西南证券股份有限公司2010年度报告摘要-证券时报多媒体数字报刊平台

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西南证券股份有限公司2010年度报告摘要

2011-03-22 来源：证券时报网作者：

　　(上接D32版)

　　报告期内募集资金使用情况情况如下：

　　单位：万元币种：人民币

　　■

　　注：本年度投入募集资金总额包含募集资金专户产生的银行利息７８９．２４万元。

　　６．４．２保荐人及审计机构对公司２０１０年度募集资金存放及使用情况出具的结论性意见

　　保荐机构中信建投证券有限责任公司出具了《关于西南证券股份有限公司２０１０年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》，认为公司２０１０年度募集资金的存放及使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，公司２０１０年度募集资金存放与使用情况的披露与实际情况相符。

　　审计机构天健正信对公司２０１０年度募集资金的存放及使用出具了《西南证券股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》（天健正信审（２０１１）专字第０３００３３号），发表的审核意见认为：《公司募集资金的存放与实际使用情况专项报告》已经按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》（上证上字［２００８］５９号）的要求编制，在所有重大方面公允反映了公司２０１０年度募集资金的存放和实际使用情况。

　　６．４．３变更项目情况

　　□适用 √不适用

　　６．５非募集资金项目情况

　　□适用 √不适用

　　６．６董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

　　□适用 √不适用

　　６．７董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

　　公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案

　　√适用 □不适用

　　根据天健正信会计师事务所有限公司出具的公司２０１０年度审计报告【天健正信审（２０１１）ＧＦ字第０３００１８号】，公司２０１０年度实现净利润８０５，２８３，３２３．３４元。其中，归属于母公司所有者的净利润８０５，２８３，３２３．３４元。按照法律、法规和《公司章程》的有关规定，按１０％提取一般风险准备金８０，５３９，９３７．１３元，按１０％提取交易风险准备８０，５３９，９３７．１３元，按１０％提取盈余公积金８０，５３９，９３７．１３元，加上年初未分配利润５８８，５２８，９５５．８５元，公司本年末可供股东分配的利润为１，１５２，１９２，４６７．８０元。鉴于公司２０１１年各项业务发展资金需求较大，为保持公司持续发展能力，从公司发展和股东利益等综合因素考虑，公司２０１０年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增。

　　上述分配预案已经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，尚需公司２０１０年度股东大会审议通过。

　　§７重要事项

　　７．１收购资产

　　□适用 √不适用

　　７．２出售资产

　　□适用 √不适用

　　７．３重大担保

　　□适用 √不适用

　　７．４重大关联交易

　　７．４．１与日常经营相关的关联交易

　　□适用 √不适用

　　报告期内，公司无重大日常关联交易事项，其他关联交易见公司年报全文“第十一节财务报表附注”。

　　７．４．２关联债权债务往来

　　□适用 √不适用

　　７．４．３报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

　　□适用 √不适用

　　７．４．３．１截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案

　　□适用 √不适用

　　７．５委托理财

　　□适用 √不适用

　　７．６承诺事项履行情况

　　７．６．１公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

　　√适用 □不适用

　　（１）重庆渝富承诺，原持有的西南有限１５．６％股权转换的存续公司股票，在本次吸收合并完成及公司持有的存续公司股票获得上市流通权之日起的三十六个月内，不上市交易及转让；受让中国建银投资有限责任公司（以下简称“中国建银”）的西南有限４１．０３％股权，及该等股权在本次吸收合并完成后转换的存续公司股票，自受让该股权之日起六十个月内不上市交易及转让。中国建投和重庆国际信托有限公司承诺，在本次吸收合并完成及其持有的存续公司股票获得上市流通权之日起的三十六个月内，不上市交易及转让。

　　履行情况：报告期内，上述股东均遵守承诺未交易或转让。

　　（２）西南有限２００６年重组时原股东的承诺：根据２００６年８月根据西南有限２００６年重组时公司全体股东签订的《西南证券有限责任公司增资重组框架协议》、《西南证券有限责任公司增资扩股协议》约定：“发生于本次增资前（包括时间虽然发生在本次增资后但其原因产生于本次增资前）的诉讼、仲裁或行政处罚等不会导致西南有限净资产的减少，如因此导致西南有限净资产减少，则西南有限原有股东应予以补足。老股东应分得红利须先用于弥补上述损失。在公司吸收合并西南有限的重组方案中，西南有限重组前老股东就继续履行原承诺和约定出具了相关承诺。

　　履行情况：报告期内，公司收到重庆渝富划入的３５，２０９，２５０．９６元款项，用于垫付原西南有限老股东承诺的由其承担的重组前的诉讼、仲裁、行政处罚以及相关的费用。

　　（３）重庆渝富关于对本公司净利润补偿的承诺：在本公司重大资产重组及吸收合并西南有限的方案中，为充分保护上市公司股东的利益，本公司和重庆渝富于２００８年１２月１日签署了《补偿协议书》，约定：根据《上市公司重大资产重组管理办法》，公司应当在本次合并实施完毕后３年内的年度报告中单独披露实际盈利数与中联资产评估有限公司出具中联评咨字［２００８］第２８９号《西南证券有限责任公司估值报告书》中利润预测数的差异情况，并由会计师事务所对此出具专项审核意见。根据会计师事务所的专项审核意见，如果公司在本次合并实施完毕后３年内（含本次合并实施当年，即２００９、２０１０、２０１１年）实际实现的净利润累计数未达到《西南证券有限责任公司估值报告书》中预测的该３个年度净利润的累计数，重庆渝富将对公司进行补偿，但因不可抗力导致的除外。根据上述补偿协议，本公司２００９－２０１１年实现的净利润累计数应达到１４５，６０５．９５万元，否则重庆渝富应就净利润差额对本公司给予补偿。

　　履行情况：该承诺尚未到期。

　　（４）重庆渝富为原长江水运重大资产出售提供担保的承诺：根据重庆渝富《关于重庆市长江水运有限责任公司履行＜重庆长江水运股份有限公司与重庆市长江水运有限责任公司之重大资产出售协议书＞之担保函》，承诺为重庆长江水运股份有限公司按照《重大资产出售协议》承接公司资产、负债、业务、人员之行为承担不可撤销的连带保证责任。约定资产及负债交割后，如出现如下事项，重庆渝富将向本公司承担连带保证责任：① 因重庆长江水运股份有限公司未依照《重大资产出售协议》承担重庆长江水运股份有限公司的诉讼事项及或有责任而给本公司造成损失；②重庆长江水运股份有限公司资产因未获得抵押／质押权人或涉诉法院批准无法完成过户，从而导致存续公司遭受损失；③ 因重庆长江水运股份有限公司未对原重庆长江水运股份有限公司的全部人员进行接收及安置而给存续公司造成损失；④ 因重庆长江水运股份有限公司相关债务、或有债务的转让未取得债权人同意而给存续公司造成损失。如因出现上述情形，相关债权人要求本公司承担支付、清偿或任何其他义务的，重庆渝富承诺本公司可直接以重庆渝富为第一债务人要求重庆渝富承担上述义务。重庆渝富将在接到本公司的书面通知后十日内，向相关债权人承担支付、清偿或其他义务。重庆渝富在承担了上述义务后，有权向重庆长江水运股份有限公司或其他担保人追偿。

　　履行情况：截止报告期末，尚未发生因为上述情形给公司造成损失的情况。

　　（５）重庆渝富及中国建投关于吸收合并基准日至合并完成日的承诺：根据重庆渝富、中国建投《关于西南证券有限责任公司被吸收合并及相关事宜之同意函》，同意自２００６年１２月３１日至吸收合并完成日，本公司如出现以下事项给公司造成损失的（截止２００８年３月３１日已审计财务报告为依据），重庆渝富、中国建投共同向本公司承担连带责任。①未披露的公司资产因非正常原因造成减值或损失的；②原披露应收款能收回，但其后该等公司应收款无法收回或无法足额收回的；③公司新发生的诉讼、仲裁、行政处罚给公司造成的损失；④未披露的公司潜在或有事项。⑤其他非正常原因给公司造成的损失。

　　履行情况：截止报告期末，尚未发生因为上述情形给公司造成损失的情况。

　　７．６．２公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

　　√适用？？□不适用

　　公司在吸收合并西南有限时，中联资产评估有限公司以未来收益预期的估值方法对拟吸收合并的西南有限净资产进行评估，并出具了《西南证券有限责任公司估值报告书》（中联评咨字【２００８】第２８９号），其中预测了西南有限２００８年４月至２０１３年度盈利情况。

　　在本公司重大资产重组及吸收合并西南有限的方案中，为充分保护上市公司股东的利益，重庆渝富于２００８年１２月１日和公司签署了《补偿协议书》，对本公司净利润补偿出具承诺，如果公司在本次合并实施完毕后３年内（含本次合并实施当年，即２００９、２０１０、２０１１年）实际实现的净利润累计数未达到《西南证券有限责任公司估值报告书》中预测的该３个年度净利润的累计数为１４５，６０５．９５万元，重庆渝富将对公司进行补偿，但因不可抗力导致的除外。

　　现本公司２００９年度和２０１０年度的财务报表已经天健正信审计，并分别出具了天健正信审（２０１０）ＧＦ字第０３０００５号和天健正信审（２０１１）ＧＦ字第０３００１８号的标准无保留意见审计报告，经审计的２００９年度和２０１０年度利润实现数与利润预测数的差异情况如下：

　　单位：万元币种：人民币

　　■

　　目前，公司合并实现完毕未满三年（含合并实施当年）。本公司２００９年度、２０１０年度利润均已实现盈利预测。

　　根据《上市公司重大资产重组管理办法》（中国证券监督管理委员会令第５３号）第３３条的规定，公司聘请天健正信对公司２０１０年度盈利预测实现情况进行了审核，具体情况详见与本年度报告同期披露《关于西南证券股份有限公司盈利预测实现情况的专项审核报告》（天健正信审（２０１１）专字第０３００３４号）。

　　７．６．３截至报告期末，公司不存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺。

　　７．７重大诉讼仲裁事项

　　□适用 √不适用

　　７．８其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

　　７．８．１证券投资情况

　　√适用 □不适用

　　■

　　７．８．２持有其他上市公司股权情况

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　■

　　７．８．３持有非上市金融企业股权情况

　　√适用 □不适用

　　■

　　７．８．４买卖其他上市公司股份的情况

　　√适用 □不适用

　　■

　　注：（１）本表填列公司合并报表在可供出售金融资产中核算的各项投资；

　　（２）同一股票本报告期内既有买入又有卖出的，填写净买入或净卖出数量；

　　（３）报告期内公司买卖“工商银行”股票的数量均为３５０万股；

　　（４）本公司将新股申购交易纳入交易性金融资产核算，报告期内卖出申购取得的新股产生的投资收益总额为１３９，６７２，６３５．８６元。

　　７．９公司披露了内部控制的自我评价报告及履行社会责任报告，详见与年报全文同时披露的《西南证券股份有限公司２０１０年度社会责任报告》、《西南证券股份有限公司２０１０年度内部控制的自我评价报告》。

　　§８监事会报告

　　８．１监事会对公司依法运作情况的独立意见

　　２０１０年，公司先后召开了１０次董事会和５次股东大会会议，公司监事会成员列席了董事会、股东大会会议，参与了公司重大决策内容的讨论，对董事会和股东大会的召集召开程序、决议事项以及董事会执行股东大会决议情况进行了监督。监事会认为：２０１０年，公司决策程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》及相关议事规则的规定，运作规范，公司法人治理结构完善；公司董事和高级管理人员均能勤勉尽职，自觉遵守各项法律法规，认真行使公司赋予的权利，任职期间未发现违法、违规或损害公司及股东利益的行为。

　　８．２监事会对检查公司财务情况的独立意见

　　天健正信对公司２０１０年度财务状况进行了审核并出具了相关的审计报告，认为公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司２０１０年度财务状况和经营成果。公司监事会结合２０１０年对公司开展集中监督检查工作情况，认真审核了经天健正信出具的标准无保留意见的公司２０１０年度审计报告等各项审核报告，认为２０１０年度公司财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，财务行为遵守了国家有关法律法规和《公司章程》的规定。

　　８．３监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见

　　公司于２０１０年８月３０日向特定对象非公开发行４１８，７００，０００股Ａ股，根据天健正信出具的天健正信（２０１０）综字第０３００５２号《西南证券股份有限公司验资报告》，本次非公开发行股票募集资金总额为人民币５，９９９，９７１，０００．００元，扣除发行费用人民币５５，７１０，０００．００元，实际募集资金金额为５，９４４，２６１，０００．００元，该笔款项全部用于增加公司资本金、补充公司营运资金、扩充公司业务，具体用于增加营业部网点、增加证券承销准备金、开展客户资产管理业务、直投业务等方面。公司监事会认为公司募集资金的实际投入项目与承诺投入项目一致，未出现变更的情况。

　　８．４监事会对公司关联交易情况的独立意见

　　公司根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司关联交易管理办法》，结合日常经营和业务开展需要，对２０１０年度可能发生的日常关联交易进行了预计，并经２０１０年２月５日召开的２００９年度股东大会审议通过。公司监事会认为：公司２０１０年度关联交易均系公司正常业务开展，交易遵循了公允的原则，不存在损害上市公司利益的情况，符合相关法律法规和《公司章程》的规定。

　　§９财务会计报告

　　９．１审计意见

　　■

　　９．２财务报表（附后）

　　９．３本报告期无会计政策、会计估计的变更。

　　９．４本报告期无前期会计差错更正。

　　§１０根据《证券公司年度报告内容与格式准则》（２００８年修订）要求补充披露的信息

　　１０．１公司历史沿革

　　２００９年２月，经中国证监会《关于核准重庆长江水运股份有限公司重大资产重组及吸收合并西南证券有限责任公司的批复》（证监许可［２００９］６２号文）批准，西南证券股份有限公司（以下简称西南证券、公司或本公司）由重庆长江水运股份有限公司重大资产出售并以新增股份吸收合并西南证券有限责任公司而设立。２００９年２月１７日，公司名称由重庆长江水运股份有限公司更名为西南证券股份有限公司，并依法承继原西南证券有限责任公司的各项证券业务资格。２００９年２月２６日，公司证券简称由“＊ＳＴ长运”变更为“西南证券”，证券代码为６００３６９。

　　西南证券有限责任公司（以下简称西南有限）是１９９９年１２月２８日经中国证监会证监机构字［１９９９］３２号文、证监机构字［１９９９］１１４号文和证监机构字［１９９９］１５９号文批准，以原重庆国际信托投资有限公司证券部、原重庆市证券公司、原重庆有价证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的全部净资产为基础，联合其他股东（均以现金出资）共同发起设立的有限责任公司。西南有限设立时注册资本为１１２，８２０．９９万元。

　　２００２年１１月１４日，经中国证监会证监机构字［２００２］３３２号文批复，西南有限进行了增资扩股，注册资本金增加至１６３，０４３．１２万元，增加珠海国利等４家股东。

　　２００６年８月７日，经中国证监会证监机构字［２００６］１８５号文批复，西南有限于２００６年８月实施减资，股东单位和持股比例不变，注册资本由１６３，０４３．１２万元减至８１，５２１．５６万元。

　　２００６年１０月２３日，经中国证监会证监机构字［２００６］２５０号文批复，西南有限进行了增资扩股，注册资本由８１，５２１．５６万元增至２３３，６６１．５６万元。其中，中国建银投资有限责任公司（以下简称中国建投）以现金增资１１９，０００万元，重庆渝富资产经营管理有限公司（以下简称重庆渝富）以现金增资３０，０００万元，云南冶金集团总公司以其对西南有限的债权３，１４０万元转为西南有限的股权。

　　２００８年７月２２日，经中国证监会证监许可［２００８］９６２号文核准，中国建投将其持有的西南有限９５８，７１３，３７２元股权（对应股权比例为４１．０３％）转让给重庆渝富。转让完成后，重庆渝富成为西南有限第一大股东。

　　２００９年１月２０日，重庆长江水运股份有限公司重大资产出售并以新增１，６５８，９９７，０６２股人民币普通股吸收合并西南有限的方案获中国证监会批准。２００９年２月１７日，重庆长江水运股份有限公司在重庆市工商行政管理局办理了工商变更登记手续，名称变更为“西南证券股份有限公司”，注册资本变更为１９０，３８５．４６万元，西南证券股份有限公司正式成立。

　　２０１０年８月３０日，经中国证监会证监许可［２０１０］６７３号文批复，公司向特定对象非公开发行人民币普通股４１，８７０万股，共募集资金净额５９４，４２６．１０万元。２０１０年１１月２日，公司在重庆市工商行政管理局办理了注册资本工商变更登记手续，增加注册资本４１，８７０万元，注册资本变更为２３２，２５５．４６万元。

　　１０．２公司员工情况

　　（１）截至本报告期末，公司共有员工２８９０人，具体情况如下：

　　■

　　注：上表员工含经纪业务市场营销人员１９０２人、离岗休养人员２７人。

　　（２）截止报告期末，公司另有需要承担费用的退休人员１１人。

　　１０．３公司组织机构情况

　　１０．３．１公司的组织机构

　　■

　　１０．３．２公司主要控股子公司情况

　　（１）西证股权投资有限公司

　　注册地址：渝中区临江支路２号合景大厦２２楼

　　注册时间：２０１０年３月２９日

　　注册资本：４亿元

　　持股比例：１００％

　　法定代表人：徐鸣镝

　　联系电话：０２３－６３７８６３２２

　　经营范围：股权投资

　　（２）北京西南证券研究所有限责任公司

　　报告期内，该公司已完成相关登记注销手续。

　　（３）上海国弘创新投资有限公司

　　报告期内，该公司已完成相关登记注销手续。

　　１０．３．３公司证券营业部情况

　　报告期内，公司共有证券营业部４１家，其中正在异地搬迁营业部１家，在建营业部２家，具体分布情况详见公司年报。

　　１０．４财务报表主要项目会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　１０．５净资本及风险控制指标

　　报告期内，公司净资本等各项风险控制指标持续达标，截止２０１０年１２月３１日，公司净资本及主要风险控制指标如下：

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　１０．６公司内部控制情况

　　本年度，公司董事会对公司内部控制进行了有效性自我评估，并聘请天健正信会计师事务所对公司内部控制进行了核实评价和审查。天健正信会计师事务所认为本公司按照《企业内部控制基本规范》、《证券公司监督管理条例》以及《证券公司内部控制指引》于２０１０年１２月３１日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。具体报告内容详见公司与公司年报同时披露的《西南证券股份有限公司２０１０年度内部控制自我评价报告》、《西南证券股份有限公司内部控制审计报告》。

　　１０．７报告期内其他重大事项

　　１０．７．１公司各单项业务资格变化情况

　　报告期内，公司新增融资融券业务资格、直接投资业务试点资格、集合资产管理业务资格及代办系统主办券商业务资格，具体情况如下：

　　经中国证监会《关于核准西南证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》（证监许可［２０１０］１６８７号）核准，同意公司变更业务范围，增加融资融券业务。

　　经中国证监会《关于对西南证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函》（机构部部函［２０１０］５３号）核准，对公司开展直接投资业务试点无异议。

　　经中国证监会《关于核准西南证券股份有限公司设立珠峰１号集合资产管理计划的批复》（证监许可〔２０１０〕８１６号），核准公司设立西南证券珠峰１号集合资产管理计划。

　　经中国证券业协会审核，公司取得代办系统主办券商业务资格，可从事业务种类为股份转让业务和股份报价业务。

　　１０．７．２聘任、解聘会计师事务所情况

　　２０１０年７月２１日，公司召开２０１０年第三次临时股东大会，审议通过了《关于续聘公司２０１０年度审计机构的议案》，同意续聘天健正信为公司２０１０年度审计机构，审计费用为４５万元（含异地差旅费）。截止本报告期末，公司连续聘请天健正信担任年度审计机构的年限为两年。

　　１０．７．３报告期内，本公司及董事、监事、高级管理人员、公司持股５％以上股东、实际控制人不存在被处罚或公开遣责的情况。

　　１０．７．４报告期其他重大事项或期后事项

　　（１）２０１１年１月，根据公司第六届董事会第十二次会议审议通过的《关于授权公司经营层收购期货公司的议案》，公司与西南期货经纪有限公司（以下简称西南期货）及其主要股东共同签署了《西南期货经纪有限公司增资合同》，同意由公司出资人民币９，８６３万元，认购西南期货７，０００万元股权，将西南期货的注册资本由人民币３，０００万元增加至人民币１０，０００万元。本次增资完成后，本公司将持有西南期货７０％的股权。（详见刊登于２０１１年１月４日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《西南证券股份有限公司关于收购期货公司的进展公告》）目前，西南期货已就增资事宜向中国证监会报送了申报材料。

　　（２）２０１１年１月，刘萍女士提请辞去公司独立董事，鉴于刘萍女士的辞职会导致公司董事会独立董事占比低于法定比例，因此，在公司补选新任独立董事之前，刘萍女士将继续履行独立董事职责。（详见刊登于２０１１年１月７日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《关于独立董事刘萍女士辞职的公告》）

　　（３）２００６年１０月，上海市第一中级人民法院判令上海农凯发展（集团）有限公司（以下简称农凯集团）十日内归还原西南有限借款本金４６，３００万元，农凯集团向原西南有限偿付３５，２２５．５６万元后，鉴于因无可供本案执行的其他财产，上海市第一中级人民法院决定对本案中止执行。２０１１年１月２８日，公司收到上海市第一中级人民法院（２００６）沪一中执字第１１６１号《执行裁定书》，裁定将农凯集团持有的部分“徐工机械”等股票按市价交付给本公司，并抵偿农凯集团对本公司的相应债务。（详见刊登于２０１１年１月３１日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）的详见《西南证券股份有限公司关于历史遗留诉讼事项的进展公告》）

　　（４）２０１１年２月，因业务发展需要，本公司总部办公地址由重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦搬迁至重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦。（详见刊登于２０１１年２月９日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《西南证券股份有限公司关于公司总部迁址的公告》公告）

　　（５）２０１１年２月，公司取得了中国证监会安徽监管局《关于西南证券股份有限公司合肥长江中路证券营业部开业验收的批复》（皖证监函字［２０１１］１０号），同意公司合肥长江中路证券营业部迁址开业。该证券营业部已领取了营业执照和证券经营机构营业许可证，正式开业。（详见刊登于２０１１年２月９日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《西南证券股份有限公司关于合肥证券营业部开业的公告》）截止２０１１年２月９日，公司共有营业部４１家，其中已开业３９家营业部，在建２家营业部。

　　（６）２０１１年３月，公司与国都证券有限责任公司签订了重大重组意向书，由于此次重大资产重组尚存在较大不确定性，为维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据相关规定，经公司申请，并于２０１１年３月７日起停牌３０天。停牌期间，公司将对该重大事项进展及时予以公告。（详见刊登于２０１１年３月１日、５日、１４日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《西南证券股份有限公司重大事项停牌的公告》、《西南证券股份有限公司关于重大重组事项的进展暨股票继续停牌的公告》《西南证券股份有限公司重大事项进展公告》）

　　１０．７．５报告期内一般行政许可事项

　　（１）２０１０年１月２７日，《关于西南证券股份有限公司重庆弹子石新街证券营业部迁址金华市的批复》（浙证监许可［２０１０］８号）

　　（２）２０１０年２月８日，《关于西南证券股份有限公司重庆兴隆路证券营业部迁址福州的批复》（闽证监机构字［２０１０］２１号）

　　（３）２０１０年３月９日，《西南证券股份有限公司北京北三环中路证券营业部同城迁址开业验收合格证明》（京证机构发［２０１０］３１号）

　　（４）２０１０年３月２４日，《关于西南证券股份有限公司济南大明湖路证券营业部开业验收合格的通知书》（鲁证监函［２０１０］５号）

　　（５）２０１０年５月２７日，《关于核准西南证券股份有限公司在重庆设立２家证券营业部的批复》（证监许可［２０１０］７２４号）

　　（６）２０１０年７月２０日，《关于同意西南证券股份有限公司重庆南川南大街证券营业部异地迁址的批复》（皖证监函字［２０１０］２０３号）

　　（７）２０１０年８月２０日，《关于核准西南证券股份有限公司金华丹溪路证券营业部迁址开业的批复》（浙证监许可［２０１０］１６６号）

　　（８）２０１０年８月２６日，《关于同意西南证券股份有限公司重庆建新北路证券营业部扩充营业面积的批复》（渝证监发［２０１０］３７５号）

　　（９）２０１０年９月１７日，《关于核准西南证券股份有限公司在重庆设立２家证券营业部的批复》（证监许可［２０１０］１３００号）

　　西南证券股份有限公司

　　董事长：翁振杰

　　总裁：王珠林

　　二〇一一年三月十八日

　　合并资产负债表

　　编制单位：西南证券股份有限公司２０１０年１２月３１日单位：人民币元

　　■