证券时报多媒体数字报

　　基金管理人：诺德基金管理有限公司

　　基金托管人：中国银行股份有限公司

　　二〇一一年三月

　　【重要提示】

　　诺德优选３０股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会２０１１年３月４日证监许可【２０１１】３２０号文核准。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

　　投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　一、绪言

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定以及《诺德优选３０股票型证券投资基金基金合同》编写。

　　本招募说明书阐述了诺德优选３０股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　二、释义

　　在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

　　三、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　基金管理人：诺德基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１２楼

　　办公地址：上海市浦东陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１２楼

　　邮政编码：２００１２０

　　法定代表人：李格平

　　成立日期：２００６年 ６ 月 ８日

　　批准设立机关：中国证监会

　　批准设立文号：证监基金字［２００６］８８号

　　经营范围：基金管理业务；募集、发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务。

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：壹亿元人民币

　　联系人： 张 欣

　　联系电话：０２１－６８８７９９９９

　　股权结构：

　　Ｌｏｒｄ， Ａｂｂｅｔｔ ＆ Ｃｏ．ＬＬＣ ４９％

　　长江证券有限责任公司 ３０％

　　清华控股有限公司 ２１％

　　（二）主要人员情况

　　１．基金管理人董事会成员：

　　李格平先生，董事长。中南财经大学硕士，中国社会科学院金融学博士。长江证券有限责任公司总裁。历任投资银行总部总经理、财务负责人、副总裁兼研究所所长等。

　　Ｚａｎｅ Ｅ Ｂｒｏｗｎ先生，董事。国籍：美国，美国Ｃｌａｒｉｏｎ大学管理和市场营销学士，科罗拉多州立大学ＭＢＡ，现任ＬＯＲＤ ＡＢＢＥＴＴ高级合伙人，历任Ｅｑｕｉｔａｂｌｅ资产管理公司执行副总裁、Ｂｒｏｗｎ Ｂｒｏｔｈｅｒｓ Ｈａｒｒｉｍａｎ公司的高级投资经理等职。

　　宋军先生，董事。清华大学工程力学学士、硕士、博士，现为清华大学教育基金会副理事长兼秘书长，历任清华大学副教授、清华大学科技开发部主任、清华控股有限公司董事长等职。

　　杨忆风先生，董事，总经理。清华大学学士，美国Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｗｉｓｃｏｎｓｉｎ－Ｍａｄｉｓｏｎ电子材料与器件博士， 金融学硕士。曾在美国多家金融机构任职，包括Ｇｅｎｅｒａｌ Ｒｅ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， Ｊ＆Ｗ Ｓｅｌｉｇｍａｎ ＆ Ｃｏ．， Ｖａｎｔａｇｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ａｄｖｉｓｏｒｓ， Ｍｕｎｄｅｒ Ｃａｐｉｔａｌ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ 和 Ｌｏｒｄ， Ａｂｂｅｔｔ ＆ Ｃｏ． ＬＬＣ， 历任分析师，基金经理，资深基金经理，研究主管，资深投资顾问和董事经理等职。

　　潘福祥先生，董事，副总经理。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授。

　　马莉女士，董事。武汉大学金融学院硕士，ＥＭＢＡ，现任长江证券有限责任公司副总裁、研究所所长，历任长江证券债券事务部总经理、长江证券总裁助理等职。

　　张文娟女士，董事。管理学硕士、高级会计师。现任清华控股有限公司副总裁，兼任紫光股份有限公司监事、紫光集团有限公司董事、清华大学出版社有限公司监事会主席等职务。曾任清华大学财务处处长助理、副处长等职务。

　　史丹女士，独立董事。华中科技大学管理学院博士，现任中国社会科学院工经所研究员，曾任华北电力大学管理系讲师。

　　陈志武先生，独立董事。国籍：美国。国防科技大学硕士，美国耶鲁大学金融经济学博士，现任耶鲁大学金融教学与研究教授、Ｚｅｂｒａ Ｃａｐｉｔａｌ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ基金合伙人，曾任Ｏｈｉｏ Ｓｔａｔｅ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ金融教学与研究副教授。

　　郭峰先生，独立董事。中国人民大学法学院硕士、博士，中央财经大学法学院教授，曾任中国人民大学法学院讲师、副教授。

　　梁猷能先生，独立董事。清华大学工程物理系学士，曾任清华大学校副校长、国家会计学院院长等职。

　　２．基金管理人监事会成员：

　　李汉生先生，监事。国籍：中国澳门。香港大学计算机技术与应用数学专业学士，现任和勤软件技术有限公司董事长兼ＣＥＯ，曾任惠普中国区副总裁和方正数码公司总裁。

　　秦蓬先生，监事。中国人民大学ＭＢＡ，现任清华控股有限公司资产管理中心主任，历任清华控股有限公司资产运营部高级经理、财务部副部长、财务部部长。

　　熊雷鸣先生，监事。中南财经大学会计系硕士，现任长江证券有限责任公司财务总部副总经理，历任财务总部副经理、经理。

　　崔晓妮女士，监事。华中理工大学学士，现任诺德基金管理有限公司运营总监，曾任职于华安基金管理有限公司。

　　陈国光先生，监事。清华大学工商管理硕士，现任诺德基金管理有限公司研究部研究员，曾任清华兴业投资管理有限公司研究员。

　　３．公司高级管理人员：

　　杨忆风先生，总经理。清华大学学士，美国Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｗｉｓｃｏｎｓｉｎ－Ｍａｄｉｓｏｎ电子材料与器件博士， 金融学硕士。曾在美国多家金融机构任职，包括Ｇｅｎｅｒａｌ Ｒｅ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， Ｊ＆Ｗ Ｓｅｌｉｇｍａｎ ＆ Ｃｏ．， Ｖａｎｔａｇｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ａｄｖｉｓｏｒｓ， Ｍｕｎｄｅｒ Ｃａｐｉｔａｌ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ 和 Ｌｏｒｄ， Ａｂｂｅｔｔ ＆ Ｃｏ． ＬＬＣ， 历任分析师，基金经理，资深基金经理，研究主管，资深投资顾问和董事经理等职。

　　潘福祥先生，副总经理。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授。

　　张欣先生，督察长，清华大学学士，美国Ｗａｙｎｅ Ｓｔａｔｅ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ经济学硕士，Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ 工商管理硕士，曾任美国ＡｌｌｉａｎｃｅＢｅｒｎｓｔｅｉｎ Ｌ．Ｐ．固定收益研究部副总裁、ＭＯＮＹ Ｃａｐｉｔａｌ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， Ｉｎｃ．董事投资经理和Ｍｏｏｄｙ’ｓ Ｉｎｖｅｓｔｏｒｓ Ｓｅｒｖｉｃｅ分析师。

　　４．本基金基金经理

　　向朝勇先生，中山大学管理学院管理学博士，具有基金从业资格。历任平安证券资产管理事业部及投资管理部研究员、二级部门研究部经理、交易室主任及投资管理部总经理助理；东吴证券有限公司投资总部副总经理；东吴基金管理公司投资管理部总经理；新华基金管理有限公司总经理助理、投资总监、副总经理。２００５年２月１日至２００６年１０月９日，担任东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金经理，２００７年６月１９日至２００９年９月２２日担任新华优选分红混合型证券投资基金基金经理。２００９年１０月加入诺德基金管理有限公司，任公司投资总监。

　　张辉先生，纽约大学（Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ）工商管理硕士（ＭＢＡ）。１９９４年起历任美国ＪＰ摩根（ＪＰ Ｍｏｒｇａｎ）高级经理，美国高盛（Ｇｏｌｄｍａｎ Ｓａｃｈｓ）副总裁等职。２００７年９月加入诺德基金管理有限公司，先后担任公司投资研究部行业研究员，基金经理助理等职务。张辉先生具有基金从业资格和特许金融分析师（ＣＦＡ）资格。

　　５．投资决策委员会成员

　　公司总经理杨忆风先生、副总经理潘福祥先生、投资总监向朝勇先生、投研部经理胡志伟先生。

　　６．上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　（三）基金管理人的职责

　　１、依法申请并募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　２、办理基金备案手续；

　　３、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　　４、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　５、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　６、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

　　７、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　８、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

　　９、依法接受基金托管人的监督；

　　１０、编制季度、半年度和年度基金报告；

　　１１、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　　１２、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　１３、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　１４、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

　　１５、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　１６、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料；

　　１７、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　１８、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

　　１９、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　２０、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　２１、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　２２、法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。

　　（四）基金管理人的承诺

　　１、本基金管理人将根据基金合同的规定，根据招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。

　　２、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。

　　３、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

　　（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　（２）不公平地对待管理的不同基金财产；

　　（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

　　（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　（下转D6版）