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　　证券代码：６００４９９ 证券简称：科达机电 公告编号：２０１１–０１２

　　广东科达机电股份有限公司

　　关于股票期权激励计划第四次行权的董事会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　广东科达机电股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十六次会议于２０１１年３月２４日在公司１０３会议室举行。会议由卢勤董事长主持，会议应到董事９人，实到董事９人，授权代表０人。全体监事列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议通过记名投票的方式，审议通过了如下议案：

　　一、审议通过了《关于调整股权激励行权价格的议案》，同意９票、反对０票、弃权０票。

　　经公司２０１０年度股东大会审议通过，公司２０１０年度利润分配方案为：以总股本５９８，３７８，３００股为基数，向全体股东每１０股派发现金股利１．００元（含税）。

　　依据《股票期权激励计划》中第九条第二款规定：若在行权前科达机电发生派息时，应对行权价格进行相应的调整。

　　调整后的行权价格＝调整前的行权价格－每股的派息额＝１．１３－０．１０＝１．０３（元）

　　即经本次调整后，公司每份股票期权的行权价格为１．０３元。

　　二、审议通过了《关于公司股票期权激励计划第四次行权的议案》，同意９票、反对０票、弃权０票。

　　（一）股票期权激励计划的审议、调整、核查

　　２００６年９月２９日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《广东科达机电股份有限公司股票期权激励计划（草案）》；

　　２００７年１月１０日，中国证券监督管理委员会出具了《关于广东科达机电股份有限公司股票期权激励计划的意见》，表示对本股票期权激励计划无异议；

　　２００７年１月１５日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于调整股票期权激励对象及授予数量的议案》及《关于调整股票期权激励计划变更、终止相关条款的议案》，不再将卢勤、边程、吴跃飞三人纳入本次股权激励计划的激励对象之中，股权激励计划拟授予的股票期权总额由１，３５０万股调整为１，１００万股，同时对激励计划变更、终止相关条款进行了修订完善；

　　２００７年３月１６日，公司２００７年第１次临时股东大会以现场投票和独立董事征集投票相结合的方式审议通过了《广东科达机电股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（以下简称《股票期权激励计划》）；

　　２００８年２月４日，根据公司２００７年第一次临时股东大会的授权，公司第三届董事会第十五次会议审议通过《关于确定公司股票期权激励计划授权日的议案》，确定公司股票期权激励计划的授权日为２００７年３月１６日；

　　２００８年２月２２日，公司发布了《关于调整股权激励计划中股票期权数量及行权价格的公告》：因公司激励对象王长水先生由于个人原因离职，其所未行权的７０万份股票期权即被取消，故公司股票期权总数量由１，１００万份调整为１，０３０万份。因公司２００６年度按每１０ 股派现金红利２．００ 元（含税）进行利润分配，股票期权行权价格由原来的４．６９元调整为４．４９元；

　　２００８年４月１７日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于公司股票期权激励计划首次行权相关事项的议案》，将公司《股票期权激励计划》首次行权涉及的２５７．５万份股票期权统一行权，首次行权后，公司股票期权数量为７７２．５万股；

　　２００８年８月１４日，公司实施２００８年中期利润分配及资本公积金转增股本方案：以总股本１７１，８８５，０００股为基数每１０股转增１０股，向全体股东每１０股派发现金股利２．００元（含税），方案实施后，公司股票期权数量为１，５４５万股，股票期权行权价格调整为２．１５元；

　　２００９年６月８日，公司实施２００８年度利润分配及资本公积金转增股本方案：以总股本３４３，７７０，０００股为基数每１０股转增３股，向全体股东每１０股派发现金股利１．００元（含税），方案实施后，公司股票期权数量为２，００８．５万股，股票期权行权价格调整为１．５７元：

　　２００９年８月１１日，公司第三届董事会第三十三次会议审议通过《关于公司股票期权激励计划第二次行权的议案》，将公司《股票期权激励计划》第二次行权涉及的６６９．５万份股票期权统一行权，第二次行权后，公司股票期权数量为１，３３９万股；

　　２０１０年３月９日，公司实施２００９年度利润分配及资本公积金转增股本方案：以总股本４５３，５９６，０００股为基数每１０股转增３股，向全体股东每１０股派发现金股利１．００元（含税），方案实施后，公司股票期权数量为１，７４０．７万股，股票期权行权价格调整为１．１３元：

　　２０１０年３月１５日，公司第四届董事会第九次会议审议通过《关于公司股票期权激励计划第三次行权的议案》，将公司《股票期权激励计划》第三次行权涉及的８７０．３５万份股票期权统一行权，第三次行权后，公司股票期权数量为８７０．３５万股；

　　２０１１年３月２５日，公司实施２０１０年度利润分配方案：以总股本５９８，３７８，３００股为基数，向全体股东每１０股派发现金股利１．００元（含税），方案实施后，公司股票期权行权价格调整为１．０３元。

　　（二）激励对象符合行权条件

　　１、行权条件

　　根据《股票期权激励计划》，激励对象行使已获授的股票期权必须同时满足如下条件：

　　（１）根据《广东科达机电股份有限公司绩效考核实施办法》规定，激励对象上一年度绩效考核合格。

　　（２）科达机电未发生如下任一情形：

　　①最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　②最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；

　　③中国证监会认定不能实行期权激励计划的其他情形。

　　（３）激励对象未发生如下任一情形：

　　①最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

　　②最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；

　　③具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。

　　（４）科达机电上一年度加权平均净资产收益率不低于１０％。

　　（５）科达机电上一年度扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率不低于１０％。

　　（６）科达机电当年度经审计净利润较前一年度的增长率不低于１５％。（本款中“经审计净利润”为经审计后扣除非经常性损益前的净利润和扣除非经常性损益后的净利润中的较低者）

　　（７）科达机电当年度经审计净利润较２００５年度的增长率不低于１５％。（本款中“经审计净利润”为经审计后扣除非经常性损益前的净利润和扣除非经常性损益后的净利润中的较低者）

　　２、考核结果

　　（１）根据《广东科达机电股份有限公司绩效考核实施办法》，激励对象２０１０年度绩效考核合格。

　　（２）经自查，科达机电未发生如下任一情形：

　　①最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　②最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；

　　③中国证监会认定不能实行期权激励计划的其他情形。

　　（３）经核查，激励对象未发生如下任一情形：

　　①最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

　　②最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；

　　③具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。

　　（４）科达机电２０１０年度加权平均净资产收益率为１８．０６％。

　　（５）科达机电２０１０年度扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为１５．０３％。

　　（６）经中喜会计师事务所有限责任公司审计，科达机电２０１０年实现净利润２００，６５０，３４６．９９元（扣除非经常性损益前的净利润和扣除非经常性损益后的净利润中的较低者），较２００９年增长５１．４５％。

　　（７）经中喜会计师事务所有限责任公司审计，科达机电２０１０年实现净利润２００，６５０，３４６．９９元（扣除非经常性损益前的净利润和扣除非经常性损益后的净利润中的较低者），较２００５年增长４８３．６６％。

　　（８）公司独立董事对公司股票期权激励对象本次行权相关事项发表意见认为：公司激励对象已满足股票期权激励计划行权条件，符合有关法律、法规和规范性文件的有关规定，未侵犯公司及全体股东的利益。

　　（９）公司第四届监事会第十一次会议对董事会提交的股票期权激励计划本次行权激励对象进行了核查，认为激励对象主体资格合法、有效。

　　综上所述，激励对象符合股票期权激励计划关于股票期权的行权条件。

　　（三）公司《股票期权激励计划》第四次行权事项

　　按照公司《股票期权激励计划》，公司激励对象包括公司的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司认为应当激励的核心技术人员和业务骨干等共２１人，激励对象本次可行权数量共为８７０．３５万股。依据中国证监会、上海证券交易所相关法规、公司《股票期权激励计划》的有关规定及公司股东大会的授权，公司董事会对激励对象本次行权有关事项决定如下：

　　１、公司采取向激励对象定向发行股票的方式进行行权，各激励对象均以自身获授股票期权数量的２５％（当前持有的所有股票期权）参加行权，本次发行股票总额为８７０．３５万股，行权价格为１．０３元／股，涉及行权人数２１人。具体行权情况如下：

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　　２、公司董事会根据政策规定的行权窗口期确定行权日，并统一办理公司《股票期权激励计划》激励对象股票期权行权及相关的行权股份登记手续。

　　３、行权完毕后，公司董事会委托相关人员办理工商变更登记及其他一切相关手续。

　　（四）股票期权对公司经营成果的影响

　　经测算，公司２００６年股权激励计划中每份期权的理论价值为７．０９元，１，０３０万份期权对应的理论价值总额为７，３０２．７０万元，按照股份支付准则进行会计处理，将对公司等待期内的经营成果产生一定影响，２００７—２０１１年公司每年所摊销期权费用为：

　　单位：万元

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　　（五）律师结论性意见

　　北京市康达律师事务所就公司本次行权出具《法律意见书》认为：科达机电《股票期权激励计划》规定的行权条件已满足，激励对象本次行权符合《股权激励管理办法》（试行）及《股票期权激励计划》的规定。

　　（六）备查文件

　　１、《广东科达机电股份有限公司第四届董事会第二十六次会议决议》

　　２、《广东科达机电股份有限公司第四届监事会第十一次会议决议》

　　３、《北京康达律师事务所关于广东科达机电股份有限公司股票期权激励计划第四次行权相关事宜的法律意见书》

　　特此公告。

　　广东科达机电股份有限公司

　　董事会

　　二○一一年三月二十五日

　　证券代码：６００４９９ 证券简称：科达机电 公告编号：２０１１–０１３

　　广东科达机电股份有限公司

　　第四届监事会第十一次会议决议公告

　　广东科达机电股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十一次会议于２０１１年３月２４日在公司六楼会议室举行。会议由监事会主席付青菊女士主持，会议应到监事３人，实到监事３人，授权代表０人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　会议通过记名投票的方式，审议通过了《关于公司股票期权激励计划第四次行权相关事项的议案》，同意３票、反对０票、弃权０票。

　　按照公司《股票期权激励计划》，公司激励对象包括公司的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司认为应当激励的核心技术人员和业务骨干等共２１人，各激励对象均以自身获授股票期权数量的２５％（当前持有的所有股票期权数量）参加行权，激励对象本次可行权数量共为８７０．３５万股，行权价格为１．０３元／股，具体行权情况如下：

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　　经核查，截至目前，２１位激励对象行权资格合法有效，已满足激励计划中的行权条件，同意公司采取向激励对象定向增发股票的方式进行行权。

　　特此公告。

　　广东科达机电股份有限公司

　　监事会

　　二○一一年三月二十五日