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建信双利策略主题分级股票型证券投资基金基金份额发售公告 2011-03-31 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:建信基金管理有限责任公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 二〇一一年四月 【重要提示】 1. 建信双利策略主题分级股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集及其基金份额的发售已获中国证监会证监许可[2011] 355号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2. 本基金是契约型开放式股票型基金。本基金的基金份额包括三种:建信双利策略主题分级股票型证券投资基金之基础份额(简称“建信双利基金份额”)、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金之稳健收益类份额(简称“建信稳健份额”)与建信双利策略主题分级股票型证券投资基金之积极收益类份额(简称“建信进取份额”)。其中,建信稳健份额、建信进取份额的基金份额配比始终保持4:6的比例不变。 3. 本基金《基金合同》生效后,符合基金上市交易条件的,建信稳健 份额与建信进取份额的基金份额将申请在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。 4. 本基金的管理人为建信基金管理有限责任公司(以下简称“本公司”)。 5. 本基金的托管人为招商银行股份有限公司。 6. 本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。 7. 本基金自2011年4月1日起至2011年4月29日通过场内和场外两种方式公开发售。在基金募集阶段,本基金以同一个基金份额认购代码在场内和场外同时募集。基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。 8. 投资者可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。本基金通过场外发售的销售机构包括本公司直销中心和场外代销机构。其中,场外代销机构包括中国建设银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、北京银行股份有限公司和指定证券公司等;本基金通过场内发售的机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。 9. 本基金募集对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 10. 本基金募集期内不设募集目标上限。 11. 投资者欲通过场外认购本基金,需开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的,则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。 12. 投资者欲通过场内认购本基金,应使用深圳A股账户或深圳封闭式基金账户。募集期内具有基金代销资格的深交所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。 13. 通过本基金指定代理销售机构场外认购基金,首次最低认购金额为1000元人民币,追加认购最低金额为1000元人民币,代销机构另有规定的,从其规定;通过直销中心认购本基金时,首次最低认购金额为5万元人民币,追加认购最低金额为1000元人民币。已在直销机构有认购本基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制,单笔追加认购最低金额为1000元人民币。 14. 通过具有基金代销资格的深交所会员单位场内认购基金,单笔最低认购份额为1000份;超过1000份的,须为1000份的整数倍,且每笔认购最大不超过99,999,000份基金份额。 15. 本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高累计认购金额限制。 16. 投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但认购一经受理不得撤销。 17. 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金合同生效后注册登记机构的确认结果为准。投资者应在基金合同生效并正式发布生效公告后第二日起到原认购网点打印认购成交确认凭证。 18. 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情况,请阅读《建信双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书》。 19. 代理销售机构代销本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项详见各代销机构的相关业务公告。 20. 在募集期间,除本公告所列示的代销机构外,如出现增加代销机构的情况,本公司将及时公告。 21. 对未开设销售网点的地区的投资者,请拨打本公司的客户服务电话(010-66228000)、全国统一客服电话(400-81-95533,免长途通话费用)以及直销专线电话(010-66228800)咨询购买相关事宜。 22. 基金管理人可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。 23. 本发售公告中未明确指明仅适用于“场内认购”或“场外认购”的相关内容,对于“场内认购”、“场外认购”均适用。 24. 风险提示 基金管理人提示投资者充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自身的风险承受能力,审慎选择适合自己的基金产品。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 从基金份额整体运作来看,本基金属于采用高仓位操作的股票型基金,其风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金和普通股票型基金,为证券投资基金中的较高风险、较高预期收益的品种。 从本基金所分离的两类基金份额来看,建信稳健份额将表现出低风险、收益稳定的明显特征,其风险和预期收益要低于普通的股票型基金份额;建信进取份额则表现出高风险、高预期收益的显著特征,其风险和预期收益要高于普通的股票型基金份额。 本基金面临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、管理风险和本基金的特定风险及其他风险等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 一、本次募集基本情况 (一)基金名称 建信双利策略主题分级股票型证券投资基金 (二)认购期基金代码及简称 代码:165310 基金简称:建信双利 场内简称:建信双利 (三)基金运作方式和类型 契约型开放式,股票型基金 (四)基金存续期限 基金存续期限为不定期。 (五)基金份额初始发售面值和挂牌价格 每份基金份额初始发售面值为人民币1.00元。 挂牌价格为基金份额初始发售面值。 (六)募集对象 中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 (七)募集方式 投资者可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。 通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下;通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下。投资者可通过办理跨系统转托管业务实现基金份额在两个登记系统之间的转托管。 (八)单笔最低认购限制 通过本基金指定代理销售机构场外认购基金,首次最低认购金额为1000元人民币,追加认购最低金额为1000元人民币,代销机构另有规定的,从其规定;通过直销中心认购本基金时,首次最低认购金额为5万元人民币,追加认购最低金额为1000元人民币。已在直销机构有认购本基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制,单笔追加认购最低金额为1000元人民币。 通过具有基金代销资格的深交所会员单位场内认购基金,单笔最低认购份额为1000份,超过1000份的须为1000份的整数倍,且每笔认购最大不超过99,999,000份基金份额。 (九)场内发售机构 本基金通过深圳证券交易所上网定价发售,基金份额发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。 1、已经具有基金代销业务资格的深交所会员单位(具体名单可在深交所网站查询)。 2、本基金募集期结束前获得基金代销资格同时具备深交所会员单位资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。具体名单可在深交所网站查询。 3、尚未取得基金代销资格,但属于深交所会员的其他机构,可在本基金上市交易后,代理投资者通过深交所交易系统参与本基金的上市交易。 (十)场外发售机构 1、直销中心 机构名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人:江先周 联系人:孙桂东 电话:010-66228800 客服电话:010-66228000,400-81-95533(免长途通话费用) 网址:www.ccbfund.cn 2、场外代销机构 (1) 中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人:郭树清 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (3) 中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人:姜建清 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:项俊波 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com (5) 中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:肖钢 客服电话:95566 网址:www.boc.cn (6) 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:胡怀邦 客服电话:95559 网址:www.95559.com.cn (7) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 客户服务电话: 95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (8)国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市延平路135号 法定代表人:万建华 客服电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (9) 中信证券股份有限公司 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人:王东明 客服电话:95558 网址:www.citics.com (10) 中信万通证券有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人:张智河 客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (11) 光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 客服电话:10108998 网址:www.ebscn.com (12) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人:宫少林 客户服务热线:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn (13) 中信金通证券有限责任公司 住所:浙江省杭州市中河南路11号万凯商务楼A座 法定代表人:刘军 客服电话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (14) 长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 客服电话:0755-82288968 网址:www.cc168.com.cn (15) 海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 客户服务电话:400-8888-001,(021)962503 网址:www.htsec.com (16) 中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人:顾伟国 客户服务电话:4008-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (17) 长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务电话:4008-888-999 公司网址:www.95579.com (18) 华泰联合证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道4011 号香港中旅大厦25 、24楼 法定代表人:马昭明 客户服务电话:95513 公司网址:www.lhzq.com (19) 中信建投证券有限责任公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:张佑君 客户服务电话:400-8888-108 公司网址:www.csc108.com (20) 华泰证券股份有限公司 地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 客户咨询电话:025-84579897 网址:www.htsc.com.cn (21) 齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经十路128号 法定代表人:李玮 客户服务热线:95538 网址: www.qlzq.com.cn (22) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市人民大街138-1号 法定代表人:矫正中 客户服务电话:0431-96688、0431-85096733 网址:www.nesc.cn (23) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人:杜庆平 客户服务电话: 4006515988 网址:www.bhzq.com (24) 广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路183号大都会广场43楼 法定代表人:王志伟 客户服务电话:020-95575 网址:www.gf.com.cn (25) 广发华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人:黄金琳 客服热线:0591-96326 网址:www.gfhfzq.com.cn (26) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (27) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路99号 法定代表人:兰荣 客户服务电话: 4008888123 网址:www.xyzq.com.cn (28) 财富证券股份有限公司 注册地址:长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人:周晖 客户服务电话:0731-4403340 网址:www.cfzq.com (29) 平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人:杨宇翔 客服热线:4008866338 网址:stock.pingan.com (30) 东海证券有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 法定代表人:朱科敏 客服热线:4008888588 网址:www.longone.com.cn (31) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层 法定代表人:牛冠兴 客户服务电话:0755-82825555 网址:www.axzq.com.cn (32) 宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人:冯戎 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (33)国元证券股份有限公司 注册地址:合肥市寿春路179号 法定代表人:凤良志 客户服务热线:400-8888-777 网址:www.gyzq.com.cn (34) 国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦 法定代表人:何如 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (35)中国建银投资证券有限责任公司 注册地址:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层 法定代表人:杨小阳 开放式基金咨询电话:4006008008 网址: www.cjis.cn 基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。 (十一)网上认购(下转D16版) 本版导读:
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