证券时报多媒体数字报

证券代码：００２１３３ 证券简称：广宇集团 公告编号：（２０１１）０２０

广宇集团股份有限公司

关于为参股子公司提供担保的公告

本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、担保情况概述

广宇集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次会议经关联董事王鹤鸣、胡巍华和王轶磊回避表决后，以６票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于为参股子公司提供担保的议案》，同意公司为参股子公司杭州市上城区广宇小额贷款有限公司（以下简称“小贷公司”）提供总额不超过壹亿元人民币的保证担保。本担保事项的决议有效期自股东大会审议通过之日起至２０１１年年度股东大会召开日止。本事项尚需提交公司股东大会审议通过后实施。

二、被担保人的基本情况

（１）被担保人名称：杭州市上城区广宇小额贷款有限公司；

（２）注册地址：杭州市上城区平海路８号四楼；

（３）注册成立时间：２００９年１月１４日；

（４）法定代表人：王鹤鸣；

（５）注册资本：２０，０００万元；

（６）经营范围：在上城区范围内依法从事办理各项小额贷款，办理小企业发展、管理、财务等咨询业务及其他经批准的业务；

（７）与本公司关联关系：小贷公司系公司参股子公司，公司直接持有其２０％股权。公司董事长王鹤鸣在小贷公司任董事长职务，根据深圳证券交易所《股票上市规则》１０．１．３的规定，公司为小贷公司提供担保系关联交易。

（８）截止２０１０年１２月３１日小贷公司经审计的资产总额３３０４９．７６万元，负债总额１０６４１．４６万元，所有者权益２２４０８．３０万元，２０１０年主营业务收入为３３３５．３４万元，净利润１９１０．１７万元。

三、拟签订的担保协议的主要内容

（１）担保金额：不超过人民币壹亿元；

（２）担保方式：连带责任保证；

（３）担保期限：具体以最终签订的担保协议为准。

四、其他事项

（１）公司为小贷公司提供保证担保的同时，将由小贷公司对本公司提供同等金额的反担保。

（２）小贷公司其他三家法人股东杭州复兴房地产开发有限公司（持有小贷公司１０％的股权）、杭州复兴建设集团有限公司（持有小贷公司１０％的股权）、杭州动箭贸易有限公司（持有小贷公司１０％的股权）将在其各自的权力机构审议通过后，对小贷公司提供同等金额的保证担保。

（３）小贷公司将向对其提供担保的股东支付担保费用（具体费用待定）。

（４）由于相关担保协议尚未签订，因此本次同意为小贷公司提供总额不超过壹亿元人民币担保的事项将在公司股东大会审议通过后至２０１１年年度股东大会召开日期间有效。如果在上述期间内无法签订相应的担保协议，则该担保事项将重新提请公司权力机构审议。

五、董事会意见

公司对小贷公司进行总额不超过壹亿元人民币的担保事项，系小贷公司开展正常经营活动所需。小贷公司目前各项经营正常，公司因此次担保事项而承担的信用风险较小。小贷公司将支付担保方相应的担保费用，也将给公司带来额外收益。董事会同意本次担保事项。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

经核查，截止２０１０年１２月３１日，公司对控股子公司及公司（含子公司）对客户提供购房按揭贷款担保的金额合计为２６０，３４９．９３万元（未经审计），占公司２００９年末经审计合并报表净资产的２１０．６７％，公司不存在逾期担保的情况。

七、独立董事关于公司为参股子公司提供担保的独立意见

根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发［２００５］ １２０ 号）、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发［２００３］ ５６ 号）、《深交所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》的有关规定，作为广宇集团股份有限公司（以下简称 “公司”）第三届董事会的独立董事，在认真阅读了公司第三届董事会第十三次会议的《关于为参股子公司提供担保的议案》及相关资料后，现对本次会议关于为杭州市上城区广宇小额贷款有限公司（以下简称“小贷公司”）提供担保的事项发表以下独立意见：

一、本次被担保对象系公司参股子公司小贷公司，该对象的主体资格、资信状况及对外担保的审批程序都符合证监发［２００３］５６号文、证监发［２００５］１２０号文、《深交所股票上市规则》、《深交所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定。

二、公司本次为小贷公司的担保，小贷公司将同时提供反担保。

三、小贷公司其他三家法人股东杭州复兴房地产开发有限公司（持有小贷公司１０％的股权）、杭州复兴建设集团有限公司（持有小贷公司１０％的股权）、杭州动箭贸易有限公司（持有小贷公司１０％的股权）将在其各自的权力机构审议通过后，对小贷公司提供同等金额的保证担保。

四、小贷公司将向对其提供担保的股东支付担保费用。

五、由于担保协议尚未签订，公司本次拟对小贷公司进行总额不超过壹亿元人民币的担保事项将在公司股东大会决议通过之日起至公司召开２０１１年年度股东大会之日期间有效。如果在上述期间内无法签订相应的担保协议，则该担保事项将重新提请公司权力机构审议。

六、本次担保事项的审批程序符合有关规定。本次公司对小贷公司的担保构成关联交易。公司第三届第十三次董事会审议，须经出席董事会的三分之二以上的董事审议同意，同时经全体独立董事三分之二以上审议同意。本次担保事项的关联董事王鹤鸣、胡巍华和王轶磊需回避表决。董事会审议通过后将提请公司股东大会审批，与该交易有关的关联股东将放弃在股东大会上对该议案的投票权。

本人认为，公司本次拟对小贷公司进行总额不超过壹亿元人民币的担保事项，系小贷公司开展正常经营活动所需，符合公司效益最大化的原则。本人同意公司此次的担保事项。

八、招商证券股份有限公司关于广宇集团股份有限公司对外提供担保的核查意见

广宇集团股份有限公司（以下简称“广宇集团”）第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于为参股子公司提供担保的议案》。根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《深圳证券交易所中小企业板保荐机构工作指引》以及中国证监会和中国银监会联合下发的《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发［２００５］１２０号）的规定，招商证券股份有限公司（以下称＂招商证券＂）作为广宇集团首次公开发行股票并上市的持续督导保荐机构，就广宇集团上述对外提供担保的事项核查发表意见如下：

１、经核查，广宇集团为参股子公司杭州市上城区广宇小额贷款有限公司（简称“小贷公司”）提供的担保主要内容如下：

（１）担保金额：不超过人民币１亿元；

（２）担保方式：连带责任保证；

（３）担保期限：具体以最终签订的担保协议为准。

（４）其他事项：

１）公司为小贷公司提供保证担保的同时，将由小贷公司对公司提供同等金额的反担保。

２）小贷公司其他三家法人股东杭州复兴房地产开发有限公司（持有小贷公司１０％的股权）、杭州复兴建设集团有限公司（持有小贷公司１０％的股权）、杭州动箭贸易有限公司（持有小贷公司１０％的股权）将在其各自的权力机构审议通过后，对小贷公司提供同等金额的保证担保。

３）小贷公司将向对其提供担保的股东支付担保费用（具体费用待定）。

４）由于相关担保协议尚未签订，因此本次同意为小贷公司提供总额不超过壹亿元人民币担保的事项将在公司股东大会审议通过后至２０１１年年度股东大会召开日期间有效。如果在上述期间内无法签订相应的担保协议，则该担保事项将重新提请公司权力机构审议。

２、经核查，被担保人的基本情况如下：

（１）被担保人名称：杭州市上城区广宇小额贷款有限公司；

（２）注册地址：杭州市上城区平海路８号四楼；

（３）注册成立时间：２００９年１月１４日；

（４）法定代表人：王鹤鸣；

（５）注册资本：２０，０００万元；

（６）经营范围：在上城区范围内依法从事办理各项小额贷款，办理小企业发展、管理、财务等咨询业务及其他经批准的业务；

（７）与广宇集团关联关系：小贷公司系广宇集团参股子公司，广宇集团直接持有其２０％股权。广宇集团董事长王鹤鸣在小贷公司任董事长职务。

（８）截止２０１０年１２月３１日小贷公司经审计的资产总额３３，０４９．７６万元，负债总额１０，６４１．４６万元，所有者权益２２，４０８．３０万元，２０１０年主营业务收入为３，３３５．３４万元，净利润１，９１０．１７万元。

３、经核查，小贷公司为广宇集团参股子公司，广宇集团拥有其２０％股权；广宇集团董事长王鹤鸣在小贷公司任董事长职务，根据深圳证券交易所《股票上市规则》１０．１．３的规定，广宇集团为小贷公司提供担保系关联交易。

４、本保荐机构关于上述对外担保事宜的结论性意见

作为广宇集团２００７年首次公开发行的持续督导保荐机构，招商证券认为：上述担保行为符合中国证监会证监发［２００３］５６号文《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及证监发［２００５］１２０号文《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关规定。上述担保行为不会损害广宇集团的利益，不会对广宇集团及其控股子公司产生不利影响，招商证券同意广宇集团上述对外担保。

上述交易构成关联交易，关联董事王鹤鸣及其一致行动人董事胡巍华和王轶磊在董事会决议中进行了回避表决。本次交易尚需获得股东大会的批准，与该关联交易有关的关联股东王鹤鸣、王轶磊和胡巍华以及杭州平海投资有限公司需要放弃在股东大会上对该议案的投票权。

九、备查文件

１、 公司第三届董事会第十三次会议决议；

２、广宇集团股份有限公司独立董事关于公司为参股子公司提供担保的独立意见

３、招商证券股份有限公司关于广宇集团股份有限公司对外提供担保的核查意见

特此公告。

广宇集团股份有限公司董事会

２０１１年４月６日

证券代码：００２１３３ 证券简称：广宇集团 公告编号：（２０１１）０２１

广宇集团股份有限公司

关于召开２０１１年第二次临时股东大会的通知

本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

广宇集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次会议决定于２０１１年４月２１日（星期四）召开２０１１年第二次临时股东大会，会议有关事项如下：

一、本次股东大会召开的基本情况

１、会议召开时间：

（１）现场会议召开时间：２０１１年４月２１日（星期四）上午９时

（２）网络投票时间：２０１１年４月２０日—２０１１年４月２１日

其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为２０１１年４月２１日上午９∶３０—１１∶３０，下午１∶００—３∶００；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为２０１１年４月２０日下午３∶００至２０１１年４月２１日下午３∶００的任意时间。

２、股权登记日：２０１１年４月１４日

３、现场会议召开地点：杭州市平海路８号公司５０８会议室

４、会议召集人：公司董事会

５、会议方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。

６、参加会议的方式：公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

７、提示公告：本次股东大会召开前，公司将于２０１１年４月１８日发布提示公告。

二、本次股东大会出席对象

１、本次股东大会股权登记日为２０１１年４月１４日。在股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东，均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；因故不能亲自出席现场会议的股东可书面授权代理人出席和参加表决（该股东代理人可不必是公司的股东），或在网络投票时间内参加网络投票。

２、公司董事、监事和高级管理人员。

３、公司聘请的律师。

三、本次股东大会审议的议案：

议案一：关于为参股子公司提供担保的议案；

议案二：关于浙江上东房地产开发有限公司提供反担保的议案；

议案一的内容详见２０１１年４月６日《证券时报》及巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ刊登的《广宇集团股份有限公司关于为参股子公司提供担保的公告》（２０１１－０２０号）。议案二的内容详见２０１１年３月８日《证券时报》及巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ刊登的《广宇集团股份有限公司控股子公司提供反担保的公告》（２０１１－０１５号）

四、本次股东大会现场会议的登记方法

１、登记手续：

（１）法人股东应持单位介绍信、营业执照复印件、加盖公章的法定代表人授权委托书或法人代表证明书及出席人身份证办理登记手续。

（２）自然人股东持本人身份证、股票帐户卡；授权委托代理人持身份证、授权委托书、委托人股票帐户卡办理登记手续。

（３）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》（格式附后），以便登记确认。传真在２０１１年４月１９日１７：００前送达公司董事会办公室。来信请寄：浙江省杭州市平海路８号５０３室公司董事会办公室，邮编：３１０００６（信封请注明“股东大会”字样）。

２、登记时间：２０１１年４月１８日、４月１９日，每日上午９∶００—１１∶３０，下午１４∶００—１７∶００

３、登记地点及联系方式：

浙江省杭州市平海路８号５０３室公司董事会办公室

电话：０５７１－８７９２５７８６ 传真：０５７１－８７９２５８１３

联系人：华欣、方珍慧

五、其他事项：与会人员的食宿及交通等费用自理。

六、参与网络投票的股东身份认证与投票程序

本次股东大会向股东提供网络式的投票平台，网络投票包括交易系统投票和互联网投票，网络投票程序如下：

（一）采用交易系统投票操作流程

１、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为２０１１年４月２１日的９∶３０—１１∶３０和１３∶００—１５∶００。

２、投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票。

３、股东投票的具体程序为：

（１）输入买入指令；

（２）输入证券代码３６２１３３；

（３）在“委托价格”项下输入本次股东大会的议案序号，１元代表议案１，２元代表议案２。总议案对应申报价格１００元，代表一次性对所有议案进行投票表决。每一议案相应的申报价格具体如下表：

（４）在“委托股数”项下填报表决意见，对应申报股数，具体如下表：

（５）确认投票委托完成

４、计票规则：

在计票时，同一表决只能选择现场和网络投票中的任意一种表决方式，如果重复投票，以第一次投票为准。

５、注意事项：

（１）网络投票不能撤单；

（２）对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次为准；

（３）同一表决权既通过交易系统又通过网络投票，以第一次投票为准；

（４）如需查询投票结果，请于投票当日下午６∶００以后登录深圳证券交易所互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），点击“投票查询”功能，可以查看个人投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。

（二）采用互联网投票操作流程

１、按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

（１）申请服务密码的流程

登陆网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ的“密码服务专区”：填写“姓名”、“证券账户号”、“身份证号”等资料，设置６－８位的服务密码；如申请成功系统会返回一个４位数字的激活校验码。

（２）激活服务密码

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

该服务密码需要通过交易系统激活后使用。如服务密码激活指令上午１１∶３０前发出的，当日下午１３∶００即可使用；如服务密码激活指令上午１１∶３０后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书时，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。咨询电话：０７５５－８３２３９０１６。

２、股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ进行互联网投票系统投票。

（１）登录ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ，在“上市公司股东大会列表”选择“广宇集团股份有限公司２０１１年第二次临时股东大会投票”；

（２）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择ＣＡ证书登录；

（３）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

（４）确认并发送投票结果。

３、投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的起止时间为２０１１年４月２０日下午３∶００至２０１１年４月２１日下午３∶００间的任意时间。

特此公告。

广宇集团股份有限公司董事会

２０１１年４月６日

附件：

（一） 股东参会登记表

（二）授权委托书

兹全权委托 先生／女士代表本人（本公司）出席广宇集团股份有限公司２０１１年第二次临时股东大会，并代表本人（本公司）对会议提案作如下表决：

委托股东姓名及签章： 身份证或营业执照号码：

委托股东持有股数： 委托人股票帐号：

受托人签名： 受委托人身份证号码：

委托日期：

附注：

１、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

２、单位委托须加盖单位公章。

３、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

证券代码：００２１３３ 证券简称：广宇集团 公告编号：（２０１１）０１９

广宇集团股份有限公司

第三届董事会第十三次会议决议公告

本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

广宇集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次会议通知于２０１１年３月２９日以电子邮件的方式发出，会议于２０１１年４月１日上午９时在杭州市平海路８号公司六楼会议室召开，会议由董事长王鹤鸣先生主持，应参加会议董事９人，实到９人。本次会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

会议以现场书面表决和通讯表决的方式，审议并通过了如下议案：

一、《关于为参股子公司提供的议案》

董事会审议并通过了《关于为参股子公司提供担保的议案》，同意公司为参股子公司杭州市上城区广宇小额贷款有限公司提供总额不超过壹亿元人民币的保证担保。本次担保事项的决议有效期将自股东大会审议通过之日起至２０１１年年度股东大会召开日止。本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意６票，反对０票，弃权０票。关联董事王鹤鸣、胡巍华和王轶磊对本议案回避了表决。

独立董事和保荐机构分别对本次担保事项发表了独立意见，有关详情请见巨潮咨询网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

本次担保公告详情请见巨潮咨询网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）及２０１１年４月６日《证券时报》：《广宇集团股份有限公司关于为参股子公司提供担保的公告》（２０１１－０２０号）。

二、《关于召开２０１１年第二次临时股东大会的议案》

董事会审议并通过了《关于召开２０１１年第二次临时股东大会的议案》，同意于２０１１年４月２１日召开２０１１年度第二次临时股东大会。

表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。

股东大会通知详情请见巨潮咨询网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）及２０１１年４月６日《证券时报》：《广宇集团股份有限公司关于召开２０１１年第二次临时股东大会的通知》（２０１１－０２１号）。

特此公告。

广宇集团股份有限公司董事会

２０１１年４月６日