证券时报多媒体数字报

　　（上接D9版）

　　１）泰达宏利基金管理有限公司直销中心

　　办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层

　　联系人：延慧、崔冉

　　联系电话：０１０－６６５７７６１９、０１０－６６５７７６１７

　　客服信箱：ｉｒｍ＠ｍｆｃｔｅｄａ．ｃｏｍ

　　客服电话：４００－６９８－８８８８

　　传真：０１０－６６５７７７６０／６１

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｍｆｃｔｅｄａ．ｃｏｍ

　　２）泰达宏利基金网上直销系统

　　交易系统网址：ｈｔｔｐ：／／ｅｔｒａｄｅ．ｍｆｃｔｅｄａ．ｃｏｍ／ｅｔｒａｄｉｎｇ／

　　目前网上直销支持的银行卡：农行卡、建行卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡和浦发银行卡。

　　客户服务电话：４００－６９８－８８８８或０１０－６６５５５６６２

　　客户服务信箱：ｉｒｍ＠ｍｆｃｔｅｄａ．ｃｏｍ

　　２、代销机构

　　（１） 中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　法定代表人：肖 钢

　　客服电话：９５５６６

　　银行网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（２） 中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　法定代表人：项俊波

　　客服电话：９５５９９

　　银行网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（３） 中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　客服电话：９５５３３

　　银行网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（４） 交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　电话：０２１－５８７８１２３４

　　传真：０２１－５８４０８４８３

　　客服电话：９５５５９

　　联系人：曹榕

　　银行网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（５） 招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

　　办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

　　法定代表人：傅育宁

　　客服电话：９５５５５

　　联系人：邓炯鹏

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（６） 上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

　　办公地址：上海市中山东一路１２号

　　法定代表人：吉晓辉

　　电话：（０２１）６１６１８８８８

　　传真：（０２１）６３６０４１９９

　　联系人：倪苏云、虞谷云

　　客户服务热线：９５５２８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（７） 宁波银行股份有限公司

　　注册地址： 宁波市江东区中山东路２９４号

　　办公地址： 宁波市江东区中山东路２９４号

　　法定代表人： 陆华裕

　　电话：０２１－６３５８６２１０

　　传真：０２１－６３５８６２１５

　　联系人： 胡技勋

　　客户服务热线：９６５２８（上海地区９６２５２８）

　　公司网站： ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（８） 上海银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

　　法定代表人：宁黎明

　　开放式基金咨询电话：０２１－９６２８８８

　　开放式基金业务传真：０２１－６８４７６１１１

　　联系人：张萍

　　联系电话：０２１－６８４７５８８８

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　　（９） 华夏银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

　　法定代表人：吴建

　　电话：０１０－８５２３８６６７

　　联系人：郑鹏

　　客户服务电话：９５５７７

　　网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１０） 北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

　　法定代表人：闫冰竹

　　联系人：王曦

　　传真：０１０－６６２２６０４５

　　客户服务电话：９５５２６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１１） 湘财证券有限责任公司

　　注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层

　　法定代表人：林俊波

　　客服电话：４００－８８８－１５５１

　　传真： ０２１－ ６８８６５６８０

　　联系人：钟康莺

　　联系电话：０２１－６８６３４５１８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（１２） 渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道８号

　　法定代表人：杜庆平

　　联系人：王兆权

　　电话：０２２－２８４５１８６１

　　传真：０２２－２８４５１８９２

　　电子邮箱：ｗａｎｇｚｑ＠ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　客户服务电话： ４００６５１５９８８

　　网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（１３） 中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　客服电话：４００８－８８８－８８８

　　电话：０１０－６６５６８０４７

　　联系人：李洋

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１４） 广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３８、４１和４２楼

　　法定代表人：王志伟

　　客服电话：９５５７５或致电各地营业网点

　　传真：０２０－８７５５５３０５

　　联系人：黄岚

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１５） 中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号

　　法定代表人：张佑君

　　客服电话：４００８８８８１０８

　　传真：０１０－６５１８２２６１

　　公司网站： ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　（１６） 国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

　　法定代表人：万建华

　　客服电话：４００８８８８６６６

　　联系人：芮敏祺

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（１７） 平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　联系人：郑舒丽

　　全国免费业务咨询电话：４００８８１６１６８

　　传真：０７５５－８２４００８６２

　　网址：ｗｗｗ．ＰＩＮＧＡＮ．ｃｏｍ

　　（１８） 申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路１７１号

　　办公地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　联系人：李清怡

　　联系电话：０２１－５４０３３８８８

　　客服电话：０２１－９６２５０５

　　网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１９） 齐鲁证券有限公司

　　注册地址：济南市经七路８６号

　　法定代表人：李玮

　　客服电话：９５５３８

　　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２０） 华泰证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　客户服务电话：０２５－９５５９７

　　传真：０２５－８４５７９７６３

　　联系人：程高峰

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２１） 华泰联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

　　办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

　　法定代表人：马昭明

　　联系人：盛宗凌

　　联系电话：０７５５－８２４９２０００

　　客户服务电话： ９５５１３

　　传真：０７５５－８２４９２９６２

　　公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（２２） 光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　联系人：刘晨、李芳芳

　　客户服务电话：４００８８８８７８８ １０１０８９９８

　　传真：０２１－２２１６９１３４

　　公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（２３） 招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦３８－４５层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦３８－４５层

　　法定代表人：宫少林

　　联系人：林生迎

　　联系电话：０７５５－８２９４３６６６

　　传真：０７５５－８２９４３６３６

　　客户服务电话：９５５６５，４００８８８８１１１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２４） 长城证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　法定代表人：黄耀华

　　联系人：匡婷

　　传真：０７５５－８３５１５５６７

　　客户服务电话：０７５５－３３６８００００ ４００ ６６６６ ８８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２５） 南京证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省南京市大钟亭８号

　　办公地址：江苏省南京市大钟亭８号

　　法定代表人：张华东

　　联系人：徐翔

　　联系电话：０２５－８３３６７８８８

　　客户服务电话：４００ ８２８ ５８８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２６） 兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路２６８号

　　办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

　　法定代表人：兰荣

　　联系人：谢高得

　　联系电话：０２１－３８５６５７８５

　　客户服务电话：４００８８８８１２３

　　公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２７） 海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

　　法定代表人：王开国

　　客服电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

　　联系人： 金芸、李笑鸣

　　联系电话：０２１－２３２１９０００

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（２８） 广州证券有限责任公司

　　注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼１７楼

　　办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼１７楼

　　法定代表人：吴志明

　　客服电话：０２０－９６１３０３

　　联系电话：０２０－８７３２２６６８

　　传真：０２０－８７３２５０３６

　　联系人：林洁茹

　　网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２９） 广发华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　　办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

　　法定代表人：黄金琳

　　客服电话：０５９１－８７３８３３３３，９６３２６（福建省内）

　　传真：０５９１－８７３８３６１０

　　联系人：张腾

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３０） 国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　客服电话：９５５３６

　　联系人：齐晓燕

　　联系电话：０７５５－８２１３０８３３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３１） 金元证券股份有限公司

　　注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层

　　办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼

　　法定代表人：陆涛

　　客户服务电话：４００８－８８８－２２８

　　传真：０７５５－８３０２５６２５

　　联系人：马贤清

　　网站：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

　　（３２） 德邦证券有限责任公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

　　办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼

　　法定代表人：姚文平

　　客服电话：４００８８８８１２８

　　传真：０２１－６８７６７０３２

　　联系人：罗芳

　　公司网站：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３３） 安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号凤凰大厦１栋９层

　　法人代表人：牛冠兴

　　开放式基金咨询电话：４００８００１００１

　　联系人：陈剑虹

　　联系电话：０７５５－８２５５８３０５

　　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３４） 东海证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

　　办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

　　法定代表人：朱科敏

　　联系人：李涛

　　电话：０５１９－８８１５７７６１

　　传真：０５１９－８８１５７７６１

　　公司网络地址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客户服务热线：０２１－５２５７４５５０，０５１９－８１６６２２２，０３７９－６４９１２２６６

　　免费服务热线：４００－８８８－８５８８

　　（３５） 国都证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）

　　法定代表人：常喆

　　客户服务电话：４００－８１８－８１１８

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　（３６） 财富证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼（４１０００５）

　　办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼（４１０００５）

　　法定代表人：周晖

　　联系人：郭磊

　　联系电话：０７３１－４４０３３１９

　　开放式基金业务传真：０７３１－４４０３４３９

　　网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　（３７） 宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券

　　法人：冯戎

　　联系人：李巍

　　联系电话：０１０－８８０８５８５８

　　客服电话：４００８－０００－５６２

　　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（３８） 长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

　　联系人：李良

　　电话：０２７－６６５７９９９９９

　　传真：０２７－８５４８１９００

　　长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　　（３９） 民生证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

　　法定代表人：岳献春

　　公司网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　　客服热线：４００６１９８８８８

　　（４０） 国金证券股份有限公司

　　注册地址：成都市东城根上街９５号

　　办公地址：成都市东城根上街９５号

　　法定代表人：冉云

　　公司网址： ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服热线： ４００６ ６００１０９

　　（二）注册登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　注册地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２２、２３层

　　办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２２、２３层

　　法人代表：金颖

　　联系人：朱立元

　　电话：０１０－５８５９８８３９

　　传真：０１０－５８５９８９０７

　　（三）律师事务所

　　名称：上海通力律师事务所

　　注册地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

　　负责人：韩炯

　　电话：（０２１）５１１５０２９８

　　传真：（０２１）５１１５０３９８

　　经办律师：吕红、黎明

　　（四）会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室

　　办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

　　法定代表人：杨绍信

　　联系电话：０２１－２３２３８８８８

　　传真：０２１－２３２３８８００

　　联系人：曹银华、单峰

　　六、基金份额的分级

　　（一）基金份额结构

　　封闭期内，投资者认购的场内和场外基金份额均自动分离为泰达宏利聚利分级债券型证券投资基金之Ａ级份额（以下简称“聚利Ａ”）与泰达宏利聚利分级债券型证券投资基金之Ｂ级份额（以下简称“聚利Ｂ”）。其中，聚利Ａ与聚利Ｂ的份额配比为７∶３ 。

　　（二）封闭期基金份额的分离规则

　　本基金在封闭期内将基金份额持有人初始有效认购的基金总份额按照７：３的比例分离为预期收益与预期风险不同的两种份额类别，即优先类基金份额（基金份额简称“聚利Ａ”）和进取类基金份额（基金份额简称“聚利Ｂ”）。

　　根据本基金初始基金总份额的比例分离规则，聚利Ａ在场内和场外的基金初始总份额中的份额占比均为７０％，聚利Ｂ在场内和场外的基金初始总份额中的份额占比均为３０％，且两类基金份额的基金资产合并运作。

　　在本基金封闭期内，聚利Ａ和聚利Ｂ两类基金份额同时在深圳证券交易所分别上市和交易，交易代码不同。初始基金份额持有人或二级市场投资者可在场内单独交易聚利Ａ或者聚利Ｂ份额。

　　（三）基金份额净值计算规则

　　本基金份额所分离的两类基金份额聚利Ａ和聚利Ｂ具有不同净值计算规则，即聚利Ａ和聚利Ｂ的风险和收益特性不同。

　　在封闭期末，本基金净资产优先分配聚利Ａ的本金及约定应得收益，聚利Ａ为低风险且预期收益相对稳定的基金份额。在封闭期末，本基金在优先分配聚利Ａ的本金及约定应得收益后的剩余净资产分配予聚利Ｂ，聚利Ｂ为高风险且预期收益波动相对较大的基金份额。

　　１、聚利Ａ的净值计算规则

　　（１）约定基准收益率

　　聚利Ａ根据《基金合同》的规定获取约定应得收益，其约定基准收益率将于每季度初进行调整并公告。计算公式为：

　　聚利Ａ的约定基准收益率（单利）＝１．３×５年期国债到期收益率

　　聚利Ａ的约定应得收益采用单利计算。其中，５年期国债到期收益率取中央国债登记结算有限责任公司编制的中国固定利率国债收益率曲线上对应的５年期国债到期收益率，从中国债券信息网（ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｂｏｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）上获取该数据，该取值保留小数点后第４位，小数点后第５位四舍五入。

　　在《基金合同》生效日当日，基金管理人将根据中央国债登记结算有限责任公司编制的中国固定利率国债收益率曲线上对应的合同生效日上一季度末最后５个交易日的５年期国债到期收益率的算术平均值乘以１．３，设定封闭期内聚利Ａ的首个约定基准收益率；基金合同生效后，封闭期内聚利Ａ的约定基准收益率取参考净值公布日的上季度末最后５个交易日的五年期国债到期收益率的算术平均值乘以１．３。

　　（２）约定应得收益

　　约定应得收益指聚利Ａ在封闭期的应获得的约定基准收益。基金管理人并不承诺或保证封闭期满时聚利Ａ持有人的约定应得收益，即如在封闭期末本基金资产出现极端损失情况下，聚利Ａ的基金份额持有人仍可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。

　　（３）约定基准收益率的调整及调整日

　　聚利Ａ的约定基准收益率每季度调整一次，调整日为公历年每季度初的第一个自然日。聚利Ａ每个季度初调整约定基准收益率，调整方法为取上季度末最后５个工作日的五年期国债到期收益率的算术平均值乘以１．３。

　　２、聚利Ｂ的净值计算规则

　　在封闭期末，本基金净资产优先分配予聚利Ａ基金份额的本金及聚利Ａ约定应得收益后的剩余净资产分配予聚利Ｂ基金份额。

　　３、在封闭期末，如本基金净资产等于或低于聚利Ａ份额的本金及聚利Ａ约定应得收益的总额，则本基金净资产全部分配予聚利Ａ份额后，仍存在额外未弥补的聚利Ａ份额本金及约定收益总额的差额，则不再进行弥补。

　　对投资者认购或通过二级市场购买并持有到期的每一份聚利Ａ和聚利Ｂ，本基金在封闭期届满后，按照基金合同所约定的基金份额的净值计算规定分别计算封闭期末聚利Ａ和聚利Ｂ的基金份额净值，并以各自的份额净值为基准转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）份额（基金份额转换规则详见本基金合同第二十一部分），以实现基金份额持有人的权益分配。

　　（四）本基金基金份额净值的计算

　　本基金在封闭期内及封闭期届满转为上市开放式（ＬＯＦ）基金后，均依据以下公式计算Ｔ日基金份额净值（ＮＡＶ）：

　　Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日闭市后的基金资产净值／Ｔ日本基金基金份额的总数

　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

　　本基金作为分级基金，封闭期内Ｔ日本基金基金份额的总数为聚利Ａ和聚利Ｂ的份额数之和。基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　　Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在下一日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

　　（五）聚利Ａ和聚利Ｂ在封闭期末的基金份额净值计算

　　按照本基金份额的净值计算规则，在封闭期末对聚利Ａ和聚利Ｂ单独进行基金份额净值计算，并按各自的基金份额净值进行资产分配及份额转换。

　　■

　　■

　　在封闭期末计算聚利Ａ和聚利Ｂ的基金份额净值时，各自保留小数点后８位，小数点后第９位四舍五入，由此产生的计算误差归入基金资产，并由基金管理人通知基金托管人对账务进行调整。

　　（六）聚利Ａ和聚利Ｂ的基金份额参考净值计算

　　基金管理人在基金份额净值计算的基础上，采用“虚拟清算”原则计算并公告聚利Ａ和聚利Ｂ参考净值。封闭期间的基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。

　　聚利Ａ和聚利Ｂ参考净值在当天收市后计算，并在下一日内与基金份额净值一同公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

　　■

　　聚利Ａ和聚利Ｂ的基金份额参考净值的计算，均保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入。

　　（七）聚利Ａ和聚利Ｂ的基金份额净值转换

　　本基金封闭期届满，本基金所分离的两类基金份额将按约定的基金份额的净值计算规则进行净值计算，并以各自的份额净值为基准转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）份额，并办理基金的申购、赎回业务。

　　有关基金份额转换及申购、赎回规则及实施办法见本基金招募说明书第十部分。有关基金份额转换及申购、赎回开始时间见本基金管理人届时的公告。

　　七、基金的募集

　　（一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已获中国证监会证监许可『２０１１』２７１号文核准。

　　（二）基金类型、运作方式及存续期

　　本基金类型：债券型

　　本基金运作方式：契约型。

　　本基金存续期：不定期

　　本基金在基金合同生效后，在封闭期内不开放申购、赎回业务。封闭期届满后，本基金转换为上市开发式基金（ＬＯＦ）。

　　本基金基金合同生效后，封闭期为五年（含五年），封闭期届满后转为上市开放式基金（ＬＯＦ）。本基金封闭期自基金合同生效之日起至五年后对应日止。如该对应日为非工作日，则封闭期到期日顺延到下一个工作日。

　　（三）基金份额的发售时间、发售方式和发售对象

　　１、发售时间

　　本基金于２０１１年４月６日至２０１１年５月６日向社会公开发售。募集期限自基金份额发售之日起不超过３个月。具体时间由基金管理人与销售机构约定（详见基金份额发售公告及销售机构相关公告）。基金管理人根据认购的具体情况可适当延长募集期，但最长不超过本基金的设立募集期，同时基金管理人也可根据基金认购和市场情况提前结束发售。

　　２、发售方式

　　本基金通过场外和场内两种方式公开发售。在基金募集阶段，本基金以同一个基金份额认购代码在场内和场外同时募集。

　　通过场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统持有人证券账户下，在本基金封闭期内不得赎回，但基金份额持有人可以在本基金在深圳证券交易所上市交易后，通过深圳证券交易所交易基金份额。通过场外认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司注册登记系统基金份额持有人的基金账户下，在本基金封闭期内不得赎回，但可以通过跨系统转托管转至场内系统在深圳证券交易所上市交易。其中，证券账户是指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金份额持有人可通过办理跨系统转托管业务实现基金份额在两个登记系统之间的转换。

　　３、发售对象：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的合格投资者。

　　（四）发售渠道

　　本基金的场外认购将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售（具体名单详见发售公告）。本基金的场内认购将通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位发售（具体名单详见发售公告或相关业务公告）。尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。

　　（五）募集规模上限

　　本基金募集份额目标上限为３０亿份，基金募集规模不得超过３０亿份（不包括利息折算的份额），募集规模控制的具体方案详见基金份额发售公告。

　　（六）基金份额的认购安排

　　１、认购时间：２０１１年４月６日至２０１１年５月６日。具体业务办理时间详见基金份额发售公告及代销机构相关公告。

　　２、投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。

　　３、本基金场内认购采用份额认购的方式，场外认购采用金额认购的方式。

　　４、投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。

　　５、通过代销机构认购，单个基金账户单笔最低认购金额为１０００元（含认购费）；通过基金管理人直销中心认购，单个基金账户单笔首次认购最低金额为１０万元（含认购费），追加认购最低金额为１０００元（含认购费）；通过基金管理人网上直销进行认购，单个基金账户单笔最低认购金额为１０００元（含认购费），单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销相关说明。

　　６、认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。

　　（七）基金份额初始面值、认购费用、认购价格及计算公式

　　１、基金份额初始面值：基金份额面值为１．００元人民币。

　　２、认购费率

　　认购费率按认购金额递减。募集期投资人可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。

　　１）本基金场内认购采用份额认购方式，认购费率如下表：

　　■

　　２）本基金场外认购采用金额认购方式，认购费率如下表：

　　■

　　基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

　　３、认购份额的计算

　　（１）场外认购份额的计算

　　本基金的场外认购采用金额认购的方式，计算公式如下：

　　净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）

　　认购费用＝认购金额－净认购金额

　　认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额初始发售面值

　　基金份额份数保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　例如：某投资者认购本基金１０万元，所对应的认购费率为０．６％。假定该笔认购产生利息５０元。则认购份额为：

　　净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）＝１００，０００／（１＋０．６％）＝９９，４０３．５８元

　　认购费用＝认购金额－净认购金额＝１００，０００－９９，４０３．５８＝５９６．４２元

　　认购份额＝（净认购金额＋认购金额利息）／基金份额初始发售面值＝（９９，４０３．５８＋５０）／１．００＝９９，４５３．５８份

　　即：投资者投资１０万元认购本基金份额，在基金合同生效时，投资者帐户登记有本基金９９，４５３．５８份。

　　（２）场内认购金额／份额的计算

　　本基金的场内认购采用份额认购的方式，计算公式如下：

　　认购金额＝挂牌价格×（１＋认购费率）×认购份额

　　认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率

　　净认购金额＝挂牌价格×认购份额

　　利息折算的份额＝利息／挂牌价格

　　其中，挂牌价格为基金份额初始发售面值。

　　认购金额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分四舍五入。认购款项在基金募集期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。利息折算的份额保留至整数位（最小单位为１份），余额计入基金财产。

　　例如：某投资者认购本基金１０万份，若会员单位设定发售费率为０．６％，假定该笔认购产生利息５０元。则认购金额和利息折算的份额为：

　　挂牌价格＝１．００元

　　认购金额＝１．００×１００，０００×（１＋０．６％）＝１００，６００元

　　利息折算的份额＝５０ ／ １．００＝５０份

　　即：投资者认购１０万份基金份额，需缴纳１００，６００元，若募集期间产生的利息为５０元，利息折算的份额保留至整数位为５０份，最终该投资者实得认购份额为１００，０５０份。

　　（３）聚利Ａ与聚利Ｂ基金份额的计算

　　本基金在封闭期内将基金份额持有人初始有效认购的基金总份额按照７：３的比例分离成预期收益与预期风险不同的两个份额类别，即聚利Ａ和聚利Ｂ，则聚利Ａ和聚利Ｂ份额的计算公式如下：

　　聚利Ａ认购份额＝认购份额总额×０．７

　　聚利Ｂ认购份额＝认购份额总额 － 聚利Ａ认购分额

　　其中，聚利Ａ认购份额计算结果采用四舍五入的方式，场内保留到整数位，场外保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　例如：某投资者场外认购本基金１０，０００．８５份，则其可自动得到的聚利Ａ和聚利Ｂ的认购份额分别为：

　　聚利Ａ认购份额＝１０，０００．８５×０．７＝７，０００．６０份

　　聚利Ｂ认购份额＝１０，０００．８５－７，０００．６０＝３，０００．２５份

　　（八）认购的办法

　　投资者认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金份额发售公告。

　　（九）认购的确认

　　（下转D11版）