证券时报多媒体数字报

　　证券时报记者 甘霖

　　近日，就如何看待内幕交易案件，特别是如何查办和防止党员领导干部内幕交易行为等问题，证券时报记者专访了广东省纪委副书记赵振华。

　　证券时报记者：目前广东资本市场特别是证券期货市场出现的内幕交易案件主要呈现哪些特点？

　　赵振华：广东是中国资本市场的大省，上市公司数量众多，证券期货交易非常活跃，从我省近年查办内幕交易的案件情况来看，逐步呈现易发多发的态势。这类案件的主要特点是：

　　一是涉案主体具有多元性。既有党政领导干部，也有国企高管；既有法定内幕信息知情人，也有非法获取内幕信息人员。他们可能是亲自实施交易，也可能是发动亲朋好友参与买卖，共同牟利。如我省配合中央纪委查处的中山市原市长李启红案，就是李利用该市某集团董事长提供的信息，与其丈夫、弟媳合谋购买股票获取巨额利益的案件。二是获取高利益回报。如李启红在内幕信息敏感期内，串通其丈夫、弟媳等人购买由李本人负责相关上市计划工作的股票，共筹集投入670多万元，不到2个月获利1980多万元。三是交易形式、手段隐蔽。该类涉案人员特别是身为党员领导干部的涉案人员，为规避监管、逃避打击，一般不直接参与交易，往往借助或指使其他人间接进行证券交易。有的内幕信息知情涉案人甚至收购社会人员身份者开设股票账户交易；加上股票交易可以电话委托、电脑下单或委托他人操作，交易行为十分隐蔽。四是提供内幕信息成为一些不法分子拉拢领导干部的新形式。个别掌握内幕信息的人员，为巴结、讨好领导，“有意无意”地将内幕信息透漏给所求领导。

　　证券时报记者：请结合广东的实际情况谈谈导致内幕交易案件发生的主要原因有哪些？

　　赵振华：结合广东曾经发生的几起内幕交易案件，剖析其原因主要有几个方面：一是涉案人员法制观念淡薄、求财心切。有些是无知者无畏；有些是明知故犯，自以为神不知鬼不觉。二是上市决策链条长、环节多，牵涉审批的部门多，知情人范围广，防不胜防，大大增强了监管的难度。三是内幕交易隐蔽性强，涉及人员复杂，加之口头方式传递信息，导致发现线索难、找人取证难和相互印证难。四是违法责任认定标准上存在欠缺。现有关于内幕交易的刑事认定标准和行政认定标准都比较高，且二者非常接近，没有拉开梯次，实践中难以起到遏制该类违法行为的作用。

　　证券时报记者：广东将针对防范和查处国家工作人员在证券期货领域的违纪违法违规行为有什么具体部署或打算？

　　赵振华：就防范和查处国家工作人员在证券期货领域的违纪违法违规行为，广东纪检监察机关将加大工作力度，加强与有关职能部门合作，着力抓好以下几方面工作：一是加强教育防范和宣传报道工作。二是进一步健全完善内幕信息管理制度。会同督促各市、县政府和相关部门加强国有上市企业并购重组审批环节的内部管理和制约监督，压缩决策链条，缩短审批时间，完善保密制度；完善内幕信息管理机制，建立证券知情人登记制度，实现信息流转留痕，确保事后监测有据可查。着力完善并购重组等相关重大信息披露制度，推动形成内幕交易综合防控的长效机制。三是严肃查处党员领导干部内部交易行为。将查办党员领导干部内部交易案件作为保障服务经济社会科学发展的一项重要工作，与落实党员领导干部报告个人有关事项的规定相结合，做到发现一起查处一起，在依法依纪落实追究纪律和法律责任的同时，加大经济处罚力度，提高违纪违法成本，增强法纪威慑力。四是建立和完善相关协作机制。最近，广东省纪委省监察厅和广东证监局结合实际，联合出台了《关于建立联席会议制度的实施办法》，针对查办和防止党员干部内幕交易行为，建立源头防范机制、案件查办协作机制和日常沟通协作机制。接下来将继续探索建立和完善纪检监察、公安、监察机关和证券监管、国有资产管理等部门联动监管和案件移送机制，形成查防内幕交易行为工作合力。