务部召开全国商务系统内外贸专项资金监督检查视频会议。会议要求，坚持专项资金监督检查和商务重点工作“两手抓”、“两促进”、“两不误”，把监督检查工作纳入商务领域整体工作部署。

　　会议要求，监督检查工作要实事求是，注意总结经验，支持和鼓励地方在政策允许的范围内，结合实际，制定更有针对性的政策落实措施。对存在的违规问题，督促地方及时加以纠正，将问题解决在基层。

　　会议明确，对监督检查中发现的问题，要督促有关单位认真整改，确保各项政策措施落到实处。加强对情况和问题的分析研究，提出改进意见，进一步完善政策和制度。建立健全内外贸专项资金监督检查的长效机制，强化日常管理。 会议还强调，各级商务主管部门要切实做好新形势条件下的市场监测和市场管理工作，密切关注市场供求状况，加强屠宰检疫管理，主动采取有效措施，确保市场平稳健康运行。