证券时报多媒体数字报

　　国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金

　　2010年年度报告摘要

　　２０10年１２月３１日

　　基金管理人：国泰基金管理有限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　报告送出日期：二〇一一年三月二十六日

　　§１ 重要提示及目录

　　１．１ 重要提示

　　基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年３月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

　　本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

　　本报告的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。

　　本报告期自２０１０年１月１日起至２０１０年１２月３１日止。

　　§２ 基金简介

　　２．１ 基金基本情况

　　■

　　２．２ 基金产品说明

　　■

　　２．３ 基金管理人和基金托管人

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　　２．４ 信息披露方式

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　　§３ 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

　　３．１ 主要会计数据和财务指标

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：（１）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

　　（２）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　３．２ 基金净值表现

　　３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　■

　　３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金

　　自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　　（２００７年４月１１日至２０１０年１２月３１日）

　　■

　　注：本基金转型日期为２００７年４月１１日，本基金自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。

　　３．２．３ 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金

　　自基金合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的柱形对比图

　　■

　　注：２００７年计算期间为基金转型日２００７年４月１１日至２００７年１２月３１日，未按整个自然年度进行折算。

　　３．３过去三年基金的利润分配情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：本基金的基金管理人于２０１０年１月８日宣告以２００９年１２月３１日可分配收益为基准，向截至２０１０年１月１５日止在本基金注册登记人中国证券登记结算有限责任公司登记在册的全体基金份额持有人，按每１０份基金份额派发红利０．１６元。

　　§４ 管理人报告

　　４．１ 基金管理人及基金经理情况

　　４．１．１基金管理人及其管理基金的经验

　　国泰基金管理有限公司成立于１９９８年３月５日，是经中国证监会证监基字［１９９８］５号文批准的首批规范的全国性基金管理公司之一。公司注册资本为１．１亿元人民币，公司注册地为上海，并在北京和深圳设有分公司。

　　截至２０１０年１２月３１日，本基金管理人共管理３只封闭式证券投资基金：金泰证券投资基金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金（创新型封闭式基金），以及１４只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括２只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深３００指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克１００指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（ＬＯＦ）。另外，本基金管理人于２００４年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。２００７年１１月１９日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。２００８年２月１４日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于３月２４日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（ＱＤＩＩ）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和ＱＤＩＩ等管理业务资格。

　　４．１．２基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

　　■

　　注：１、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基金合同生效日。

　　２、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

　　４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

　　本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。

　　本报告期内，本基金未发生损害基金份额持有人利益的行为，投资运作符合法律法规和基金合同的规定，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。

　　４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

　　４．３．１公平交易制度的执行情况

　　本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。

　　４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

　　本基金与本基金管理人管理的国泰金马稳健混合、国泰金鹏蓝筹混合均为混合（偏股）类型基金，其中，本基金与国泰金马稳健混合的业绩表现差异为１４．８２％，与国泰金鹏蓝筹混合的业绩表现差异为１３．１４％，上述差异主要均由于行业配置差异所致。

　　４．３．３异常交易行为的专项说明

　　本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

　　４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

　　４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

　　虽然２０１０年我国ＧＤＰ继续保持了１０．３％的高速增长，但是回顾整个２０１０年中国经济却是一波三折。一季度初经济的高增长带来了流动性的收缩和房地产调控措施的出台，ＧＤＰ增长就此下滑；二季度欧洲债务危机一度让市场认为世界经济和中国经济会二次见底；三季度中国经济的韧性得到充分的体现，同时在美联储ＱＥＩＩ的支撑下经济下滑的态势得到遏制，这段时间海外资金在高增长的吸引下逐渐流向亚洲等新兴市场；四季度欧美经济恢复势头开始愈发明显，国内通胀也持续抬头，房地产市场再度火爆。２０１０年全年信贷投放７．９５万亿，基本符合年初的计划，各个季度的投放额度更加均衡。

　　２０１０年中国政府已经通过努力将经济结构转型由呼吁逐渐转化为现实，刺激内需和发展战略新兴产业深入人心。从目前看来这种潮流不可阻挡并将在未来５－１０年持续实现。当然我们也观察到了通胀在２０１０年逐渐抬头，类滞胀给２０１０年４季度的中国经济运行带来了一定的困难。

　　在经历了２００９年的大幅上涨之后，２０１０年的Ａ股市场大幅波动，结构分化剧烈。上半年大幅下跌，七月份之后触底回升，全年上证综指下跌１４．３１％。从行业层面看，电子元器件、医药、食品饮料和机械设备行业表现较好，全年涨幅超过２０％，而黑色金属、金融服务和地产行业表现最差，全年跌幅超过２０％。

　　金鼎基金在２０１０年坚持了基金契约规定的价值投资理念。全年较为成功的把握了医药、食品饮料和机械设备行业的投资机会，同时规避了金融和地产行业的投资风险。在资产配置方面，上半年适时降低了股票的仓位，七月份开始逐步提高了股票的仓位，取得了较好的效果。回顾２０１０年值得总结的教训方面，主要是对创业板和新兴行业的股票研究深度有待加强，由于对其估值的担心，没有能够把握住其中更多的投资机会。总体而言，金鼎基金在２０１０年为持有人取得了较好的投资收益。

　　４．４．２报告期内基金的业绩表现

　　本基金２０１０年度净值增长率为１０．１１％，同期业绩比较基准为－８．０２％。

　　４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

　　鉴于２０１１年宏观经济的复杂性，我们需要对国内外的宏观经济的运行进一步的跟踪，保增长和控通胀之间的博弈将在２０１１年表现得淋漓尽致。现在主流研究机构普遍预计２０１１年我国仍将延续目前的复苏势头，全年经济增长将在９．５％左右，出口仍将保持平稳，而投资和消费则会保持平稳增长。我们认为２０１１年的投资需要密切关注以下几个方面的变化：（１）、全球经济复苏的进度和全球资金的重新配置；（２）、央行对信贷的控制力度以及通胀的演化路径；（３）、目前针对房地产市场的各项调控措施所产生的具体效果，保障性住房建设的进程；（４）、资本市场的融资进程和数量；（５）、风格的演化路径。总体而言我们认为中国经济增长的内在动力仍然较为强劲，对未来的经济增长持相对乐观的态度，虽然目前政策压力仍然巨大，但是市场整体的估值水平还是处于较低的水平，因此虽然今年的投资难度较大，但是仍然会存在一定的结构性投资机会，我们对Ａ股市场持谨慎乐观的态度。

　　２０１１年本基金将坚持价值投资理念，注重资产配置和行业选择，精选个股，力争在有效控制风险的前提下为投资人创造最大价值。在具体的投资策略方面主要关注以下几类投资机会：（１）、具有核心竞争力，估值水平合理的优质消费品行业龙头；（２）、目前估值水平较低，未来成长确切，同时受益于区域振兴规划的建材行业；（３）、符合国家产业结构调整规划，在未来产业升级过程中受益的优势装备制造业；（４）、供需状况较好，未来能够受益于通胀的有色金属行业和大宗农产品。在投资主题方面主要关注节能环保、价格改革、科技创新和企业并购等。

　　本基金将一如既往地恪守基金契约，在价值投资理念的指导下，精选个股，注重组合的流动性，力争在有效控制风险的情况下为投资者创造最大的价值。

　　４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

　　报告期内，本基金管理人按照相关法律法规规定，成立了估值委员会，并制订了相关制度及流程。估值委员会主要负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允与合理。报告期内相关基金估值政策由普华永道会计师事务所进行审核并出具报告，由托管银行进行复核。公司估值委员会由主管运营副总经理负责，成员包括基金核算、金融工程、行业研究方面业务骨干，均具有丰富的行业分析、会计核算等证券基金行业从业经验及专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。

　　４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

　　本基金已于２０１０年实施利润分配９６，２７１，０８３．１１元。

　　截止本报告期末，本基金期末可供分配利润为６１５，８０５，４８３．２８元，可供分配的份额利润为０．１１９５元。本基金管理人根据本基金基金合同和相关法律法规的规定已于２０１１年１月１９日进行利润分配，每１０份基金份额派发红利１．０１元。

　　§５ 托管人报告

　　５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

　　本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

　　５．２ 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

　　本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

　　报告期内，本基金实施利润分配的金额为９６，２７１，０８３．１１元。

　　５．３ 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

　　本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　§６ 审计报告

　　本基金２０１０年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，注册会计师签字出具了无保留意见的审计报告。投资者可通过登载于本管理人网站的年度报告正文查看审计报告全文。

　　§７ 年度财务报表

　　７．１ 资产负债表

　　会计主体：国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金

　　报告截止日：２０１０年１２月３１日

　　单位：人民币元

　　■

　　注：报告截止日２０１０年１２月３１日，基金份额净值１．１０１元，基金份额总额５，１５４，３５０，７６５．９７份。

　　７．２ 利润表

　　会计主体：国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金

　　本报告期：２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日

　　单位：人民币元

　　■

　　７．３ 所有者权益（基金净值）变动表

　　会计主体：国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金

　　本报告期：２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日

　　单位：人民币元

　　■

　　报告附注为财务报表的组成部分。

　　本报告７．１至７．４，财务报表由下列负责人签署：

　　基金管理公司负责人：金旭，主管会计工作负责人：巴立康，会计机构负责人：王骏

　　７．４ 报表附注

　　７．４．１本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

　　７．４．１．１会计政策变更的说明

　　本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告相一致。

　　７．４．１．２会计估计变更的说明

　　本报告期所采用的会计估计与最近一期年度报告相一致。

　　７．４．１．３差错更正的说明

　　本基金本报告期不存在重大会计差错。

　　７．４．２关联方关系

　　■

　　注：根据国泰基金管理有限公司于２０１０年６月２１日发布的公告，经公司股东会审议通过，并报经中国证监会证监许可［２００９］１１６３号文批准，公司股东中国建银投资有限责任公司、原股东万联证券有限责任公司将其所持有的国泰基金管理有限公司合计３０％的股权转让给意大利忠利集团。

　　下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

　　７．４．３本报告期及上年度可比期间的关联方交易

　　７．４．３．１通过关联方交易单元进行的交易

　　７．４．３．１．１股票交易

　　金额单位：人民币元

　　■

　　７．４．３．１．２权证交易

　　本基金本期及上年度可比期间均未通过关联方进行权证交易。

　　７．４．３．１．３应支付关联方的佣金

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：１． 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。

　　２． 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。

　　７．４．３．２关联方报酬

　　７．４．３．２．１基金管理费

　　单位：人民币元

　　■

　　注：支付基金管理人国泰基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值１．５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

　　日管理人报酬＝前一日基金资产净值 Ｘ １．５％ ／ 当年天数。

　　７．４．３．２．２基金托管费

　　单位：人民币元

　　■

　　注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

　　日托管费＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．２５％ ／ 当年天数。

　　７．４．３．３与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

　　本基金本期及上年度可比期间均未通过关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

　　７．４．３．４各关联方投资本基金的情况

　　７．４．３．４．１报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

　　份额单位：份

　　■

　　注：国泰基金管理有限公司持有本基金的基金份额均由持有的原基金金鼎的基金份额转换而来。

　　关联方投资本基金的费率是公允的，均遵照本基金公告的费率执行。

　　７．４．３．４．２报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

　　本基金本报告期及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。

　　７．４．３．５由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

　　单位：人民币元

　　■

　　注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。

　　７．４．３．６本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　７．４．３．７其他关联交易事项的说明

　　无。

　　７．４．４期末（２０１０年１２月３１日）本基金持有的流通受限证券

　　７．４．４．１因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：基金可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起１２个月内不得转让。

　　７．４．４．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

　　本基金本报告期末未持有暂时停牌的股票。

　　７．４．４．３期末债券正回购交易中作为抵押的债券

　　７．４．．３．１银行间市场债券正回购

　　本基金本报告期末无银行间市场债券正回购。

　　７．４．４．３．２交易所市场债券正回购

　　本基金本报告期末无交易所市场债券正回购。

　　７．４．５有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

　　（１）公允价值

　　（ａ）不以公允价值计量的金融工具

　　不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

　　（ｂ）以公允价值计量的金融工具

　　根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：

　　第一层级：相同资产或负债在活跃市场上（未经调整）的报价。

　　第二层级：直接（比如取自价格）或间接（比如根据价格推算）可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。

　　第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值（不可观察输入值）。

　　于２０１０年１２月３１日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为５，３３９，６５７，１９６．２４元，属于第二层级的余额为８９，０４８，０００．００元，无属于第三层级的余额（２００９年１２月３１日：第一层级５，６６６，５９０，７５１．９１元，第二层级１０２，６６５，０００．００元，无第三层级）。

　　对于持有的重大事项停牌股票，本基金将相关股票公允价值所属层级于停牌期间从第一层级转入第二层级，并于复牌后从第二层级转回第一层级（２００９年度：同）。对于持有的非公开发行股票，本基金于限售期内将相关股票公允价值所属层级列入第二层级，并于限售期满后从第二层级转入第一层级（２００９年度：同）。

　　（２）除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

　　§８ 投资组合报告

　　８．１ 期末基金资产组合情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　８．２ 期末按行业分类的股票投资组合

　　金额单位：人民币元

　　■

　　８．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本管理人网站的年度报告正文。

　　８．４ 报告期内股票投资组合的重大变动

　　８．４．１累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　８．４．２累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　８．４．３买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　　单位：人民币元

　　■

　　注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　８．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合

　　金额单位：人民币元

　　■

　　８．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　８．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　８．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　８．９ 投资组合报告附注

　　８．９．１本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

　　８．９．２ 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

　　８．９．３ 期末其他各项资产构成

　　单位：人民币元

　　■

　　８．９．４期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　８．９．５期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　§９ 基金份额持有人信息

　　９．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

　　份额单位：份

　　■

　　９．２ 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

　　■

　　§１０ 开放式基金份额变动

　　单位：份

　　■

　　§１１ 重大事件揭示

　　１１．１ 基金份额持有人大会决议

　　报告期内，本基金无基金份额持有人大会决议。

　　１１．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

　　报告期内基金管理人重大人事变动如下：

　　２０１０年４月３０日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于聘任副总经理的公告》，经本基金管理人第四届董事会第２３次会议审议通过，同意聘任梁之平先生担任公司副总经理。梁之平先生的副总经理任职资格已获中国证监会核准（证监许可［２０１０］４７２号文）。

　　２０１０年９月１５日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于聘任副总经理的公告》，经本基金管理人董事会审议通过，决定聘任余荣权先生担任公司副总经理。余荣权先生的副总经理任职资格已获中国证监会核准（证监许可［２０１０］１１９８号文）。

　　基金托管人的基金托管部门重大人事变动如下：

　　本基金托管人２０１１年２月９日发布公告，经中国建设银行研究决定，聘任杨新丰为中国建设银行投资托管服务部副总经理（主持工作），其任职资格已经中国证监会审核批准（证监许可〔２０１１〕１１５号）。解聘罗中涛中国建设银行投资托管服务部总经理职务。

　　本基金托管人２０１１年１月３１日发布任免通知，解聘李春信中国建设银行投资托管服务部副总经理职务。

　　１１．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　报告期内，本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

　　１１．４ 基金投资策略的改变

　　报告期内，本基金投资策略无改变。

　　１１．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况

　　报告期内，为本基金提供审计服务的会计师事务所无改聘情况。报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬为１３０，０００．００元，目前的审计机构已提供审计服务的年限为９年。

　　１１．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

　　报告期内，基金管理人、托管人机构及高级管理人员无受监管部门稽查或处罚的情况。

　　１１．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况

　　１１．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：１、基金租用席位的选择标准是：

　　（１） 资力雄厚，信誉良好；

　　（２） 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；

　　（３） 经营行为规范，在最近一年内无重大违规经营行为；

　　（４） 内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

　　（５） 公司具有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供具有相当质量的关于宏观经济面分析、行业发展趋势及证券市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务；能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。

　　选择程序是：根据对各券商提供的各项投资、研究服务情况的考评结果，符合席位券商标准的，由公司研究部提出席位券商的调整意见（调整名单及调整原因），经公司同意并报董事会批准。

　　２、本报告期内新增民族证券、安信证券、广发证券３个交易席位。

　　１１．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　§１２ 响投资者决策的其他重要信息

　　本基金托管人中国建设银行股份有限公司的重大事项披露如下：

　　２０１０年１月２９日，托管人中国建设银行股份有限公司发布第二届董事会第二十八次会议决议公告，决议聘任庞秀生先生担任中国建设银行股份有限公司副行长。

　　２０１０年５月１３日，托管人中国建设银行股份有限公司发布关于高级管理人员辞任的公告，范一飞先生已提出辞呈，辞去中国建设银行股份有限公司副行长的职务。

　　２０１０年６月２１日，托管人中国建设银行股份有限公司发布关于中央汇金投资有限责任公司承诺认购配股股票的公告。

　　２０１０年７月１日，托管人中国建设银行股份有限公司发布２００９年度Ａ股分红派息实施公告，每 １０ 股派发现金股息人民币 ２．０２ 元（含税）。

　　２０１０年９月１５日，托管人中国建设银行股份有限公司发布公告，张福荣先生担任中国建设银行股份有限公司监事长，谢渡扬先生辞去中国建设银行股份有限公司监事、监事长职务。

　　２０１０年１１月２日，托管人中国建设银行股份有限公司发布２０１０年度Ａ股配股发行公告。