证券时报多媒体数字报

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　为进一步加强和规范公司内部控制，保证公司内控制度的完整性、合理性及实施的有效性，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司战略发展目标的实现和可持续发展，根据中国证券监督管理委员会安徽监管局《关于做好辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》（皖证监函字〔２０１１〕６３号）要求，结合公司实际情况，特制定本实施方案。

　　一、公司基本情况

　　安徽合力股份有限公司，公司简称：安徽合力，股票代码：６００７６１，于上海证券交易所上市。公司隶属工业车辆行业，是我国规模最大的叉车及其核心零部件生产、科研和出口基地，是目前国内叉车行业唯一的一家上市公司。

　　根据财政部、证监会等五部委《企业内部控制基本规范》的规定，公司拟于２０１１年中期完成内控体系建设，年底前完成体系试运行，将于２０１２年１月１日起正式实施。目前安徽合力拥有１４家子公司，１０家分公司。公司的组织结构如下：

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　　公司成立了以董事长为第一责任人、总经理具体负责落实的内部控制规范实施工作领导小组，加强对内部控制规范实施工作的组织领导。公司企业管理部为内部控制规范实施工作的牵头部门，组织公司各职能部门，按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引要求，全面开展内部控制工作。

　　二、内部控制建设工作计划

　　２．１内部控制建设目标

　　（１）满足《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求，合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

　　（２）满足合法、合规基础上，按照财政部、证监会等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及其应用指引相关要求，建立一套适应业务发展和管理体制，独具特色和竞争优势的控制体制，控制责任到位，贯穿决策、执行和监督全过程，推动业务发展。

　　２．２内部控制建设范围

　　纳入公司内部控制建设范围的主体包括：母公司、１４家子公司，１０家分公司。

　　２．３内部控制建设工作内容、工作成果

　　２．３．１现状调研和风险评估

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　　２．３．２建立健全母公司（母公司指公司本部、安徽合力股份有限公司合肥工厂、安徽合力股份有限公司重型装备工厂）层面内部控制

　　２．３．２．１建立母公司层面内部控制

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　　２．３．２．２母公司层面内部控制试运行，完善母公司层面内部控制管理体系

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　　２．３．２．３母公司层面内部控制修订与完善

　　２．３．２．４按照要求披露内部控制实施工作情况

　　２．３．３建立健全分子公司层面内部控制

　　２．３．３．１建立试点分子公司层面内部控制

　　试点分子公司包括：分公司（安徽合力股份有限公司合肥铸锻厂、安徽合力股份有限公司宝鸡渭滨工厂）、子公司（上海合力叉车有限公司）

　　（１）建立试点分公司、子公司层面内部控制——参照母公司层面的工作流程建立内控，提交内控手册

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　　（２）分公司、子公司层面内部控制试运行——修订并完善内部控制实施细则手册，出具试运行测试报告

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　　２．３．３．２建立健全其它分、子公司层面内部控制

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　　２．３．３．３子公司层面内部控制修订与完善

　　２．３．３．４按照要求披露内部控制实施工作情况

　　２．４内部控制建设工作时间计划

　　公司内部控制建设工作已于２０１０年１２月底启动，至２０１１年６月底完成。具体工作步骤及计划见下表：

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　　三、内部控制自我评价工作计划

　　３．１内部控制自我评价范围

　　纳入公司内部控制自我评价范围的主体包括：母公司、１４家子公司，１０家分公司。

　　３．２内部控制自我评价工作内容、工作成果

　　３．２．１母公司层面内部控制评价

　　（１）建立健全母公司层面内部控制评价

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　　（２）编制母公司层面内部控制评价报告

　　３．２．２分公司、子公司层面内部控制评价

　　３．２．２．１ 试点分公司、子公司内部控制评价

　　（１）建立健全试点分公司、子公司层面内部控制评价

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　　（２）编制试点分公司、子公司层面内部控制评价报告

　　３．２．２．２ 其他分公司、子公司内部控制评价

　　（１）建立健全其他分公司、子公司层面内部控制评价

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　　（２）编制其他分公司、子公司层面内部控制评价报告

　　３．２．３按照要求披露内部控制自我评价报告

　　３．３内部控制自我评价工作时间计划

　　公司内部控制自我评价工作拟２０１１年６月启动，至２０１１年９月底完成。具体工作步骤及时间计划见下表：

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　　四、内部控制审计工作计划

　　４．１内部控制审计范围和责任人

　　纳入公司内部控制自我评价范围的主体包括：母公司、１４家子公司，１０家分公司。

　　依据财政部、证监会等五部委《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制审计指引》、《中国注册会计师鉴证业务基本准则》的要求，对截至２０１１年１２月３１日内部控制的设计与运行的有效性进行审计。

　　公司总会计师具体负责落实内部控制审计工作，加强对内部控制审计工作的组织领导。公司审计部为内部控制审计工作的牵头部门，组织协调公司各部门接受会计师事务所对公司的内部控制审计工作。

　　４．２内部控制审计工作内容、工作成果

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　　４．３内部控制审计工作时间计划

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　　４．４内部控制审计的会计师事务所

　　公司拟聘请华普天健会计师事务所（北京）有限公司进行内部控制审计，计划在公司２０１１年年报披露的同时，按照要求披露内部控制审计报告。

　　安徽合力股份有限公司董事会

　　２０１１年３月３０日