证券时报多媒体数字报

　　基金管理人：国联安基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　报告送出日期：二〇一一年三月二十六日

　　§1重要提示

　　1.1重要提示

　　基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

　　基金托管人——中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

　　本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

　　本报告期自2010年1月1日起至12月31日止。

　　§2基金简介

　　2.1基金基本情况

　　■

　　2.2基金产品说明

　　■

　　2.3基金管理人和基金托管人

　　■

　　2.4信息披露方式

　　■

　　§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

　　3.1主要会计数据和财务指标

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。

　　本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

　　对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

　　3.2基金净值表现

　　3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　■

　　3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　国联安德盛小盘精选证券投资基金

　　份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　　（2004年4月12日至2010年12月31日）

　　■

　　注：本基金业绩比较基准为（天相小盘股指数×60%＋天相中盘股指数×40%）×60%＋上证国债指数×40%

　　3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　国联安德盛小盘精选证券投资基金

　　过去五年基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率的对比图

　　■

　　3.3过去三年基金的利润分配情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　§4管理人报告

　　4.1基金管理人及基金经理情况

　　4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

　　国联安基金管理有限公司是中国第一家获准筹建的中外合资基金管理公司，其中方股东为国泰君安证券股份有限公司，是目前中国规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的综合类证券公司之一；外方股东为德国安联集团，是全球顶级综合性金融集团之一。本报告期内公司管理着十二只开放式基金。国联安基金管理公司拥有国际化的基金管理团队，借鉴外方先进的公司治理和风险管理经验，结合本地投资研究与客户服务的成功实践，秉持“稳健、专业、卓越、信赖”的经营理念，力争成为中国基金业最佳基金管理公司之一。

　　4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

　　■

　　注：1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日。

　　2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。

　　4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

　　本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安德盛小盘精选证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。

　　4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

　　4.3.1公平交易制度的执行情况

　　中国证监会于2008年3月20日颁布《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本基金管理人组织各相关部门展开认真讨论，并最终制定了相应的工作计划。为了所管理的不同投资组合得到公平的对待，充分保护基金持有人、公司股东和公司的合法权益，本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

　　本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时间优先，价格优先的原则执行所有指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及时采用交易系统中的公平交易模块；自主编程并开发交易监控程序，通过技术手段对不同投资组合的交易价差定期进行分析；定期对投资流程进行独立稽核等。

　　本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。在内部风险控制和监察稽核方面未发现本基金有重大违反公平交易制度的投资行为。

　　4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

　　截止至本报告期末，本基金管理人旗下共有12只基金，分别为国联安德盛稳健证券投资基金、国联安德盛小盘精选证券投资基金、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金、国联安德盛精选股票证券投资基金、国联安德盛优势股票证券投资基金、国联安德盛红利股票证券投资基金、国联安德盛增利债券证券投资基金、国联安主题驱动股票型证券投资基金、国联安双禧中证100指数分级证券投资基金、国联安信心增益债券型证券投资基金、上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金和国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金。由于本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的基金，暂无法对本基金的投资业绩进行比较。

　　4.3.3异常交易行为的专项说明

　　本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。

　　4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

　　4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

　　2010年在国际形势风云变幻，国内经济转型压力空前的大背景下，A股不少传统行业出现了当期基本面和盈利预期的落差，而大量出现的新兴行业也面临着成长预期和估值的纠结，在各种矛盾因素的激烈碰撞中，A股市场跌宕起伏，反映了经济结构的深刻变化。

　　2010年上半年宏观经济数据良好，但部分行业短期过热招致管理层宏观调控，受此影响，A股市场明显分化，以生物医药、电子元器件、信息设备为代表的中小市值股票延续2009年10月份以来的趋势继续上涨，而以金融、房地产、机械、汽车为代表的传统蓝筹股显著下跌，在2010年4月初，质地和成长性较好的中小盘股票动态市盈率普遍在60倍，而以银行为典型的蓝筹股估值已调整到2006年水平，大小盘估值差距创下2005年以来的新高，股指期货的出现也未能引来风格转换。下半年尽管大小盘表现相对差距缩小，但中小盘股票仍持续强于大盘股，煤炭、地产、银行、航空、有色在10月份曾有过非常猛烈的上涨，后又趋于平庸，医药、食品饮料等稳定增长类股票在10月份风格切换中迅速下跌，后又逐步走出上涨行情。综合全年走势，A股市场的投资者更关注企业未来的盈利变化趋势和潜力，估值在投资的决策过程中仅占很小的一部份。

　　本基金上半年遵循资产泡沫和经济复苏这两条主线，重仓配置了金融地产以及人民币升值主题相关的行业和个股，尽管实体经济的表现符合预期，但市场对宏观调控的担忧压倒了基本面的好转，本基金所持股票损失较大。在第三季度，本基金在仓位上较为保守，对投资主题类股票的持谨慎态度，对医药类股票配置较低，基金业绩并未取得良好表现，尽管第四季度成功参与了10月份的大小盘风格转换的短暂行情，后重点配置了电子元器件、海洋工程装备等子板块，获得了较好收益，全年业绩表现不甚理想。

　　4.4.2报告期内基金的业绩表现

　　本报告期内，本基金的净值增长率为3.98%，业绩比较基准收益率为4.25%。

　　4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

　　总结全年，我们清楚地认识到A股市场永恒的主题是成长，尤其是在经济转型期，新的行业不断涌现，老的行业面临逐步但却确定的趋势性变动，展望2011年，A股的局面似曾相识，当期基本面、成长预期和估值依旧交织在一起，全球范围内经济步入复苏和定量宽松政策退出可能同时发生，在通胀预期强烈的影响下，国内宏观政策可能出现较大变化。本基金认为未来一段时间内A股市场在大盘股整体估值便宜的状况下基本不存在大幅下跌空间，但对政策变动的担忧可能压制整体估值，尤其是传统周期性板块的估值，同时资金面的趋紧也不可能让大多数概念股持续上涨，因此我们认为2011年A股的投资形势较为复杂，不同板块和同板块内的股票可能面临较大分化，本基金拟保持较为均衡的行业配置，同时努力精选质地优良、未来有较大成长潜力、符合经济转型产业升级的中长期趋势，短期成长可期的公司股票，长期持有以赚取超额收益。

　　4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

　　公司内部建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由公司基金事务部、投资组合管理部、交易部、监察稽核部、风险管理部、数量策略部、研究部部门经理组成，并根据业务分工履行相应的职责，所有成员都具备丰富的专业能力和估值经验，参与估值流程各方不存在重大利益冲突。基金经理不直接参与估值决策，估值决策由估值工作小组成员1/2以上多数票通过，数量策略部、研究部、投资组合管理部对估值决策必须达成一致，估值决策由公司总经理签署后生效。对于估值政策，公司和基金托管银行有充分沟通，积极商讨达成一致意见；对于估值结果，公司和基金托管银行有详细的核对流程，达成一致意见后才能对外披露。会计师事务所认可公司基金估值的政策和流程的适当性与合理性。

　　4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

　　1、报告期内应分配的金额

　　根据法律法规的规定及《国联安德盛小盘精选证券投资基金基金合同》的约定，本基金报告期内无应分配金额。

　　2、报告期内已实施的利润分配情况

　　本基金报告期内无已实施的利润分配。

　　3、应分配但尚未实施的利润的相关金额或分配安排

　　本基金无应分配但尚未实施的利润。

　　§5托管人报告

　　5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

　　2010年，本基金托管人在国联安德盛小盘精选证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

　　5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

　　2010年，国联安德盛小盘精选证券投资基金的管理人——国联安基金管理有限公司在国联安德盛小盘精选证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，国联安德盛小盘精选证券投资基金未进行利润分配。

　　5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

　　本托管人依法对国联安基金管理有限公司编制和披露的国联安德盛小盘精选证券投资基金2010年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

　　§6 审计报告

　　毕马威华振会计师事务所负责项目的注册会计师王国蓓、钱晓英对国联安德盛小盘精选证券投资基金的年度报表出具了无保留意见的审计报告（报告编号：KPMG-B(2011)AR No.0011）。具体内容详见本基金年度报告正文。

　　§7 年度财务报表

　　7.1资产负债表

　　会计主体：国联安德盛小盘精选证券投资基金

　　报告截止日：2010年12月31日

　　单位：人民币元

　　■

　　注：1、报告截止日2010年12月31日，基金份额净值0.889元，基金份额总额2,561,022,762.51份。

　　2、本摘要中资产负债表和利润表所列附注号为年度报告正文中对应的附注号，投资者欲了解相应附注的内容，应阅读登载于基金管理人网站的年度报告正文。

　　7.2利润表

　　会计主体：国联安德盛小盘精选证券投资基金

　　本报告期：2010年1月1日至2010年12月31日

　　单位：人民币元

　　■

　　7.3所有者权益（基金净值）变动表

　　会计主体：国联安德盛小盘精选证券投资基金

　　本报告期：2010年1月1日至2010年12月31日

　　单位：人民币元

　　■

　　报告附注为财务报表的组成部分

　　本报告序号从7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署；

　　基金管理公司负责人：许小松，主管会计工作负责人：李柯，会计机构负责人：仲晓峰

　　7.4报表附注

　　7.4.1基金基本情况

　　国联安德盛小盘精选证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于同意德盛小盘精选证券投资基金设立的批复》(证监基金字[2004]19号文)批准，由国联安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《国联安德盛小盘精选证券投资基金基金合同》发售，基金合同于2004年4月12日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为8,324,975,786.82份基金份额。本基金的基金管理人为国联安基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《国联安德盛小盘精选证券投资基金基金合同》和《国联安德盛小盘精选证券投资基金招募说明书(更新)》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金投资组合的比例范围为：股票资产20%-75%；债券资产20%-65%；现金类资产5%-15%。本基金的业绩比较基准为：(60%×天相小盘股指数+40%×天相中盘股指数)×60% + 上证国债指数×40%。

　　根据《证券投资基金信息披露管理办法》，本基金定期报告在公开披露的第二个工作日，报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

　　7.4.2会计报表的编制基础

　　本基金按照财政部颁布的企业会计准则、中国证券业协会于2007年颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《国联安德盛小盘精选证券投资基金基金合同》及中国证监会允许的如财务报表附注7.4.4所列示的基金行业实务操作的规定编制年度财务报表。

　　7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

　　本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)的要求，真实、完整地反映了本基金的财务状况、经营成果和基金净值变动情况。

　　此外本财务报表同时符合如财务报表附注7.4.2所列示的其他有关规定的要求。

　　7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年报相一致的说明

　　本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

　　7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

　　7.4.5.1会计政策变更的说明

　　本基金在本年度未发生重大会计政策变更。

　　7.4.5.2会计估计变更的说明

　　本基金在本年度未发生重大会计估计变更。

　　7.4.5.3差错更正的说明

　　本基金在本年度未发生过会计差错。

　　7.4.6 税项

　　根据财税字[1998]55号文、[2001]61号文《关于证券投资基金税收问题的通知》、财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2007]84号文《财政部国家税务总局关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：

　　(a) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。

　　(b) 基金买卖股票、债券的投资收益暂免征收营业税和企业所得税。

　　(c) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。

　　(d) 对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税，自2005年6月13日起，对个人投资者从上市公司取得的股票的股息、红利收入暂减按50%计算个人所得税。

　　(e) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

　　(f) 对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税和企业所得税。

　　(2) 应交税费

　　债券利息收入所得税 2010年12月31日：2,341,140.30

　　2009年12月31日：1,393,034.50

　　该项系基金收到的债券发行人在支付债券利息时未代扣代缴的利息税部分。

　　7.4.7关联方关系

　　■

　　7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易

　　下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。

　　7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易

　　7.4.8.1.1股票交易

　　金额单位：人民币元

　　■

　　7.4.8.1.2债券交易

　　金额单位：人民币元

　　■

　　7.4.8.1.3应支付关联方的佣金

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：股票交易佣金计提标准如下：

　　深圳证券交易所交易佣金=买(卖)成交金额×1％。-清算库中买(卖)经手费

　　上海证券交易所交易佣金=买(卖)成交金额×1％。-买(卖)经手费-买(卖)证管费

　　上述交易佣金比率均在合理商业条款范围内收取，并符合行业标准。

　　根据《证券研究服务协议》，本基金管理人在租用国泰君安证券股份有限公司证券交易专用交易单元进行股票及债券交易的同时，还从国泰君安证券股份有限公司获得证券研究综合服务。

　　7.4.8.2关联方报酬

　　7.4.8.2.1基金管理费

　　单位：人民币元

　　■

　　注：支付基金管理人国联安基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：

　　日基金管理费=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数

　　7.4.8.2.2基金托管费

　　单位：人民币元

　　■

　　注：支付基金托管人工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：

　　日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数

　　7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

　　本基金在本年度与上年度均未与关联方通过银行间同业市场进行债券(含回购)交易。

　　7.4.8.4各关联方投资本基金的情况

　　7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

　　本基金的管理人在本年度与上年度均未持有过本基金，

　　7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

　　其他关联方于本年末及上年末均未持有本基金。

　　7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

　　单位：人民币元

　　■

　　注：本基金通过“工商银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司的结算备付金，于2010年12月31日的相关余额为人民币5,978,980.34元。(2009年：人民币13,064,305.69元)

　　7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

　　本基金在本年度与上年度，均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。

　　7.4.9 期末（2010年12月31日）本基金持有的流通受限证券

　　7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

　　根据《证券发行与承销管理办法》，证券投资基金参与网下配售，应当承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自公开发行的股票上市之日起计算。基金通过网上申购获配的新股，从新股获配日至该新股上市日期间，为流通受限制而不能自由转让的资产。此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起12个月内不得转让。

　　本基金本报告期末未持有因认购新发或增发证券而受上述规定约束的流通受限证券。

　　7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

　　本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

　　7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

　　7.4.9.3.1银行间市场债券正回购

　　截至本报告期末2010年12月31日止，基金从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0元。

　　7.4.9.3.2交易所市场债券正回购

　　截至本报告期末2010年12月31日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0元。

　　§8投资组合报告

　　8.1期末基金资产组合情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　8.2期末按行业分类的股票投资组合

　　金额单位：人民币元

　　■

　　8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于国联安基金管理有限公司网站的年度报告正文。

　　8.4报告期内股票投资组合的重大变动

　　8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　■

　　8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　　单位：人民币元

　　■

　　注：不考虑相关交易费用

　　8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

　　金额单位：人民币元

　　■

　　8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8.9投资组合报告附注

　　8.9.1本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。

　　8.9.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　8.9.3 期末其他各项资产构成

　　单位：人民币元

　　■

　　8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　§9 基金份额持有人信息

　　9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

　　份额单位：份

　　■

　　9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

　　截止本报告期末，基金管理人的从业人员未持有本基金。

　　§10 开放式基金份额变动

　　单位：份

　　■

　　§11 重大事件揭示

　　11.1基金份额持有人大会决议

　　本报告期内无基金份额持有人大会决议。

　　11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

　　1、 2010年2月6日，基金管理人发布关于变更董事的公告。经公司股东会审议批准，庹启斌先生、李迅雷先生、先江先生不再担任本公司董事，选举许小松先生、汪卫杰先生为公司董事。

　　2、 2010年2月6日，基金管理人发布关于变更独立董事的公告。经公司股东会审议批准，许冠庠先生、Bernd-Uwe Stucken先生不再担任本公司独立董事，选举程静萍女士为公司独立董事。

　　3、 2010年3月16日，基金管理人发布关于基金经理免职的公告。吴鹏先生不再担任国联安德盛小盘精选证券投资基金基金经理的职务。国联安德盛小盘精选证券投资基金原由吴鹏先生和邹新进先生两名基金经理负责管理，吴鹏先生离任后，邹新进先生继续担任该基金的基金经理。

　　11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

　　11.4基金投资策略的改变

　　本报告期内未发生基金投资策略的改变。

　　11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

　　本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。本基金报告年度支付给毕马威华振会计师事务所有限公司的报酬为10.5万元人民币，目前该事务所已向本基金提供连续7年的审计服务。

　　11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

　　本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

　　11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

　　11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：1、专用交易单元的选择标准和程序

　　（1）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准

　　基金管理人负责选择证券经营机构，选用其专用交易单元供本基金买卖证券专用，选用标准为：

　　A 实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币。

　　B 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。

　　C 经营行为规范，近一年未发生重大违规行为而受到证监会处罚。

　　D 内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要求。

　　E 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设备符合代理本基金进行证券交易的要求，并能为本基金提供全面的信息服务。

　　F 研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供周到的咨询服务。

　　（2）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序

　　基金管理人根据上述标准考察证券经营机构后，与被选中的证券经营机构签订交易单元使用协议，通知基金托管人协同办理相关交易单元租用手续。之后，基金管理人将根据各证券经营机构的研究报告、信息服务质量等情况，根据如下选择标准细化的评价体系进行评比排名：

　　A 提供的研究报告质量和数量；

　　B 研究报告被基金采纳的情况；

　　C 因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益；

　　D 因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失；

　　E 由基金管理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量；

　　F 证券经营机构协助我公司研究员调研情况；

　　G 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况；

　　H 其他可评价的量化标准。

　　基金管理人不但对已使用交易单元的证券经营机构进行排名，同时亦关注并接受其他证券经营机构的研究报告和信息资讯。对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，并对排名靠前的证券经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。对于不能达到有关标准的证券经营机构则将退出基金管理人的选择名单，基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证券经营机构，租用其交易单元。若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，基金管理人有权提前中止租用其交易单元。

　　2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况

　　本报告期内，停止租用长城证券上海交易单元23966，无新增交易单元。

　　11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　国联安基金管理有限公司

　　二〇一一年三月二十六日