证券时报多媒体数字报

　　证券代码：０００７２８ 证券简称：国元证券 公告编号：２０１１－００７

　　国元证券股份有限公司

　　第六届董事会第五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第六届董事会第五次会议通知于２０１１年３月９日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于２０１１年３月１９日在重庆以现场会议方式召开，会议应到董事１５名，实到董事１５名。本次董事会由董事长凤良志先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

　　本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：

　　一、审议通过《２０１０年度总裁工作报告》。

　　表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

　　二、审议通过《２０１０年度董事会工作报告》。

　　表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

　　本报告尚需提交公司２０１０年度股东大会审议。

　　三、审议通过《２０１０年度财务决算报告》。

　　表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

　　本报告尚需提交公司２０１０年度股东大会审议。

　　四、审议通过《２０１０年度利润分配预案》。

　　２０１０年度，公司实现归属于母公司股东的净利润为９２，４９８．１１ 万元，母公司实现净利润８７，４６６．１６万元。按照公司《章程》和《财务管理制度》及证券监管机构的规定，２０１０年度，以母公司实现净利润的１０％，分别提取盈余公积８，７４６．６２万元、一般风险准备８，７４６．６２万元、交易风险准备８，７４６．６２万元，合计提取２６，２３９．８６万元，２０１０年度，母公司当年实现的未分配利润为６１，２２６．３０万元，再加上以前年度结存的未分配利润９６，９９３．９１万元，年末母公司累计未分配利润为１５８，２２０．２１万元。

　　公司２０１０年度利润分配预案为：以２０１０年末总股本１，９６４，１００，０００股为基数，向全体股东每１０股派发现金３元（含税），共派发现金５８，９２３万元，剩余利润结转以后年度分配。

　　表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

　　本预案尚需提交公司２０１０年度股东大会审议。

　　五、审议通过《国元证券股份有限公司关于募集资金年度使用情况的专项报告》。

　　表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

　　六、审议通过《国元证券股份有限公司２０１０年年度报告及其摘要》。

　　表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

　　本报告尚需提交公司２０１０年度股东大会审议。

　　七、审议通过《国元证券股份有限公司２０１０年度社会责任报告》。

　　表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

　　八、审议通过《国元证券股份有限公司２０１０年度内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

　　九、审议通过《国元证券股份有限公司２０１０年度合规报告》。

　　表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

　　十、审议通过《国元证券股份有限公司２０１０年度风险控制指标报告》。

　　表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

　　十一、审议通过《２０１１－２０１５年发展战略规划报告》。

　　表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

　　十二、审议通过《关于聘用２０１１年度审计机构的议案》。

　　同意续聘华普天健会计师事务所（北京）有限公司为公司２０１１年度审计机构，聘期一年。

　　表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司２０１０年度股东大会审议。

　　十三、审议通过《关于公司董事会薪酬与提名委员会报告的议案》。

　　表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

　　十四、审议通过《关于召开２０１０年度股东大会的议案》。

　　根据《公司章程》的规定，同意于２０１１年４月１１日召开公司２０１０年度股东大会，审议前述第二、三、四、六、十二项议案及公司监事会提交的《２０１０年度监事会工作报告》。会议具体事项详见《国元证券股份有限公司关于召开２０１０年度股东大会的通知》。

　　表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

　　会议分别听取了公司独立董事的述职报告。

　　《国元证券股份有限公司２０１０年年度报告》、《国元证券股份有限公司关于募集资金年度使用情况的专项报告》、《国元证券股份有限公司２０１０年度社会责任报告》、《国元证券股份有限公司２０１０年度内部控制自我评价报告》、《国元证券股份有限公司２０１０年度风险控制指标报告》详见巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）；《国元证券股份有限公司２０１０年年度报告摘要》、《国元证券股份有限公司关于召开２０１０年度股东大会的通知》详见２０１１年３月２２日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司

　　董事会

　　２０１０年３月２２日

　　证券简称：国元证券 证券代码：０００７２８ 公告编号：２０１１－００９

　　国元证券股份有限公司

　　第六届监事会第二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第六届监事会第二次会议通知于２０１１年３月９日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于２０１１年３月１９日在重庆以现场会议方式召开，会议应到监事５名，实到监事５名。本次监事会由监事会主席张可俊先生主持，本公司部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

　　本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：

　　１、审议通过《２０１０年度监事会工作报告》。

　　表决结果：赞成票【５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

　　本报告尚需提交公司２０１０年度股东大会审议。

　　２、审议通过《国元证券股份有限公司２０１０年年度报告及其摘要》。

　　监事会认为，公司２０１０年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：赞成票【５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

　　３、审议通过《国元证券股份有限公司２０１０年度内部控制自我评价报告》。

　　监事会认为，公司内部控制自我评价的形式、内容符合《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确的反映了目前公司内部控制的现状，能够保证公司经营的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行，防范经营风险和道德风险，保障客户及公司资产的安全、完整，保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时，提高公司经营效率和效果。对目前公司内部控制存在的问题，公司已经如实表述并拟定了改进计划。公司内部控制自我评价中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。

　　表决结果：赞成票【５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本

　　议案。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司

　　监事会

　　２０１１年３ 月２２日

　　证券代码：０００７２８ 证券简称：国元证券 公告编号：２０１１－０１０

　　国元证券股份有限公司

　　关于召开２０１０年度股东大会的通知

　　本公司及董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据公司第六届董事会第五次会议决议，决定于２０１１年４月１１日召开公司２０１０年度股东大会，现将会议有关事项公告如下：

　　一、会议召开基本情况

　　１、召集人：本公司董事会。

　　２、会议召开的合法、合规性：本次股东大会系经公司第六届董事会第五次会议审议通过《关于召开公司２０１０年度股东大会的议案》，并由公司董事会召集，召集程序符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　３、会议股权登记日：２０１１年４月６日（星期三）

　　４、会议召开时间：２０１１年４月１１日（星期一）９：３０时。

　　５、会议召开方式及表决方式：采取现场投票的方式。

　　６、会议出席对象：

　　（１） 截至２０１１年４月６日（本次会议股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（２） 本公司董事、监事和高级管理人员。

　　（３） 本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

　　７、现场会议召开地点：国元信托大厦二十三层会议室（安徽省合肥市宿州路２０号）。

　　二、会议审议事项

　　本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和公司章程的规定，已经公司第六届董事会第五次会议和第六届监事会第二次会议审议通过，审议事项合法、完备。具体如下：

　　１、审议《２０１０年度董事会工作报告》；

　　２、审议《２０１０年度监事会工作报告》；

　　３、审议《２０１０年度财务决算报告》；

　　４、审议《２０１０年度利润分配预案》；

　　５、审议《２０１０年年度报告及其摘要》；

　　６、审议《关于聘用２０１１年度审计机构的议案》；

　　其中：本次议案均属普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的１／２以上通过。

　　上述议案的相关内容已于２０１１年３月２２日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　　公司独立董事将就２０１０年度工作情况在此次股东大会上做述职报告。

　　三、现场会议登记方法

　　１、登记时间：

　　２０１０年４月８日（上午９：００—１１：００，下午１４：００—１６：００）办理登记。未在规定时间内办理登记手续的，视为放弃出席会议资格。

　　２、登记地点：安徽省合肥市寿春路１７９号公司董事会办公室

　　３、拟出席本次现场会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

　　（１） 自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；

　　（２） 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；

　　（３） 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；

　　（４） 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡。

　　股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。

　　代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

　　参加现场会议的代理投票授权委托书请见本公告附件。

　　四、其他

　　１、联系方式：

　　联系人：汪志刚、杨璐

　　联系地址：安徽省合肥市寿春路１７９号公司董事会办公室

　　邮政编码：２３０００１

　　联系电话：０５５１－２２０７３２３

　　传真号码：０５５１－２２０７３２２

　　２、本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

　　国元证券股份有限公司

　　董事会

　　２０１１年３月２２日

　　附件：

　　代理投票授权委托书

　　兹委托 先生（女士）代表本人（或本单位）出席国元证券股份有限公司２０１０年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票，如无指示，则代理人可自行决定对该等议案投赞成票、反对票或弃权票：

　　■

　　注：１、在表决意见相应栏填写，“赞成”划“√”，“反对”划“×”，“弃权”划“Ｏ”；

　　２、未填、错填、多填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

　　委托人身份证或营业执照号码：

　　委托人股东账号： 委托人持股数：

　　代理人签名： 代理人身份证号码：

　　委托人签名（盖章）：

　　委托日期：２０１１年 月 日