证券时报多媒体数字报

(上接D17版)

（６）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。

４、内部控制制度综述

（１）风险控制制度

公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。

针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险， 管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。

（２）监察稽核制度

监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现公司有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。

监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修改意见，并提交风险管理委员会；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜等。

（３）内部财务控制制度

财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。

公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务行政部财务室在综合各部门财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各部门应认真做好财务预算的编制和实施工作。

５、风险管理和内部风险控制的措施

（１）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；

（２）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险；

（３）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；

（４）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策；

（５）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；

（６）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；

（７）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。

６、基金管理人关于内部合规控制声明书

本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

第四部分 基金托管人

一、基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”）

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

成立时间：１９８４年１月１日

法定代表人：姜建清

注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元

联系电话：（０１０）６６１０５７９９

联系人：蒋松云

二、主要人员情况

截至２０１０年１２月末，中国工商银行资产托管部共有员工１３３人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

三、基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１０年１２月，中国工商银行共托管证券投资基金１９８只，其中封闭式８只，开放式１９０只。自２００３ 年以来，本行连续七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的２３项最佳托管银行大奖；２０１０年，本行资产托管部总经理获得《财资》设立的年度中国最佳托管银行家个人大奖。本行是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

四、基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继２００５、２００７年两次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的ＳＡＳ７０（审计标准第７０号）审阅后，２００９年中国工商银行资产托管部第三次通过ＳＡＳ７０审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ＳＡＳ７０审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

（一）内部风险控制目标

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

（二）内部风险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

（三）内部风险控制原则

１、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

２、完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

３、及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

４、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

５、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

６、独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

（四）内部风险控制措施实施

１、严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

２、高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

３、人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

４、经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

５、内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

６、数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

７、应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

（五）资产托管部内部风险控制情况

１、资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

２、完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

３、建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

４、内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自《基金合同》生效日起开始。

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

第五部分 相关服务机构

一、基金份额发售机构

１、直销机构

●兴业全球基金管理有限公司直销柜台

地址：上海市张杨路５００号时代广场２０楼

联系人：汤凡、何佳怡

客户服务电话： ４００－６７８－００９９、（０２１）３８８２４５３６

直销联系电话：（０２１）５８３６８８８６、５８３６８９１９

传真： （０２１）５８３６８９１５、５８３６８８６９

●兴业全球基金管理有限公司网上直销（目前仅对持有兴业银行、建设银行、招商银行、工商银行借记卡，农业银行借记卡、准贷记卡的个人投资者开通网上直销业务）

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｙｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

客服电话：４００－６７８－００９９；（０２１）３８８２４５３６

２、代销机构

●代销银行

（１） 中国工商银行股份有限公司

住所：中国北京复兴门内大街５５号

办公地址：中国北京复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

客户服务电话：９５５８８

传真：（０１０）６６１０７９１４

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２） 兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路１５４号

法定代表人：高建平

电话：（０２１）５２６２９９９９

客户服务热线：９５５６１

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３） 中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：项俊波

客服电话：９５５９９

传真：（０１０）８５１０９２１９

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（４） 招商银行股份有限公司

办公地址：：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

客户服务电话：９５５５５

传真：（０７５５）８３１９５０４９

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（５） 中国邮政储蓄银行有限责任公司

住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号

办公地址：北京市西城区金融大街３号

法定代表人：刘安东

客户服务电话：９５５８０

传真：（０１０）６８８５８１１７

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

（６） 交通银行股份有限公司

住所：上海市仙霞路１８号

办公地址：上海市银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：（０２１）５８７８１２３４

传真：（０２１）５８４０８４８３

客户服务电话：９５５５９

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（７） 中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：孔丹

电话：（０１０）６５５４１４０５

传真：（０１０）６５５４１２８１

客户服务电话：９５５５８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（８） 民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

电话：（０１０）５７０９２６１５

传真：（０１０）５７０９２６１１

客户服务电话：９５５６８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９） 中国光大银行股份有限公司

住所（办公地址）：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

法定代表人：唐双宁

客户服务电话：９５５９５

传真：（０１０）６８５６０３１１

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１０） 中国宁波银行股份有限公司

住所（办公地址）：宁波市鄞州区宁南南路７００号

法定代表人：陆华裕

客户服务电话：９６５２８， （上海地区９６２５２８）

传真： （０５７４）８７０５００２４

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１） 上海浦发银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路５００号

法定代表人： 吉晓辉

客户服务电话：９５５２８

传真：（０２１）６３６０４１９９

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２） 深圳发展银行股份有限公司

住所（办公地址）： 深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

法定代表人： 肖遂宁

客户服务电话：９５５０１

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１３） 华夏银行股份有限公司

住所（办公地址）：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦

法定代表人：吴建

客户服务电话：９５５７７

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１４） 上海银行股份有限公司

住所：上海市银城中路１６８号

法定代表人：宁黎明

客户服务电话：（０２１）９６２８８８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

（１５） 重庆银行股份有限公司

住所：重庆市渝中区邹容路１５３号

法定代表人：马千真

客户服务电话：９６８９９（重庆地区）、４００－７０９－６８９９（其他地区）

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｑｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

●代销券商

（１）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路２６８号

法定代表人：兰荣

客户服务热线：４００８８８８１２３

传真：（０２１）３８５６５７８５

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２）国泰君安证券股份有限公司

住所：上海市浦东新区商城路６１８号

法定代表人：万建华

传真：（０２１）３８６７０１６１

客户服务热线：４００８８８８６６６

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３）中信建投证券有限责任公司

住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

法定代表人：张佑君

开放式基金咨询电话：４００８８８８１０８

开放式基金业务传真：（０１０）８５１３０５７７

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（４）华泰证券股份有限公司

办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：（０２５）８３２９０９７９

客户咨询电话：９５５９７

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

电话：（０２７）６５７９９９９９

传真：（０２７）８５４８１９００

客户服务热线：４００８－８８８－９９９或９５５７９

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（６）海通证券股份有限公司

住所： 上海市淮海中路９８号

法定代表人：王开国

办公电话：（０２１）２３２１９０００

客服电话：４００－８８８８－００１、０２１－９６２５０３或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（７）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

法定代表人：宫少林

电话：（０７５５）８２９６０２２３

传真：（０７５５）８２９４３６３６

客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：顾伟国

传真：（０１０）６６５６８１１６

客服电话：４００８－８８８－８８８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９）广发证券股份有限公司

住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

法定代表人：王志伟

开放式基金咨询电话：９５５７５转各营业网点

开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０５

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０）山西证券有限责任公司

办公（注册）地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系电话：０３５１－８６８６６１９

客服电话：４００６６６１６１８

传真：（０３５１）８６８６６１９

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

法定代表人：王益民

电话：（０２１）６３３２５８８８

传真：（０２１）６３３２６１７３

客服热线：（０２１）９６２５０６或４００８８－８８５０６

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２）德邦证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区浦东南路５８８号浦发大厦２６楼

法定代表人：方加春

联系电话：（０２１）６８７６１６１６

传真电话：（０２１）６８７６７９８１

客服电话：４００８８８８１２８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１３）中银国际证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

法定代表人：唐新宇

开放式基金咨询电话：４００６２０８８８８或各地营业网点咨询电话

开放式基金业务传真：（０２１）５０３７２４７４

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１４）光大证券股份有限公司

住所： 上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

联系电话：（０２１）２２１６９０８１

传真：（０２１）２２１６９１３４

客服热线：４００８８８８７８８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（１５）国元证券股份有限公司

法定代表人：凤良志

住所：合肥市寿春路１７９号

联系电话：安徽地区：９６８８８；全国：４００－８８８８－７７７

传真电话：（０５５１）２２０７１１４

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１６）湘财证券有限责任公司

地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

法定代表人：林俊波

电话：（０２１）６８６３４５１８

传真：（０２１）６８８６５６８０

客服电话：４００－８８８－１５５１

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

（１７）申银万国证券股份有限公司

住所（办公地址）：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

电话：（０２１）５４０３３８８８

传真：（０２１）５４０３５３３３

客服电话：（０２１）９６２５０５

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

（１８）华泰联合证券有限责任公司

住所：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２５层

法定代表人：马昭明

联系电话：（０７５５）８２４９２０００

传真电话：（０７５５）８２４９２９６２

客服电话：４００－８８８８－５５５，（０７５５）２５１２５６６６

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

（１９）中航证券有限公司

住所：南昌市抚河北路２９１号

法定代表人：杜航

联系电话：（０７９１）６７６８７６３

传真电话：（０７５５）６７８９４１４

客服电话：４００－８８６６－５６７

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

（２０）渤海证券有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

联系电话：（０２２）２８４５１８６１

传真：（０２２）２８４５１８９２

客服电话：４００６５１５９８８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

（２１）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

法定代表人：刘弘

联系电话：（０１０）５８３２ ８７５２

传真：（０１０）５９２２ ８７４８

客服电话：４００－８８７－８８２７

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

（２２）广发华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

法定代表人：黄金琳

联系电话：（０５９１）８７３８３６２３

传真：（０５９１）８７３８３６１０

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３）齐鲁证券有限公司

住所：济南市经十路２０５１８号

法定代表人：李玮

联系电话：（０５３１）６８８８９１５５

传真：（０５３１）６８８８９７５２

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２４）爱建证券有限责任公司

住所：上海市南京西路７５８号２４楼

法定代表人：张建华

联系电话：（０２１）３２２２９８８８

客服电话：（０２１）６３３４０６７８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

（２５）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

法定代表人：牛冠兴

联系电话：（０７５５）８２８２５５５１

传真：（０７５５）８２５５８３５５

客服电话：４００８００１００１

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２６）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区月坛北街２６号

法定代表人：丁之锁

联系电话：（０１０）５８５６８００７

传真：（０１０）５８５６８０６２

客服电话：（０１０）５８５６８１１８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２７）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

联系电话：（０７５５）８２１３０８３３

传真：（０７５５）８２１３３９５２

客服电话：９５５３６

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２８）东莞证券有限责任公司

住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

法定代表人：游锦辉

联系电话：（０７６９）２２１１９３４１

传真：（０７６９）２２１１６９９９

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９）东海证券有限责任公司

住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

法定代表人：朱科敏

联系电话：（０５１９）８８１５７７６１

传真：（０５１９）８８１５７７６１

客服电话：（０５１９）８８１６６２２２ 、（０２１）５２５７４５５０、（０３７９）６４９０２２６６

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３０）天源证券经纪有限公司

住所：青海省西宁市长江路５３号汇通大厦六楼

法定代表人：林小明

联系电话：（０７５５）３３３３１１８８

传真：（０７５５）３３３２９８１５

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３１）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

法定代表人：王东明

联系电话：（０１０）８４６８３８９３

传真：（０１０）８４６８５５６０

客服电话：９５５５８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

●其他代销机构

天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座

法定代表人：林义相

联系电话：（０１０）６６０４５５２２

传真：（０１０）６６０４５５００

客服电话：（０１０）６６０４５６７８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

二、注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３ 层

法定代表人：金颖

办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

联系电话：０１０－５８５９８８５３

传真：０１０－５８５９８９０７

联系人：任瑞新

三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：通力律师事务所

住所（办公地址）：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

负责人：韩炯

经办律师： 吕红、安冬

电话：０２１－３１３５８６６６

传真：０２１－３１３５８６００

联系人：安冬

四、审计基金资产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所

办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

法定代表人：葛明

电话：０１０－５８１５３０００

传真：０１０－８５１８８２９８

经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

联系人：蒋燕华

第六部分 基金的募集

本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会２０１１年２月１６日证监许可［２０１１］２４１号文核准募集。

一、基金类别

股票型

二、基金运作方式

契约型上市开放式

三、基金存续期限

不定期

四、募集方式与募集期限

本基金的募集方式为代销与直销。募集期限自基金份额发售之日起不超过３个月。

五、募集对象

符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。

六、募集场所

本基金通过场外、场内两种方式公开发售。本基金在场外通过基金管理人的直销机构销售网点、基金销售代理机构的代销网点，在场内通过具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位向社会公开募集。办理开放式基金业务的城市（网点）的具体情况和联系方法，请参见本基金之发售公告。

七、募集规模

本基金募集规模不设上限。最低募集规模不低于２亿份。

八、基金的发售面值、认购价格和认购费用

１、发售面值：人民币１．００元

２、认购价格：人民币１．００元

３、认购费用

１）场外认购费用

本基金提供两种场外认购费用的支付模式。本基金在认购时收取的认购费用称为前端认购费用，在赎回时收取的认购费用称为后端认购费用。基金投资者可以选择支付前端认购费用或后端认购费用。

前端认购费用按单次认购金额采用比例费率，具体费率如下：

后端认购费用按持有年限逐年递减，具体费率如下：

２）场内认购费用

本基金的场内认购费率由销售机构参照场外认购费率执行。

３）认购费用用于本基金直销和代销时发生的开支，包括市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金财产。

４、认购份额的计算

１）基金场外认购份额的计算

本基金场外认购采用金额认购的方式。

本基金提供两种场外认购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式，即在认购时支付认购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的认购费用，该费用随基金份额的持有时间而递减。选择后端收费模式的场外认购基金份额不能跨系统转托管，持有的基金份额不能上市交易。

场外认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。具体计算方法如下：

１）前端收费模式

净认购金额＝认购总金额／（１＋认购费率）

认购费用＝认购总金额－净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额初始发售面值

例：某投资者投资１０，０００元以前端收费方式认购本基金，其对应费率为１．０％，如果认购期内认购资金获得的利息为５元，则其可得到的基金份额计算如下：

净认购金额＝１０，０００／（１＋０．０１）＝９，９００．９９元

认购费用＝１０，０００－９９００．９９＝９９．０１元

认购份额＝（９，９００．９９＋５）／１．００＝９，９０５．９９ 份

即投资者投资１０，０００ 元以前端收费方式认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到９，９０５．９９份基金份额。

２）后端收费模式

认购份额＝（认购金额＋利息）／基金份额初始发售面值

当投资者提出赎回时，后端认购费用的计算方法为：

后端认购费用＝赎回份额×认购日基金份额净值×后端认购费率

例：某投资者投资１０，０００元以后端收费方式认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为５元，则其可得到的基金份额计算如下：

认购份额＝（１０，０００＋５）／１．００＝１０，００５ 份

即投资者投资１０，０００ 元以后端收费方式认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到１０，００５份基金份额。

若投资者赎回本基金，其后端认购费用的计算详见《基金份额的场外申购与赎回》。

２、基金场内认购份额的计算

本基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为：

净认购金额＝挂牌价格×认购份额

认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率

认购金额＝净认购金额＋认购费用

利息折算的份额＝利息／挂牌价格

场内认购金额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入。利息折算的份额保留至整数位（最小单位为１份），余额计入基金财产。

例：某投资人投资认购１０，０００份基金份额，若会员单位设定的认购费率为１．０％，假设该笔认购产生利息５元，基金份额挂牌价格为１元，则其可得到的基金份额计算如下：

净认购金额＝１×１０，０００＝１０，０００元

认购费用＝１×１０，０００×１．０％＝ １００元

认购金额＝１×（１＋１．０％）×１０，０００＝１０，１００元

利息折算的份额＝５／１．００＝５份

九、投资者对基金份额的认购

１、本基金的认购时间安排、认购者认购应提交的文件和办理的手续请详细

查阅本基金的基金份额发售公告。

２、认购方式

１）基金份额的场内认购采用份额认购方式，场外认购采用金额认购方式。

２）投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。

３）募集期内，投资者可多次认购基金份额，已受理的认购申请不得撤销。

３、认购确认

基金募集期间，销售机构为投资者办理认购手续仅代表对投资者认购申请的受理，投资者认购成功与否应以基金募集结束后登记注册机构的认购确认为准。待基金合同生效后，投资者可到提出认购申请的销售网点打印交易确认单，同时本基金管理人按照投资者预留的地址寄送对账凭证。

４、认购限制

（１）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，认购申请受理完成后，投资者不得撤销。

（２）投资者通过代销机构及本公司网上直销系统首次认购基金单笔最低金额为人民币１，０００元（含认购费），追加认购单笔最低金额为５００元（含认购费），中国工商银行股份有限公司销售网点的追加认购最低金额为１，０００元（含认购费）；投资者通过本公司直销柜台认购基金单笔最低金额为人民币１０万元（含认购费），追加认购单笔最低金额为１万元（含认购费）。已在销售网点有认购记录的投资者不受单笔认购最低金额的限制。场内认购时，投资者以份额申请，最低认购份额为１，０００份，超过１，０００份的应为１，０００份的整数倍，且每笔认购最大不超过９９，９９９，０００份基金份额。

十、募集期间认购资金利息的处理方式

认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的计算并确认的结果为准。

十一、基金募集期间募集的资金存入专门帐户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

第七部分 基金合同的生效

一、基金合同生效的条件

本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金认购户数不少于２００户的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任：

１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

如果《基金合同》不能生效，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５，０００万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。

法律法规另有规定时，从其规定。

第八部分 基金份额的上市交易

基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的基金份额上市交易。基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。

一、上市交易的地点

深圳证券交易所。

二、上市交易的时间

本基金合同生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。

在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前３个工作日在至少一种指定媒体公告。

三、上市交易的规则

本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及其更新及其他有关规定。

四、上市交易的费用

本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。

五、上市交易的行情揭示

本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。

六、上市交易的停复牌、暂停上市和终止上市

本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。

发生下列情形之一时，本基金应暂停上市：

（１）基金份额持有人数连续２０个工作日低于１０００人；

（２）基金总份额连续２０个工作日低于２亿份；

（３）违反国家法律、行政法规，中国证监会决定暂停本基金上市；

（４）深圳证券交易所认为须暂停上市的其他情形。

发生上述暂停上市情形时，基金管理人在接到深圳证券交易所通知后，应立即在至少一种指定媒体上刊登暂停上市公告。

暂停上市情形消除后，基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请；经深圳证券交易所核准后，可恢复本基金上市，并在至少一种指定媒体上刊登恢复上市公告。

七、终止上市的情形和处理方式

发生下列情况之一时，本基金应终止上市交易：

（１）自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；

（２）基金合同终止；

（３）基金份额持有人大会决定终止上市；

（４）深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。

发生上述终止上市情形时，由证券交易所终止其上市交易，基金管理人报经中国证监会备案后终止本基金的上市，并在至少一种指定媒体上刊登终止上市公告。

八、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

第九部分 基金份额的场外申购、赎回与转换

本章内容仅适用于本基金的场外申购和赎回业务。登记在注册登记系统中的基金份额可直接办理场外申购与赎回等场外基金业务；登记在证券登记结算系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管到注册登记系统中，再办理场外申购与赎回等场外基金业务。选择后端收费模式的场外申购基金份额不能跨系统转托管，持有的基金份额不能上市交易。

一、场外申购和赎回场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。

二、场外申购和赎回的开放日及时间

１、开放日及开放时间

基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

２、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后，由基金管理人在开始日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

三、场外申购和赎回的原则

１、“未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

２、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

３、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，基金管理人按“先进先出”的原则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；

４、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

５、基金管理人在不损害基金份额持有人实质利益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。

四、场外申购和赎回的程序

１、申购和赎回的申请

基金投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内向基金销售机构提出申购或赎回的申请。

基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，基金投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。

２、申购和赎回申请的确认

Ｔ 日规定时间受理的申请，正常情况下，注册登记机构在Ｔ＋１ 日内（包括该日）为投资者对该交易的有效性进行确认，基金投资者应在Ｔ＋２日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，否则如因申请未得到注册登记机构的确认而产生的后果，由投资者自行承担。。

销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购的确认以注册登记机构的确认结果为准。

３）申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。

基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

五、场外申购和赎回的限制

１、投资者通过代销机构及本公司网上直销系统首次申购本基金份额单笔最低金额为人民币１，０００元（含申购费），追加申购单笔最低金额为５００元（含申购费），中国工商银行股份有限公司销售网点追加申购单笔最低金额为１０００元（含申购费）。各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。

投资者通过本公司直销柜台申购本基金份额单笔最低金额为人民币１万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为１万元（含申购费）。超过最低申购金额的部分不设金额级差。

２、场外赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于１００份基金份额。基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，若某笔份额减少类业务导致单个交易账户的基金份额余额少于１００份的，基金管理人有权对该基金持有人持有的基金份额做全部赎回处理。（份额减少类业务指赎回、转换转出、非交易过户、转托管等业务，具体种类以中登公司相关业务规则为准。）

３、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的申购的金额和赎回的份额数量限制，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

六、场外申购和赎回的费用

１、场外申购费用

本基金提供两种场外认购费用的支付模式。本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用，在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用。

前端申购费用按单次申购金额采用比例费率，具体费率如下：

后端申购费用按持有年限逐年递减，具体费率如下：

投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

本基金的申购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

２、 赎回费：本基金的场外赎回费率按持有年限逐年递减，具体费率如下：

本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用由赎回申请人承担，不低于赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

３、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定媒体公告。

４、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。

５、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。

七、场外申购份额与赎回金额的计算公式

１、基金申购份额的计算

本基金场外申购采用金额申购的方式。

本基金提供两种场外申购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式，即在申购时支付申购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用，该费用随基金份额的持有时间而递减。选择后端收费模式的场外申购基金份额不能跨系统转托管，持有的基金份额不能上市交易。

场外申购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。具体计算方法如下：

１）前端收费模式

净申购金额 ＝申购金额／（１＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值

例：某投资者投资１０，０００元以前端收费方式申购本基金，其对应费率为１．５％，假设申购当日基金份额净值为１．１２８０元，则其可得到的基金份额计算如下：

净申购金额＝１０，０００／（１＋０．０１５）＝９，８５２．２２元

申购费用＝１０，０００－９，８５２．２２＝１４７．７８元

申购份额＝９，８５２．２２／１．１２８０＝８，７３４．２４ 份

即投资者投资１０，０００ 元以前端收费方式申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．１２８０元，可得到８，７３４．２４份基金份额。

２）后端收费模式

申购份额＝申购金额／申购当日基金份额净值

当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算方法为：

后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率

例：某投资者投资１０，０００元以后端收费方式申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．１２８０元，则其可得到的基金份额计算如下：

申购份额＝１０，０００／１．１２８０＝８，８６５．２５ 份

即投资者投资１０，０００ 元以后端收费方式申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．１２８０元，可得到８，８６５．２５份基金份额。

２、基金赎回金额的计算

①如果投资者在申购时选择前端收费模式，则赎回份额的计算方法如下：

赎回金额以当日基金份额净值为基准计算，计算结果以四舍五入的方式保留到小数点后２位。

赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回总金额赎回费用

例１：某基金份额持有人持有以前端收费方式认购或申购的本基金份额１０，０００份一年后（未满２年）决定赎回，对应的赎回费率为０．２５％，假设赎回当日基金份额净值是１．１４８０元，则可得到的净赎回金额为：

赎回总金额＝１０，０００×１．１４８０＝１１，４８０元

赎回费用＝１１，４８０×０．２５％＝２８．７０元

净赎回金额＝１１，４８０－２８．７０＝１１，４５１．３０元

即：某基金份额持有人持有以前端收费方式认购或申购的本基金份额１０，０００份一年后（未满２年）赎回，假设赎回当日本基金份额净值是１．１４８０元，则可得到的净赎回金额为１１，４５１．３０元。

②如果投资者在申购时选择后端收费模式，则赎回份额的计算方法如下：

赎回总额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值

后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－后端（认）申购费用－赎回费用

赎回金额单位为元，赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位。

基金赎回份额的计算公式由基金管理人确定，如有变更，以最新的公告或招募说明书为准。

例２：某基金份额持有人持有以后端收费方式认购的本基金份额１０，０００份一年后（未满２年）决定赎回，对应的赎回费率为０．２５％，对应的后端认购费率为０．８％。假设赎回当日基金份额净值是１．１４８０元，则可得到的净赎回金额为：

赎回总金额＝１０，０００×１．１４８０＝１１，４８０元

赎回费用＝１１，４８０×０．２５％＝２８．７０元

后端认购费用＝１０，０００×１．００００×０．８％＝８０元

净赎回金额＝１１，４８０－２８．７０－８０＝１１，３７１．３０元

即：某基金份额持有人持有以后端收费方式认购的本基金份额１０，０００份一年后（未满２年）赎回，假设赎回当日本基金份额净值是１．１４８０元，则可得到的净赎回金额为１１，３７１．３０元。

例３：某基金份额持有人持有以后端收费方式申购的本基金份额１０，０００份一年后（未满２年）决定赎回，对应的赎回费率为０．２５％，对应的后端申购费率为１．０％。假设申购当日基金净值为１．１０００元，赎回当日基金份额净值是１．１４８０元，则可得到的净赎回金额为：

赎回总金额＝１０，０００×１．１４８０＝１１，４８０元

赎回费用＝１１，４８０×０．２５％＝２８．７０元

后端申购费用＝１０，０００×１．１０００×１．０％＝１１０．００元

净赎回金额＝１１，４８０－２８．７０－１１０．００＝１１，３４１．３０元

即：某基金份额持有人持有以后端收费方式申购的本基金份额１０，０００份一年后（未满２年）赎回，假设申购当日基金净值为１．１０００元，赎回当日本基金份额净值是１．１４８０元，则可得到的净赎回金额为１１，３４１．３０元。

３、Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后三位，小数点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

４、申购份额、余额的处理方式：

申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，场外申购份额计算结果保留到小数点后２位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

５、赎回金额的处理方式：

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后２位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

八、场外申购和赎回的注册登记

１、投资者Ｔ 日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在Ｔ＋１ 日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋２ 日起有权赎回该部分基金份额。

２、投资者Ｔ 日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在Ｔ＋１ 日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。

３、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前３ 个工作日在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

九、拒绝或暂停接受申购申请的情形及处理方式

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：

１）因不可抗力导致基金无法正常运作；

２）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

３）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

４）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；

５）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形；

６）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。

发生上述（１）到（５）项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

发生上述情形之一的，基金的转入申请按同样的方式处理。

十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：

１）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；

２）证券交易所交易时间依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

３） 因市场剧烈波动或其他原因而出现连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；

４）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

５）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，基金管理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额，若出现上述第３项所述情形，按基金合同的相关条款处理。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理， 并依照有关规定在至少一家指定媒体上公告。

发生上述情形之一的，基金的转出申请按同样的方式处理。

十一、巨额赎回的情形及处理方式

１、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的１０％，即认为是发生了巨额赎回。

２、巨额赎回的处理方式

当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。

１） 全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

２） 部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的１０％的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

３） 巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在２日内通过指定报刊及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。

本基金连续２个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在至少一家指定媒体公告。

发生上述情形之一的，基金的转出申请按同样的方式处理。

十二、重新开放申购或赎回的公告

１）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案，并依照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上刊登暂停公告。

２）如发生暂停的时间为１日，第２个工作日基金管理人应依照有关规定在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近１个工作日的基金份额净值。

３）如发生暂停的时间超过１日但少于２周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前２个工作日依照《信息披露管理办法》的有关规定，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近１个工作日的基金份额净值。

４）如发生暂停的时间超过２周，暂停期间，基金管理人应每２周至少重复刊登暂停公告１次。当连续暂停时间超过２个月时，刊登暂停公告的频率由基金管理人视情况调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前２个工作日依照《信息披露管理办法》的有关规定，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近１个工作日的基金份额净值。

十三、基金的转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的由同一注册登记机构办理注册登记业务的其他开放式基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并及时告知基金托管人与相关机构。

十四、定期定额投资计划

在各项条件成熟的情况下，本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服务，具体实施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准。

十五、基金的非交易过户

非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。

基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。

对于符合条件的非交易过户申请按相关业务规则的有关规定办理。

十六、其他情形

基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。

基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况的基金份额的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照法律法规的要求来决定是否冻结。在国家有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。

第十部分 基金份额的场内申购与赎回

本章内容仅适用于本基金通过深圳证券交易所会员单位办理的场内申购和赎回业务。登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接办理场内申购、赎回业务；登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管到证券登记结算系统中，再办理场内申购、赎回业务。选择后端收费模式的场外申购基金份额不能跨系统转托管，持有的基金份额不能上市交易。

一、场内申购和赎回的办理场所

具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位。获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单见本基金相关业务公告）。

二、申购与赎回的账户

投资者通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的人民币普通股票账户或证券投资基金账户（账户开立的具体事项参见本基金份额发售公告认购开户相关内容）。

三、场内申购和赎回的开放日及开放时间

１、开放日及开放时间

深圳证券交易所的工作日为本基金的场内基金份额的申购赎回开放日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外）。业务办理时间为深圳证券交易所交易时间。在基金合同约定时间外提交的申请按下一开放日申请处理。

２、申购与赎回的开始时间

本基金的申购、赎回自基金合同生效日后不超过 ３ 个月的时间开始办理。在确定申购、赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开放日 ２ 个工作日前在至少一种指定媒体公告。

四、场内申购和赎回的原则

１、“未知价”原则，申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。

２、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。申购和赎回申报单位以深圳证券交易所的规定为准。

３、当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销。

４、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。

五、场内申购和赎回的程序

１、申购和赎回的申请方式

基金投资人需遵循深圳证券交易所场内申购赎回相关业务规则，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 投资者在申购本基金时须按业务办理单位规定的方式备足申购资金。投资者在提交赎回申请时，其账户内必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。

２、申购和赎回申请的确认

Ｔ日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在Ｔ＋１日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在Ｔ＋２日后（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。

业务办理单位对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表业务办理单位确实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。

３、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。由此产生的利息等损失由投资者自行承担。

投资者Ｔ日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在Ｔ＋７日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。

六、场内申购和赎回的数额限制

１、投资者通过业务办理单位场内申购本基金，单笔最低申购金额为１，０００元。

２、基金管理人、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司可根据市场情况，在不违反相关法律法规规定的前提下，调整上述限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。

七、场内申购和赎回的费用

１、本基金场内申购费率如下：

投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。本基金的申购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

２、赎回费：本基金的场内赎回费率为固定值０．５％。

本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用由赎回申请人承担，不低于赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

３、基金管理人和基金托管人协商后，可以根据《基金和同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。

４、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

八、场内申购份额和赎回金额的计算

１、基金申购份额的计算

净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值

申购份额计算结果保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。

例：某投资者通过场内投资１０，０００元申购本基金，对应的申购费率为１．５％，假设申购当日基金份额净值为１．０２５０元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还的资金余额为：

净申购金额＝１０，０００／（１＋１．５％）＝９，８５２．２２元

申购手续费＝１０，０００－９，８５２．２２＝１４７．７８元

申购份额＝９，８５２．２２／１．０２５０＝９，６１１．９２份

因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为９，６１１份，整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还给投资者。具体计算公式为：

实际净申购金额＝９，６１１×１．０２５０＝９，８５１．２８元

退款金额＝１０，０００－９，８５１．２８－１４７．７８＝０．９４元

即：投资者投资１０，０００元从场内申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０２５０元，则其可得到基金份额９，６１１份，退款０．９４元。

２、基金赎回金额的计算

赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用

赎回金额计算结果保留到小数点后２位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

例：某投资者从场内赎回本基金１０，０００份基金份额，赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值为１．１４８０元，则其可得净赎回金额为：

赎回总金额＝１０，０００×１．１４８０＝１１，４８０元

赎回费用＝１１，４８０×０．５％＝５７．４０元

净赎回金额＝１１，４８０－５７．４０＝１１，４２２．６０元

即：投资者从深圳证券交易所场内赎回本基金１０，０００份基金份额，假设赎回当日基金份额净值为１．１４８０元，则可得到的净赎回金额为１１，４２２．６０元。

九、场内申购与赎回的注册登记

本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。

十、办理本基金份额场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，将按新规定执行。

十一、有关基金份额净值的计算、拒绝或暂停申购、暂停赎回或者延缓支付赎回款项、巨额赎回的情形及处理方式、重新开放申购或赎回的公告、基金的转换、定期定额投资计划、基金的非交易过户及基金的冻结与解冻等请参见基金合同中关于“基金份额的场外申购和赎回”部分的相关规定以及深圳证券交易所的有关规定，并据此执行。

第十一部分 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管

一、基金份额的登记

本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下。登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易，也可以直接申请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回。

二、系统内转托管

１、系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同代销机构之间或证券登记结算系统内不同会员单位之间进行转登记的行为。

２、基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不能通存通兑时的，可办理已持有基金份额的系统内转托管。

３、基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易或场内赎回的会员单位（席位）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。

具体办理方法参照相关业务规则的有关规定以及基金代销机构的业务规则。

三、跨系统转托管

１、跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。

２、场外选择后端收费模式的投资人不能跨系统转托管到场内。

３、本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相关规定办理。

第十二部分 基金的投资

一、投资目标

本基金通过挖掘绿色科技产业或公司，以及其他产业中积极履行环境责任公司的投资机会，力争实现当期投资收益与长期资本增值。

二、投资范围和投资比例

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票（包括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金为股票型基金，股票投资比例为基金资产的６０％－９５％，其中，符合绿色投资理念的股票合计投资比例不低于股票资产的８０％；债券投资比例为基金资产的５％－４０％，其中本基金保留不低于基金资产净值的５％的现金或到期日在一年以内的政府债券。

如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。

三、投资理念

本基金认为投资于绿色科技产业或公司在获得良好回报的同时，亦能维护或改善地球生态环境，推动整个社会的可持续发展。在投资决策中，本基金除关注那些绿色科技产业或公司，还关注在其他产业中积极履行环境责任、致力于向绿色产业转型、或在绿色相关产业发展过程中作出贡献的公司。

四、投资策略

１、资产配置策略

在大类资产配置上，本基金采取定性与定量研究相结合，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。在宏观与微观层面对各类资产的价值增长能力展开综合评估，动态优化资产配置。

投资决策委员会将定期或根据需要召开会议，审议基金经理对于资产配置策略的分析结论，确定今后一段时间内资产配置策略，即基金投资组合中股票和其他金融品种的构成比例。基金经理执行审定后的资产配置计划。

２、绿色投资筛选策略

（１）绿色投资的涵义与范畴

本基金所指的绿色投资涵盖了三个层次，包括清洁能源产业、环保产业、以及其他产业中积极履行环境责任、致力于向绿色产业转型、或在绿色相关产业发展过程中作出贡献的公司。其中，清洁能源产业、环保产业可统称为绿色科技产业。

(下转D19版)