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广发证券股份有限公司2010年度报告摘要

2011-04-07 来源：证券时报网 作者：

(上接D29版)

赵学坚００３，９３２３，９３２司法过户２０１１．２．２１
杨淑清００３，９３２３，９３２司法过户２０１１．２．２１
金建００３，９３２３，９３２司法过户２０１１．２．２１
张永昌００３，９３２３，９３２司法过户２０１１．２．２１
金玉华００３，９３２３，９３２司法过户２０１１．２．２１
郭丽军００３，９３２３，９３２司法过户２０１１．２．２１
刘晓辉００３，９３２３，９３２司法过户２０１１．２．２１
杜作新００３，９３２３，９３２司法过户２０１１．２．２１
王亚英００３，９３２３，９３２司法过户２０１１．２．２１
李晓峰００３，９３２３，９３２司法过户２０１１．２．２１
谷山００３，９３２３，９３２司法过户２０１１．２．２１
刘洪军００３，９３２３，９３２司法过户２０１１．２．２１
王富君００３，９３２３，９３２司法过户２０１１．２．２１
张岩００３，９３２３，９３２司法过户２０１１．２．２１
张明００３，２７７３，２７７司法过户２０１１．２．２１
王亚南００３，２７７３，２７７司法过户２０１１．２．２１
周晓萍００３，２７７３，２７７司法过户２０１１．２．２１
夏春生００３，２７７３，２７７司法过户２０１１．２．２１
石忠宏００３，２７７３，２７７司法过户２０１１．２．２１
于文伟００３，２７７３，２７７司法过户２０１１．２．２１
金海超００３，２７７３，２７７司法过户２０１１．２．２１
史桂云００３，２７７３，２７７司法过户２０１１．２．２１
唐宝欣００３，２７７３，２７７司法过户２０１１．２．２１
高鑫００３，２７７３，２７７司法过户２０１１．２．２１
刘琦００３，２７７３，２７７司法过户２０１１．２．２１
杨延君００３，２７７３，２７７司法过户２０１１．２．２１
夏福瑞００３，２７７３，２７７司法过户２０１１．２．２１
马振云００３，２７７３，２７７司法过户２０１１．２．２１
陈荣华００３，２７７３，２７７司法过户２０１１．２．２１
衣冰００３，２７７３，２７７司法过户２０１１．２．２１
朱洪斌００３，２７７３，２７７司法过户２０１１．２．２１
杨立权００３，２７７３，２７７司法过户２０１１．２．２１
崔培林００３，２７７３，２７７司法过户２０１１．２．２１
于斌００３，２７７３，２７７司法过户２０１１．２．２１
吴晓桂００３，２７７３，２７７司法过户２０１１．２．２１
陈默００３，２７７３，２７７司法过户２０１１．２．２１
宿翠兰００２，６２１２，６２１司法过户２０１１．２．２１
金文军００１，９６６１，９６６司法过户２０１１．２．２１
合计００２，４１４，９７２，７８７２，４１４，９７２，７８７－－

注：根据股权分置改革承诺，吉林省公路机械有限公司自股权分置改革实施复牌之日起十二个月内，不上市交易及转让。２０１０年４月２１日，根据《吉林市船营区人民法院民事调解书》，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将吉林省公路机械有限公司持有本公司的１，９０８，４７８ 股股份办理了司法过户手续。

４．２ 前１０名股东、前１０名无限售条件股东持股情况表

单位：股

股东总数３１，９９１
前１０名股东持股情况
股东名称股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量
辽宁成大股份有限公司境内非国有法人２４．９３％６２５，０７７，０４４６２５，０７７，０４４０
吉林敖东药业集团股份有限公司境内非国有法人２４．８２％６２２，３２６，４６３６２２，３２６，４６３０
中山公用事业集团股份有限公司国有法人１３．７０％３４３，３７７，１０８３４３，３７７，１０８０
香江集团有限公司境内非国有法人５．６４％１４１，３２１，５５２１４１，３２１，５５２１３８，１１８，９６２
广东粤财信托有限公司境内非国有法人４．８０％１２０，４５７，８３１１２０，４５７，８３１０
广州高金技术产业集团有限公司境内非国有法人４．５２％１１３，３５３，８７８１１３，３５３，８７８１１３，３５３，８７８
酒泉钢铁（集团）有限责任公司国有法人２．８５％７１，５３６，８９８７１，５３６，８９８０
普宁市信宏实业投资有限公司境内非国有法人２．８３％７０，９６４，６０２７０，９６４，６０２６０，０００，０００
安徽华茂纺织股份有限公司境内非国有法人２．２８％５７，２２９，５１８５７，２２９，５１８０
亨通集团有限公司境内非国有法人２．２８％５７，２２９，５１８５７，２２９，５１８３５，０００，０００
前１０名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类
中国建设银行－银华－道琼斯８８精选证券投资基金３，９９９，８８９人民币普通股
华夏银行股份有限公司－东吴行业轮动股票型证券投资基金３，１８１，０７３人民币普通股
中信证券股份有限公司２，７６９，９３６人民币普通股
温少生２，５９３，６６２人民币普通股
中国农业银行－富国天瑞强势地区精选混合型开放式证券投资基金２，２４２，２４３人民币普通股
中国工商银行－景顺长城新兴成长股票型证券投资基金２，２２２，３１８人民币普通股
中国工商银行－中银持续增长股票型证券投资基金１，６３４，２７０人民币普通股
何少玲１，０４４，０００人民币普通股
日兴资产管理有限公司日兴ＡＭ中国人民币Ａ股母基金１，０００，７７７人民币普通股
通联创业投资股份有限公司９９０，７８６人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明辽宁成大、吉林敖东、中山公用及香江集团承诺，原持有广发证券的股份转换而成的存续公司股票，自延边公路股权分置改革实施复牌之日起三十六个月内，即２０１３年２月１２日前，不上市交易及转让。

４．３ 控股股东及实际控制人情况介绍

４．３．１ 控股股东及实际控制人变更情况

√ 适用 □ 不适用

新控股股东名称无
新控股股东变更日期２０１０年０２月０９日
新控股股东变更情况刊登日期２０１０年０２月１０日
新控股股东变更情况刊登媒体中国证券报、证券时报、上海证券报
新实际控制人名称无
新实际控制人变更日期２０１０年０２月０９日
新实际控制人变更情况刊登日期２０１０年０２月１０日
新实际控制人变更情况刊登媒体中国证券报、证券时报、上海证券报

４．３．２ 控股股东及实际控制人具体情况介绍

实际控制人：刘志强、翟美卿

主要经营范围：项目投资、策划、企业经营管理、批发和零售贸易（国家专营专控商品除外）。


§５ 董事、监事和高级管理人员

５．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

姓名职务性别年龄任期日期年初持股数年末持股数变动原因报告期内从公司领取的报酬总额

（万元）税前

是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬
王志伟董事长男５５２０１０年０２月２７日至今００ ８６９．８６否
李建勇董事、总经理男５４２０１０年０２月２７日至今００ ７９９．６９否
林治海董事、常务副总经理男４７２０１０年０２月２７日至今００ ６３２．６８否
尚书志董事男５９２０１０年０２月２７日至今００ １１．７０是
应 刚董事男４２２０１０年０２月２７日至今００ １１．７０是
王福山独立董事男６９２０１０年０２月２７日至今００ １７．００是
左兴平独立董事男４６２０１０年０２月２７日至今００ １７．００是
易 琮独立董事女４２２０１０年０２月２７日至今００ １７．００是
吴钊明监事长男４４２０１０年０２月１０日至今００ ５９５．８６否
翟美卿监事女４７２０１０年０２月２７日至今００ １１．６９是
赵 金监事男４４２０１０年０２月２７日至今００ ８．３４是
詹灵芝监事女５５２０１０年０２月２７日至今００ ８．３４是
程怀远监事男４５２０１０年０２月１０日至今００ １４１．４０否
曾 浩副总经理男５１２０１０年０２月２７日至今００ ６２０．１６否
欧阳西副总经理男４４２０１０年０２月２７日至今００ ６１７．８６否
秦 力副总经理男４３２０１０年０２月２７日至今００ ６２１．３３否
赵桂萍副总经理女４７２０１０年０２月２７日至今００ ５０９．３０否
罗斌华副总经理、董事会秘书男４６２０１０年０２月２７日至今００ ５１４．００否
孙晓燕财务总监女３９２０１０年０２月２７日至今００ ５９４．３９否
武继福合规总监男４６２０１０年０２月２７日至今００ ５９０．０３否
合计－－－－００－７２０９．３４－

董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□ 适用 √ 不适用

５．２ 董事出席董事会会议情况

董事姓名具体职务应出席次数现场出席次数以通讯方式参加会议次数委托出席次数缺席

次数

是否连续两次未亲自出席会议
王志伟董事长９２７００否
李建勇执行董事９２７００否
林治海执行董事９２７００否
尚书志非执行董事９２７００否
应 刚非执行董事９２７００否
王福山独立董事９２７００否
左兴平独立董事９２７００否
易 琮独立董事９２７００否

注：已辞职的原延边公路六位董事李利平、汤殿贵、冯波、吕桂霞、姜昌植、孙茂成参加了２０１０年２月２７日前召开的四次董事会会议。

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

无。

年内召开董事会会议次数１３
其中：现场会议次数５
通讯方式召开会议次数８
现场结合通讯方式召开会议次数０

§６ 董事会报告

６．１ 管理层讨论与分析

２０１０年公司权益类自营投资业务取得了较好的业绩，投资收益率超越了沪深两个市场指数。公司固定收益业务稳步发展，运作的资金规模逐年增加，盈利水平和能力逐步提高。２０１０年，公司固定收益业务在银行间市场现券交易量１３２５亿元（数据来源：中国债券信息网），处于同行业领先地位；２０１０年上海交易所固定收益证券综合电子平台一级交易商综合排名第三（数据来源：上海交易所）。

２０１０年股指期货正式登陆资本市场，在公司衍生产品业务方面，公司一方面积极做好原有品种的量化策略投资业务，并在公司证券自营业务获得股指期货交易编码后，加大对创新业务的投入力度，为公司利用量化方法开展自营业务做了有益探索。公司将利用好股指期货等现有衍生产品工具，并及时跟进由监管机构主导的或由市场需求发展的创新业务，并将结合自身实际，积极筹备开拓新的业务增长点。


公司已建立净资本补足机制，当公司净资本等风险控制指标出现预警时，公司风险管理部门将通过风险提示向公司管理层、业务部门、相关中后台职能部门发出风险提示。公司可以根据净资本状况采用压缩风险性较高的投资经营品种规模、调整证券投资品种和结构、追讨往来账项、转让长期股权投资、处置有形或无形资产、加大提取任意盈余公积、减少或暂停利润分配、发行次级债或债转股、募集资本金等方式及时补充资本金，以保证净资本等各项风险控制指标持续符合监管部门要求。近年来，公司的净资本等控制指标一直持续符合监管部门的要求。

４、报告期内风险控制指标达标情况


公司２０１０年４月２６日召开的第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于向广发信德投资管理有限公司增资的议案》，同意向广发信德增资人民币３亿元，并授权公司经营层根据国家有关规定，全权办理增资广发信德的有关事宜。公司已根据上述决议，完成了向全资子公司广发信德增资３亿元事宜，广发信德于２０１０年６月７日获得了广东省工商行政管理局换发的新营业执照，注册资本为人民币８亿元。

公司２０１０年１０月２２日召开的第六届董事会第十五次会议审议通过了《关于向广发信德投资管理有限公司增资的议案》，同意根据实际情况分批向广发信德增资人民币５亿元，使广发信德注册资本增至１３亿元，并授权公司经营管理层根据国家有关规定，全权办理增资广发信德的有关事宜。公司已根据上述决议，完成了向全资子公司广发信德增资５亿元事宜，广发信德于２０１０年１２月２１日获得了广东省工商行政管理局换发的新营业执照，注册资本为人民币１３亿元。


６．２ 主营业务分行业、产品情况表

单位：万元

主营业务分行业情况
分行业或分产品营业收入营业成本毛利率（％）营业收入比上年增减（％）营业成本比上年增减（％）毛利率比上年增减（％）
证券经纪业务５５３，５４９．８２２１６，８６２．５０６０．８２％－２７．６８％０．９１％－１１．１０％
证券自营业务９５，９８３．２８４，４８４．６７９５．３３％－３．２７％－６０．３７％６．７３％
投资银行业务９２，２３６．７５２０，７３１．６５７７．５２％２２０．８７％１８．９５％３８．１６％
资产管理业务１６，２５３．３７３，６００．５７７７．８５％５６．５５％３．５９％１１．３３％
主营业务分产品情况

６．３ 主营业务分地区情况

１、营业收入地区分部情况

单位：万元

地区营业收入营业收入比上年增减（％）
安徽６２５．０３１．４０％
北京１９，３４５．４４－３０．７９％
福建８，９４６．０１－２８．６３％
甘肃３，５６９．５１－３１．９０％
广东２３７，６１５．８１－３２．３１％
广西２，２６６．５９－２５．１５％
贵州１，３８２．５１－１３．０１％
海南３，４３０．０６－２３．５９％
河北２５，４１３．１８－１５．８２％
河南２，３９１．０９－３０．３２％
黑龙江２，５０４．４１－３０．７４％
湖北３２，５８２．０７－１９．８２％
湖南４７１．４２５１．３２％
吉林８，２５９．１５－２５．５６％
江苏７，０６３．４７－１０．４３％
江西４２９．０８３３．７０％
辽宁２４，７９９．５２－２９．４５％
山东８，４２０．００－２０．９８％
山西２，４２４．５６－２８．５１％
陕西８，０３１．１８－１１．７３％
上海２５，０７０．８３－２８．４９％
四川３，５０８．８６－１５．２８％
天津４，３２４．８３－２３．４７％
新疆７７５．３０３６６．３１％
云南５，００８．８７－２１．３９％
浙江１１，１１３．６７－３１．２２％
重庆５，２８６．８５－１４．０９％
总部５６３，７２３．６２１０５．９６％
境内子公司１２０，３５３．４５－１３．６４％
境外（含港澳）４，２８０．４２４２．４１％
抵消－１２１，５５５．３３ 
总计１，０２１，８６１．４５－２．４０％

２、营业利润分地区分部情况

单位：万元

地区营业利润营业利润比上年增减（％）
安徽２０．６４－８６．５１％
北京１１，１７２．７１－４４．８７％
福建５，２６７．６９－４１．５０％
甘肃２，２１９．１１－４３．００％
广东１５２，８１１．５７－４２．８３％
广西１，３１９．０９－３８．０９％
贵州６１６．４０－２２．８９％
海南１，８４２．１４－３８．７７％
河北１６，１６１．２７－２７．１７％
河南８９３．６２－６２．０２％
黑龙江１，３６０．６５－４７．９７％
湖北２０，１４７．５２－２８．５７％
湖南－１１１．４８１７．１６％
吉林５，０８１．７７－３６．７０％
江苏２，１６０．２１－４２．１６％
江西－１６９．４０－１４０．０９％
辽宁１４，９７６．７３－４１．０２％
山东３，５９２．３０－４３．７０％
山西１，５３３．２４－３７．９９％
陕西４，６３５．２６－２５．７１％
上海１２，１５３．１９－４８．６７％
四川１，４８６．３４－４３．１７％
天津２，４１６．０５－３３．５８％
新疆－２０．５８９１．８７％
云南３，２８６．５１－３２．９４％
浙江４，９０３．７４－５１．９６％
重庆２，７３５．７９－３１．０９％
总部３４７．７６８．６１３９１．８６％
境内子公司６２０，２６０．６７１６．２８％
境外（含港澳）６３，８５８．０５－２６．２０％
抵消－１２０，７６５．９１　
总计５６３，３５２．８１－８．３９％

６．４ 采用公允价值计量的项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目期初金额本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值期末金额
金融资产：
其中：１．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产９，２３３，６２４，９３８．７８２５，６６６，９４８．８５  １１，３１６，７０４，５４２．２７
其中：衍生金融资产 ５３，５５５，５２０．００   
２．可供出售金融资产５，０７４，０１４，３２０．６８ ６０，２２７，３２６．０３ ６，３０８，６００，７９１．６２
金融资产小计１４，３０７，６３９，２５９．４６２５，６６６，９４８．８５６０，２２７，３２６．０３ １７，６２５，３０５，３３３．８９
金融负债     
投资性房地产     
生产性生物资产     
其他     
合计１４，３０７，６３９，２５９．４６２５，６６６，９４８．８５６０，２２７，３２６．０３ １７，６２５，３０５，３３３．８９

６．５ 募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

募集资金总额１，３０８，４３３．７３本年度投入募集资金总额１，３０８，４３３．７３
报告期内变更用途的募集资金总额０．００
累计变更用途的募集资金总额０．００已累计投入募集资金总额１，３０８，４３３．７３
累计变更用途的募集资金总额比例０．００％
承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额调整后投资总额（１）本年度投入金额截至期末累计投入金额（２）截至期末投资进度（％）（３）＝（２）／（１）项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目 
换股吸收合并原广发证券否１，３０８，４３３．７３１，３０８，４３３．７３１，３０８，４３３．７３１，３０８，４３３．７３１００．００％２０１０年０２月０７日３４６，９１５．０１是否
承诺投资项目小计－１，３０８，４３３．７３１，３０８，４３３．７３１，３０８，４３３．７３１，３０８，４３３．７３－－３４６，９１５．０１－－
超募资金投向 
归还银行贷款（如有）－     －－－－
补充流动资金（如有）－     －－－－
超募资金投向小计－    －－ －－
合计－    －－ －－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）无
项目可行性发生重大变化的情况说明无
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用
尚未使用的募集资金用途及去向无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无

注：募集资金投资项目本年度实现的效益为扣除处置广发华福带来的非经常性损益后的归属于母公司股东的净利润。变更募集资金投资项目情况表

□ 适用 √ 不适用

６．６ 非募集资金项目情况

□ 适用 √ 不适用

６．７ 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明

□ 适用 √ 不适用

６．８ 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

６．９ 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

２０１０年公司合并报表归属于母公司所有者的净利润为４，０２６，９９９，５２５．３５元，母公司净利润为４，８８７，１５５，１５７．１０元， 本年度母公司可供分配利润为１１，２３４，１６２，３４５．６２ 元。

根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》、《公司章程》及中国证券监督管理委员会证监机构字［２００７］３２０号文的有关规定，２０１０年母公司利润分配预案如下：提取法定盈余公积４８８，７１５，５１５．７１ 元，提取一般风险准备４８８，７１５，５１５．７１ 元，提取交易风险准备４８８，７１５，５１５．７１ 元，剩余可供分配利润９，７６８，０１５，７９８．４９ 元。根据中国证券监督管理委员会证监机构字［２００７］３２０号文的规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于现金分红，剔除可供分配利润中公允价值变动收益部分后母公司本年度可供分配利润中可进行现金分红部分为９，６１３，５６２，３２９．９２ 元。拟做如下现金分红：以公司现有股本２，５０７，０４５，７３２股为基数，每１０股派发现金红利５．００元（含税），共分配现金红利１，２５３，５２２，８６６．００元。２０１０年度剩余未分配利润８，５１４，４９２，９３２．４９元转入下一年度。


公司最近三年现金分红情况表

单位：元

分红年度现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率年度可分配利润
２００９年１，０１４，０９１，４６４．００４，６８９，９０７，７４２．２６２１．６２％７，３６１，０９８，６５２．５２
２００８年１，０００，０００，０００．００３，１５１，９４９，５７１．２４３１．７３％５，３２６，１７７，０３３．６８
２００７年３，０００，０００，０００．００７，６３８，５９８，１６５．０８３９．２７％５，９３３，２９６，０１７．７３
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（％）９７．１７％

注：年度可分配利润为计提盈余公积金、一般风险准备、交易风险准备后的母公司各年末剩余未分配利润。

公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

§７ 重要事项

７．１ 收购资产

□ 适用 √ 不适用

７．２ 出售资产

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

交易对方被出售或置出资产出售日交易价格本年初起至出售日该出售资产为公司贡献的净利润出售产生的损益是否为关联交易定价原则所涉及的资产产权是否已全部过户所涉及的债权债务是否已全部转移与交易对方的关联关系（适用关联交易情形）
福建省能源集团有限责任公司、福建省交通运输集团有限责任公司及联华国际信托有限公司三家公司组成的联合体广发华福６０．３５１９％的全部股权２０１０年１２月２８日２４８，９５１．５５２４，３５９．９５５５，７８４．９４否市场定价是是不适用

７．２所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。

广发华福是公司下属重要的子公司，本次股权转让后将导致公司合并范围发生变化。本次股权转让后公司当期获得一次性投资收益，但在不考虑本次股权转让对价收入的情况下，公司合并口径总资产、净资产、营业收入和净利润等相应减少。以公司２００９年１２月３１日经审计的财务数据测算相应的影响程度，假若２００９年广发华福未在公司合并报表范围内，公司合并总资产减少１１．２４％、合并净资产减少１０．８０％、归属于母公司所有者的净资产减少６．２１％，以公司２００９年经审计的财务数据测算，合并营业收入减少１１．４９％、合并归属于母公司所有者的净利润减少７．５８％。

本次股权转让后，公司与广发华福的同业竞争问题得到彻底解决，公司可以向中国证监会提出新产品、新业务和新网点的申请，并通过科学评估和论证，尽快申请在市场潜力大的城市积极设立新的营业部，进一步优化全国各地的证券营业网点布局，提升经纪业务的市场占有率；同时，公司将积极申报集合理财产品，充分发挥公司网点众多的优势，扩大资产管理规模。另外，本次股权转让产生的收入将有助于提高公司净资本规模，有利于公司证券自营、融资融券和直接投资等业务规模的扩大和发展。


７．３ 重大担保

□ 适用 √ 不适用

７．４ 重大关联交易

７．４．１ 与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

关联方向关联方销售产品和提供劳务向关联方采购产品和接受劳务
交易金额占同类交易金额的比例交易金额占同类交易金额的比例
广发基金管理有限公司１０，３２５．５０２７．８６％０．０００．００％
易方达基金管理有限公司３，３６２．８１９．０７％０．０００．００％
合计１３，６８８．３１３６．９３％０．０００．００％

其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额０．００万元。

与年初预计临时披露差异的说明日常经营相关的关联交易实际发生额在年初预计发生额范围内，未出现超出年初预计关联交易的情况．

７．４．２ 关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

７．４．３ 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表

□ 适用 √ 不适用

７．５ 委托理财

□ 适用 √ 不适用

７．６ 承诺事项履行情况

上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股５％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事项承诺人承诺内容履行情况
股改承诺辽宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司、中山公用事业集团股份有限公司、香江集团有限公司、广东粤财信托有限公司、广州高金技术产业集团有限公司、酒泉钢铁（集团）有限责任公司、普宁市信宏实业投资有限公司、亨通集团有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司、深圳市汇天泽投资有限公司、宜华企业（集团）有限公司、湖北水牛实业发展有限公司、广州钢铁企业集团有限公司、神州学人集团股份有限公司、广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、吉林省公路机械厂、吉林省公路勘测设计院、吉林省公路机械有限公司、李可英、赵媛媛、宋健、张淑梅１、持有公司股份５％以上的股东，即辽宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司、中山公用事业集团股份有限公司、香江集团有限公司承诺：自延边公路股权分置改革实施复牌之日起三十六个月内，不上市交易及转让。２、广东粤财信托有限公司、广州高金技术产业集团有限公司、酒泉钢铁（集团）有限责任公司、普宁市信宏实业投资有限公司、亨通集团有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司、深圳市汇天泽投资有限公司、宜华企业（集团）有限公司、湖北水牛实业发展有限公司、广州钢铁企业集团有限公司、神州学人集团股份有限公司、广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、吉林省公路机械厂、吉林省公路勘测设计院、吉林省公路机械有限公司、李可英、赵媛媛、宋健、张淑梅承诺：自延边公路股权分置改革实施复牌之日起十二个月内，不上市交易及转让。报告期内，除吉林省机械有限公司所持股份发生司法过户之外，其他股东所持股份未发生交易或转让。２０１０年４月２１日，根据《吉林市船营区人民法院民事调解书》，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将吉林省公路机械有限公司持有本公司的１，９０８，４７８股股份办理了司法过户手续。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺公司及公司有限售条件股东、董事和高级管理人员１、广发证券及其有限售条件股东、董事、高级管理人员已出具承诺，在本次交易完成后的三个月内，将提议存续公司召开股东大会修改公司章程，并在公司章程中载明：未经中国证监会批准，任何机构和个人不得直接或间接持有存续公司５％以上股份，否则应限期改正，未改正前，相应股份不具有表决权。２、广发证券及其高级管理人员承诺，本次交易完成后，广发证券作为公众公司将严格履行信息披露和投资者教育方面的义务。上市后的广发证券除需满足一般上市公司的信息披露要求外，将针对广发证券自身特点，在定期报告中充分披露客户资产保护、风险控制、合规检查、创新业务开展与风险管理等信息，强化对投资者的风险揭示。３、广发证券及其高级管理人员承诺，将严格按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，完善风险管理制度，健全风险监控机制，建立对风险的实时监控系统，加强对风险的动态监控，增强识别、度量、控制风险的能力，提高风险管理水平。４、为避免与换股吸收合并后存续公司发生同业竞争并为规范可能发生的关联交易，辽宁成大股份有限公司和吉林敖东药业集团股份有限公司作出如下承诺：①作为换股吸收合并后存续公司的第一大股东和第二大股东，保证现在和将来不经营与存续公司业务相同的业务；亦不间接经营、参与投资与存续公司业务有竞争或可能有竞争的企业。同时保证不利用其股东的地位损害存续公司及其它股东的正当权益。并且将促使其全资拥有或其拥有５０％股权以上或相对控股的下属子公司遵守上述承诺。②对于辽宁成大股份有限公司和吉林敖东药业集团股份有限公司及其关联方将来与存续公司发生的关联交易，将严格履行上市公司关联交易的决策程序，遵循市场定价原则，确保公平、公正、公允，不损害中小股东的合法权益。５、辽宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司分别出具了关于保持吸收合并后存续公司独立性的承诺，并承诺与存续公司的资金往来将严格遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发［２００３］５６号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发［２００５］１２０号）的有关规定。报告期内，各承诺方均履行了承诺。
重大资产重组时所作承诺同上同上同上
发行时所作承诺无无无
其他承诺（含追加承诺）公司目前，广发证券持有广发华福６０．３５％的股权，广发证券承诺将以市场价格转让所持广发华福的全部股权，在２０１０年１２月３１日前办理完毕包括工商变更手续等在内的各项具体事宜，具体方案在通过有权机构批准后实施；同时，广发证券承诺，在解决同业竞争问题之前，广发证券将不向中国证监会提出新业务、新产品、新网点的申请。报告期内，公司履行了承诺，已转让全部广发华福股权。

７．７ 重大诉讼仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

４、海南国际科技园股份有限公司相关股权转让合同纠纷案

广州天立华苑房地产开发有限公司向海口市中级人民法院提起诉讼，称因我司未按约及时向法院申请解封海南国际科技园股份有限公司（以下简称“海南国科园”）相关股权，至使其掌控相应股权的时机丧失，造成了严重的经济损失，要求我司赔偿其全部损失。２０１０年８月３日，我司以无独立请求权第三人身份参加了广州天立华苑房地产开发有限公司与被告海南国科园、海南立德产业有限公司、海南国科兆信防伪科技有限公司股权转让合同纠纷一案的庭审。经我司应诉后，海口市中级人民法院于２０１０年１２月出具了（２０１０）海中法民二初字第２３号民事判决书，判决书中未采纳海南国科园欲归责我司的辩解理由，该案已结案。


７．８ 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

７．８．１ 证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

序号证券品种证券代码证券简称初始投资金额（元）期末持有数量（股）期末账面值占期末证券总投资比例 （％）报告期损益
１债券１０８００６８１０苏交通债５１９，９００，５０５．３１５，２００，０００５０６，５０９，１２０．００３．１６％９，４３８，４３３．８０
２可转债１１３１００１中行转债３８８，１４３，４７４．６８３，７８２，９８０４１６，４６８，２６８．２０２．６０％３８，１９２，０３０．２０
３债券０８８０３７０８闽高速债３０２，５９９，７２７．３９３，０００，０００３０７，３７６，７００．００１．９２％１１，８０２，２０２．４２
４债券１０８１０７４１０云天化ＣＰ０１３０２，０９０，５９１．４８３，０００，０００３０６，２９８，８００．００１．９１％５，３４３，１３０．０２
５基金２７００１４广发货币Ｂ３００，０００，０００．００３００，０００，０００３００，０００，０００．００１．８７％０．００
６债券０９２５０３０９农行０１３２９９，７３７，０５３．９６３，０００，０００２９１，５５２，０００．００１．８２％８，６１３，９５２．７１
７债券１２３００００９宜华债２８０，２７７，６６１．８９２，８００，０００２８０，０００，０００．００１．７５％２２，７２８，２０１．８９
８债券０５８０３１０５中信债１２４３，１４８，１００．８５２，５００，０００２４９，０６５，２５０．００１．５５％１１，６７３，４４５．７０
９债券１２２０１１０８金发债２０８，０６５，５０２．２２２，０００，０００２１１，９２０，０００．００１．３２％１３，８１３，０４７．２６
１０其他１０８１０８５１０湘电ＣＰ０１２０１，７９７，８２４．００２，０００，０００２０４，６２２，８００．００１．２８％３，５５２，０３２．５４
期末持有的其他证券投资１２，７２６，２４９，４５６．７５－１２，９６４，４９０，０８５．６３８０．８３％６７，５８６，０８７．０２
报告期已出售证券投资损益－－－－４８３，０９５，２０３．９８
合计１５，７７２，００９，８９８．５３－１６，０３８，３０３，０２３．８３１００％６７５，８３７，７６７．５４

证券投资情况说明

无。

７．８．２ 持有其他上市公司股权情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

证券代码证券简称初始投资金额占该公司股权比例期末账面值报告期损益报告期所有者权益变动会计核算科目股份来源
０００６２３吉林敖东６１，５３７，２７６．８８４．２３％８２６，２８２，３９８．６４４，８５４，６３３．２０－３６７，７４９，０６９．９０可供出售金融资产包销及购买
０００６２９攀钢钢钒１９９，７０４，２８３．１６０．３７％２４２，９２２，７７０．０００．００８１，２５４，９３０．００可供出售金融资产购买
３００１１０华仁药业３２，０００，０００．００４．６８％１８７，０００，０００．０００．００１５５，０００，０００．００可供出售金融资产投资
００２５０９天广消防１５，０００，０００．００５．００％１５６，２５０，０００．０００．００１４１，２５０，０００．００可供出售金融资产投资
００２４５７青龙管业４，０００，０００．０００．７２％４２，０９０，０００．０００．００３８，０９０，０００．００可供出售金融资产投资
３００１５６天立环保２３，２００，０００．０００．５０％２３，２００，０００．０００．０００．００可供出售金融资产网下新股申购
００２４９１通鼎光电８，１７２，０５５．０００．２１％１１，７２８，３０７．９００．００３，５５６，２５２．９０可供出售金融资产网下新股申购
３００１３４大富科技８，５５８，４０１．５００．１１％１１，４１１，２０２．０００．００２，８５２，８００．５０可供出售金融资产网下新股申购
３００１３９福星晓程８，０９８，８７５．０００．２４％９，４３３，５６９．６００．００１，３３４，６９４．６０可供出售金融资产网下新股申购
００２４８９浙江永强８，８４４，３４８．０００．１０％８，８２３，４００．８６０．００－２０，９４７．１４可供出售金融资产网下新股申购
 其他上市公司股权５５，１９１，１６２．５７ ６７，８６０，６６１．０６０．００１２，７８６，７５６．６０可供出售金融资产 
合计４２４，３０６，４０２．１１－１，５８７，００２，３１０．０６４，８５４，６３３．２０６８，３５５，４１７．５６－－

７．８．３ 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

所持对象名称初始投资金额持有数量占该公司股权比例期末账面值报告期损益报告期所有者权益变动会计核算科目股份来源
易方达基金管理有限公司５９，０００，０００．００３０，０００，０００２５．００％７６６，４４８，３５７．２９２０１，９３５，５７７．７９－１２，０１５，４０５．２７长期股权投资出资
广发基金管理有限公司５８，０００，０００．００５８，０００，０００４８．３３％９０３，０５２，３４２．０８３２３，４２１，１１２．１８－１１，３８５，４７７．５１长期股权投资出资
广发期货有限公司３９２，４１７，０００．００４００，０００，０００１００．００％３８８，４９３，５６２．３７９２，７５９，７９９．６２－９６６，０７９．６５长期股权投资出资
广发控股（香港）有限公司２１２，８１１，０００．００２３０，０００，０００１００．００％２１２，８１１，０００．００１，３００，８２５．１６－６，８５７，１５９．０７长期股权投资出资
合计７２２，２２８，０００．００７１８，０００，０００－２，２７０，８０５，２６１．７４６１９，４１７，３１４．７５－３１，２２４，１２１．５０－－

７．８．４ 买卖其他上市公司股份的情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

股份名称期初股份数量报告期买入股份数量报告期卖出股份数量期末股份数量使用的资金数量产生的投资收益
申购新股１７，４９３，４８１１４，６８３，５４１２８，６３４，００３３，５４３，０１９２５６，４２７，１３７４９，１８７，８３０．８９
其他６１，３２４，９２０２５，８４９１，１５３６１，３４９，６１６４４９，４６８１４，９４４．８５

７．８．５ 其他综合收益细目

单位：元

项目本期发生额上期发生额
１．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额１３５，８０６，１７７．２８７７７，７２６，４２８．３３
减：可供出售金融资产产生的所得税影响１５，０５６，８３１．５１１７９，３６１，２０６．９４
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额７５，５７８，８５１．２５６０，２８１，６００．５７
小计４５，１７０，４９４．５２５３８，０８３，６２０．８２
２．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额－２３，４００，８８２．７８９７，２９７，５１１．４９
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响  
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额  
小计－２３，４００，８８２．７８９７，２９７，５１１．４９
３．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额  
减：现金流量套期工具产生的所得税影响  
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额  
转为被套期项目初始确认金额的调整额  
小计  
４．外币财务报表折算差额－７，８２３，２３８．７２－３１９，８１０．５０
减：处置境外经营当期转入损益的净额  
小计－７，８２３，２３８．７２－３１９，８１０．５０
５．其他－２７，１７４，３１０．００ 
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响－６，７９３，５７７．５１ 
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额  
小计－２０，３８０，７３２．４９ 
合计－６，４３４，３５９．４７６３５，０６１，３２１．８１

７．８．６ 非公开发行Ａ股股票方案

２０１０年９月１日，公司２０１０年第四次临时股东大会审议通过了非公开发行股票方案。公司将向不超过１０名特定对象非公开发行不超过６０，０００ 万股股票，发行价格不低于２７．４１元／股，募集资金总额不超过１８０亿元。所募资金将全部用于增加公司资本金、补充公司营运资金，以扩大公司业务。２０１１年３月１４日，中国证监会对本公司非公开发行Ａ股股票的行政许可申请予以受理。本次非公开发行Ａ股股票方案尚需中国证监会的核准。

７．８．７ 报告期内营业网点变更情况

(下转D32版)

本版导读：

广发证券股份有限公司2010年度报告摘要 2011-04-07
   第A001版：头 版（今日76版）
   第A002版：要 闻
   第A003版：评 论
   第A004版：环 球
   第A005版：焦 点
   第A006版：机 构
   第A007版：基 金
   第A008版：数 据
   第A009版：报 告
   第A010版：信息披露
   第A011版：信息披露
   第A012版：信息披露
   第B001版：B叠头版：公 司
   第B002版：公 司
   第B003版：综 合
   第B004版：中小板创业板
   第C001版：C叠头版：市 场
   第C002版：动 向
   第C003版：期 货
   第C004版：个 股
   第C005版：数 据
   第C006版：行 情
   第C007版：行 情
   第C008版：信息披露
   第D001版：D叠头版：信息披露
   第D002版：信息披露
   第D003版：信息披露
   第D004版：信息披露
   第D005版：信息披露
   第D006版：信息披露
   第D007版：信息披露
   第D008版：信息披露
   第D009版：信息披露
   第D010版：信息披露
   第D011版：信息披露
   第D012版：信息披露
   第D013版：信息披露
   第D014版：信息披露
   第D015版：信息披露
   第D016版：信息披露
   第D017版：信息披露
   第D018版：信息披露
   第D019版：信息披露
   第D020版：信息披露
   第D021版：信息披露
   第D022版：信息披露
   第D023版：信息披露
   第D024版：信息披露
   第D025版：信息披露
   第D026版：信息披露
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   第D052版：信息披露