证券时报网络版郑重声明经证券时报社授权,证券时报网独家全权代理《证券时报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非证券时报网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与证券时报网联系 (0755-83501695 83501827) 。 |
广发证券股份有限公司2010年度报告摘要 2011-04-07 来源:证券时报网 作者:
(上接D30版) 截至2010年12月31日,公司拥有证券营业部189家,分公司12家。我司营业网点覆盖了中国经济比较发达的珠三角、长三角、胶东半岛、环渤海地区和主要省份城市,在31个省级行政区中(除西藏、宁夏、青海、内蒙古外),我司在27个地区均设有证券营业部。 1、报告期内服务部规范为营业部的情况 截止2010年12月31日,公司共有4家证券服务部规范为营业部。
2、报告期内同城或异地搬迁情况 截止2010年12月31日,公司共有15家营业部已完成同城或异地搬迁。
3、报告期内关闭新设营业部情况 根据证监函(2009)17号《关于同意关闭武汉证券有限责任公司4家证券营业部的批复》和证监函(2009)18号《关于同意广发证券股份有限公司设立4家证券营业部的批复》,同意原武汉证券有限责任公司上海普安路证券营业部关闭2年内公司可在上海另址新设一家证券营业部。经过各项筹建工作,2010年2月2日上海证监局出具了《关于广发证券股份有限公司上海东方路证券营业部的开业批复》(沪证监机构字[2010]58号)。 4、报告期内新设营业部情况 报告期内公司无新设营业部。 2011年1月19日,公司收到中国证监会《关于核准广发证券股份有限公司在广东设立5家证券营业部的批复》(证监许可[2011]97号),公司获准在广州市黄埔区、佛山市南海区、揭阳市榕城区、阳江市江城区、河源市源城区各设立1家证券营业部。 5、报告期内新设分公司情况
根据中国证监会《关于核准广发证券股份有限公司在珠海设立1家分公司的批复》(证监许可[2011]54号),公司获准在珠海设立广发证券股份有限公司珠海分公司。2011年3月,珠海分公司完成筹建工作,并获得中国证监会的《证券经营机构营业许可证》,珠海分公司正式开业。 §8 监事会报告 √ 适用 □ 不适用
§9 财务报告 9.1 审计意见
9.2 财务报表 9.2.1 资产负债表 编制单位:广发证券股份有限公司 2010年12月31日 单位:元 合并 公 司 _________________ _________________ _________________ _________________ 资产 附注六 期末余额 期初余额 期末余额 期初余额 货币资金 1 48,148,721,138.41 73,386,276,414.37 44,720,786,522.55 62,531,659,130.48 其中:客户资金存款 1 45,391,262,818.66 68,102,827,363.50 42,936,311,293.15 58,843,546,128.04 结算备付金 2 21,819,343,550.68 10,825,571,065.70 21,501,422,981.44 8,551,924,973.84 其中:客户备付金 2 21,656,496,836.63 10,596,683,519.82 21,364,881,118.95 8,366,706,255.24 交易性金融资产 3 11,316,704,542.27 9,233,624,938.78 11,224,446,563.05 8,191,423,849.21 衍生金融资产 4 - - - - 应收利息 5 127,960,694.61 26,753,011.59 122,414,211.94 25,579,011.59 存出保证金 6 2,599,932,567.62 2,396,791,138.44 1,047,334,096.96 770,488,086.89 可供出售金融资产 7 6,308,600,791.62 5,074,014,320.68 5,923,260,791.62 4,885,588,620.21 持有至到期投资 8 - - - - 长期股权投资 10 2,441,166,709.97 1,681,677,702.78 3,570,806,739.34 2,678,834,513.15 投资性房地产 11 9,125,664.48 9,534,276.32 9,125,664.48 9,534,276.32 固定资产 12 679,210,776.24 834,694,599.94 659,171,319.58 677,828,290.52 无形资产 13 425,549,505.81 54,886,898.92 422,457,965.78 41,544,573.55 其中:交易席位费 13 7,326,242.07 16,472,561.48 5,177,450.07 9,720,449.66 商誉 14 - - - - 递延所得税资产 15 456,304,995.29 70,346,692.79 448,978,360.38 70,331,773.31 其他资产 16 1,613,959,202.21 741,696,883.08 1,386,133,585.24 628,433,599.61 资产总计 95,946,580,139.21 104,335,867,943.39 91,036,338,802.36 89,063,170,698.68 合 并 公 司 负债 附注六 期末余额 期初余额 期末余额 期初余额 卖出回购金融资产款 19 2,996,117,960.68 2,554,747,651.77 2,996,117,960.68 2,554,747,651.77 拆入资金 - - - - 代理买卖证券款 20 69,128,560,398.80 80,482,769,652.34 64,843,136,328.13 67,379,574,529.30 代理承销证券款 21 63,040,000.00 - 63,040,000.00 - 应付职工薪酬 22 2,074,767,029.19 1,609,719,924.81 2,045,997,094.48 1,486,659,510.40 应交税费 23 1,488,997,810.24 1,129,191,468.64 1,464,767,182.91 1,051,022,223.94 应付利息 24 8,034,014.75 6,679,181.30 8,034,014.75 6,679,181.30 预计负债 25 6,561,343.00 52,181,649.46 6,561,343.00 52,181,649.46 递延所得税负债 15 368,760,360.29 356,489,887.74 285,119,371.07 348,850,874.39 其他负债 26 380,635,224.42 901,559,410.17 317,508,390.22 834,131,971.43 负债合计 76,515,474,141.37 87,093,338,826.23 72,030,281,685.24 73,713,847,591.99 股东权益 股本 27 2,507,045,732.00 2,000,000,000.00 2,507,045,732.00 2,000,000,000.00 资本公积 28 952,079,474.60 1,013,756,032.41 701,324,474.60 986,125,890.40 盈余公积 29 1,943,300,413.77 1,877,828,526.98 1,927,970,043.82 1,877,828,526.98 一般风险准备 30 4,101,701,068.21 3,124,270,036.79 4,101,701,068.21 3,124,270,036.79 未分配利润 31 9,915,240,282.01 8,368,478,767.79 9,768,015,798.49 7,361,098,652.52 外币报表折算差额 (18,149,669.18) (10,326,430.46) - - 归属于母公司股东权益合计 19,401,217,301.41 16,374,006,933.51 19,006,057,117.12 15,349,323,106.69 少数股东权益 29,888,696.43 868,522,183.65 - - 股东权益合计 19,431,105,997.84 17,242,529,117.16 19,006,057,117.12 15,349,323,106.69 负债和股东权益总计 95,946,580,139.21 104,335,867,943.39 91,036,338,802.36 89,063,170,698.68 9.2.2 利润表 编制单位:广发证券股份有限公司 2010年1-12月 单位:元 合并 公司 _______________ _______________ _______________ _______________ 项目 附注六 本期金额 上期金额 本期金额 上期金额 一、营业收入 10,218,614,512.97 10,470,057,337.44 10,187,829,164.15 9,096,527,068.70 手续费及佣金净收入 32 6,812,130,575.20 8,135,350,906.91 5,837,183,975.26 6,891,894,732.54 其中: 代理买卖证券业务净收入 5,430,380,990.95 7,452,779,745.10 4,720,236,716.98 6,398,524,080.95 证券承销业务净收入 797,744,854.58 224,476,712.85 797,557,262.00 223,525,517.59 受托客户资产管理业务净收入 84,833,921.64 59,204,690.21 84,833,921.64 59,204,690.21 利息净收入 33 795,788,659.96 709,889,784.30 613,759,657.33 578,849,127.94 投资收益 34 2,579,352,493.01 1,602,079,671.34 3,712,645,264.21 1,613,222,900.80 其中: 对联营企业的投资收益 525,356,689.97 454,781,216.94 525,356,689.97 454,781,216.94 公允价值变动收益 35 25,666,948.85 11,229,391.59 19,186,660.67 7,921,780.11 汇兑收益 36 (3,044,187.94) (146,143.92) (2,898,600.06) (164,380.23) 其他业务收入 37 8,720,023.89 11,653,727.22 7,952,206.74 4,802,907.54 二、营业支出 4,578,000,011.72 4,323,326,600.76 3,985,222,507.45 3,762,331,815.61 营业税金及附加 38 395,177,313.38 530,432,726.03 341,284,326.77 462,164,586.48 业务及管理费 39 4,174,170,656.47 3,783,070,832.29 3,638,910,199.85 3,294,272,572.70 资产减值损失 40 6,488,445.50 7,218,629.31 4,619,368.99 5,894,656.43 其他业务成本 2,163,596.37 2,604,413.13 408,611.84 - 三、营业利润 5,640,614,501.25 6,146,730,736.68 6,202,606,656.70 5,334,195,253.09 加:营业外收入 41 127,979,275.00 269,649,816.52 77,659,366.59 261,013,592.10 减:营业外支出 42 80,947,975.78 9,223,736.84 69,943,601.57 6,807,949.70 四、利润总额 5,687,645,800.47 6,407,156,816.36 6,210,322,421.72 5,588,400,895.49 减:所得税费用 43 1,489,423,230.40 1,482,484,977.81 1,323,167,264.62 1,252,798,582.84 五、净利润 4,198,222,570.07 4,924,671,838.55 4,887,155,157.10 4,335,602,312.65 其中: 归属于母公司股东的净利润 4,026,999,525.35 4,689,907,742.26 少数股东损益 171,223,044.72 234,764,096.29 六、每股收益 44 (一) 基本每股收益 1.62 1.95 (二) 稀释每股收益 1.62 1.95 七、其他综合收益 46 (6,434,359.47) 635,061,321.81 (228,985,388.26) 618,458,675.35 八、综合收益总额 4,191,788,210.60 5,559,733,160.36 4,658,169,768.84 4,954,060,988.00 归属于母公司股东综合收益总额 4,028,646,126.31 5,318,259,309.89 归属于少数股东的综合收益总额 163,142,084.29 241,473,850.47 9.2.3 现金流量表 编制单位:广发证券股份有限公司 2010年1-12月 单位:元 合并 公司 附注六 本期金额 上期金额 本期金额 上期金额 一、 经营活动产生的现金流量: 代理买卖证券收到的现金净额 - 41,340,768,701.72 - 33,171,958,083.01 回购业务资金净增加额 - 954,747,651.77 441,370,308.91 954,747,651.77 收取利息、手续费及佣金的现金 9,057,163,920.33 10,078,325,280.61 7,642,223,257.38 8,620,511,861.40 代理承销证券收到的现金净额 63,040,000.00 - 63,040,000.00 - 收到其他与经营活动有关的现金 47 75,261,253.64 444,473,350.04 58,502,789.89 422,444,191.65 ________________ ________________ ________________ ________________ 经营活动现金流入小计 9,195,465,173.97 52,818,314,984.14 8,205,136,356.18 43,169,661,787.83 ________________ ________________ ________________ ________________ 购置交易性金融资产净减少额 2,043,343,426.72 1,469,960,831.87 2,493,568,009.46 1,073,404,920.57 支付利息、手续费及佣金的现金 1,472,068,058.39 1,229,559,100.86 1,237,237,697.36 1,169,768,776.72 代理买卖证券支付的现金净额 2,535,878,104.18 - 2,526,151,397.13 - 回购业务资金净减少额 1,038,529,691.09 - - - 支付给职工以及为职工支付的现金 2,480,706,408.60 2,514,887,777.23 2,164,688,742.67 2,232,582,052.84 支付的各项税费 1,674,040,935.16 1,903,901,189.04 1,435,556,826.65 1,651,705,581.34 支付其他与经营活动有关的现金 47 3,510,040,041.78 2,668,010,261.37 2,863,878,872.64 1,251,062,496.32 ________________ ________________ ________________ ________________ 经营活动现金流出小计 14,754,606,665.92 9,786,319,160.37 12,721,081,545.91 7,378,523,827.79 ________________ ________________ ________________ ________________ 经营活动产生的现金流量净额 (5,559,141,491.95) 43,031,995,823.77 (4,515,945,189.73) 35,791,137,960.04 ________________ ________________ ________________ ________________ 二、投资活动产生的现金流量: 处置可供出售金融资产净增加额 - 1,661,930,675.76 - 1,679,816,184.18 取得投资收益收到的现金 611,112,143.24 299,459,623.40 680,878,729.61 342,037,423.39 处置子公司及其他营业单位 收到的现金净额 - 1,047,306,384.28 2,484,411,993.22 1,047,306,384.28 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产收回的现金净额 121,327,038.63 7,458,673.96 45,831,542.66 6,827,591.79 ________________ ________________ ________________ ________________ 投资活动现金流入小计 732,439,181.87 3,016,155,357.40 3,211,122,265.49 3,075,987,583.64 ________________ ________________ ________________ ________________ 投资支付的现金 583,866,533.00 273,674,531.98 1,000,000,000.00 80,000,000.00 购置可供出售金融资产净减少额 1,376,951,158.93 - 1,339,670,069.71 - 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产支付的现金 221,848,387.04 589,725,258.02 212,547,247.91 554,700,416.73 支付其他与投资活动有关的现金 47 6,159,330,162.00 - - - ________________ ________________ ________________ ________________ 投资活动现金流出小计 8,341,996,240.97 863,399,790.00 2,552,217,317.62 634,700,416.73 ________________ ________________ ________________ ________________ 投资活动产生的现金流量净额 (7,609,557,059.10) 2,152,755,567.40 658,904,947.87 2,441,287,166.91 ________________ ________________ ________________ ________________ 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 13,228,608.31 22,664,070.00 12,655,705.59 - 其中:子公司吸收少数股东 投资收到的现金 572,902.72 22,664,070.00 - - ________________ ________________ ________________ ________________ 筹资活动现金流入小计 13,228,608.31 22,664,070.00 12,655,705.59 - ________________ ________________ ________________ ________________ 分配股利、利润或偿付 利息支付的现金 1,061,938,230.03 1,032,709,690.00 1,014,091,464.00 1,000,000,000.00 其中:子公司支付给少数股东 的股利、利润 47,846,766.03 32,709,690.00 - - ________________ ________________ ________________ ________________ 筹资活动现金流出小计 1,061,938,230.03 1,032,709,690.00 1,014,091,464.00 1,000,000,000.00 ________________ ________________ ________________ ________________ 筹资活动产生的现金流量净额 (1,048,709,621.72) (1,010,045,620.00) (1,001,435,758.41) (1,000,000,000.00) ________________ ________________ ________________ ________________ 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 (26,374,618.21) (741,390.34) (2,898,600.06) (164,380.23) ________________ ________________ ________________ ________________ 五、现金及现金等价物净增加额 (14,243,782,790.98) 44,173,964,380.83 (4,861,374,600.33) 37,232,260,746.72 加:期初现金及现金等价物余额 48 84,211,847,480.07 40,037,883,099.24 71,083,584,104.32 33,851,323,357.60 ________________ ________________ ________________ ________________ 六、期末现金及现金等价物余额 48 69,968,064,689.09 84,211,847,480.07 66,222,209,503.99 71,083,584,104.32 ________________ ________________ ________________ ________________ 9.2.4 合并所有者权益变动表(附后) 9.2.5 母公司所有者权益变动表(附后) 9.3 与最近一期年度报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明 □ 适用 √ 不适用 9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响 □ 适用 √ 不适用 9.5 与最近一期年度报告相比,合并范围发生变化的具体说明 √ 适用 □ 不适用
合并所有者权益变动表 编制单位:广发证券股份有限公司 2010年度 单位:元 合并股东权益变动表 归属于母公司所有者权益 股本 资本公积 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 少数股东权益 股东权益合计 一、 2009年12月31日余额 2,000,000,000.00 1,013,756,032.41 1,877,828,526.98 3,124,270,036.79 8,368,478,767.79 (10,326,430.46) 868,522,183.65 17,242,529,117.16 _______________ _______________ _______________ _______________ _______________ ____________ _______________ ________________ 二、 本期增减变动金额 507,045,732.00 (61,676,557.81) 65,471,886.79 977,431,031.42 1,546,761,514.22 (7,823,238.72) (838,633,487.22) 2,188,576,880.68 (一) 净利润 - - - - 4,026,999,525.35 - 171,223,044.72 4,198,222,570.07 (二) 其他综合收益 - 9,469,839.68 - - - (7,823,238.72) (8,080,960.43) (6,434,359.47) _______________ _______________ _______________ _______________ _______________ ____________ _______________ ________________ (一)和(二)小计 - 9,469,839.68 - - 4,026,999,525.35 (7,823,238.72) 163,142,084.29 4,191,788,210.60 _______________ _______________ _______________ _______________ _______________ ____________ _______________ ________________ (三) 股东投入和减少资本 - - - - - (1,001,775,571.51) (1,001,775,571.51) 1、股东投入和减少资本 - - - - - - 572,902.72 572,902.72 2、其他 - - - - - (1,002,348,474.23) (1,002,348,474.23) (四) 利润分配 - - 488,715,515.71 977,431,031.42 (2,480,238,011.13) - - (1,014,091,464.00) 1、提取盈余公积 - - 488,715,515.71 - (488,715,515.71) - - - 2、提取交易风险准备金 - - - 488,715,515.71 (488,715,515.71) - - - 3、提取其他风险准备金 - - - 488,715,515.71 (488,715,515.71) - - - 4、对股东的分配 - - - - (1,014,091,464.00) - - (1,014,091,464.00) (五) 股东权益内部结转 507,045,732.00 (71,146,397.49) (423,243,628.92) - - - - 12,655,705.59 1、其他(注十二、1) 507,045,732.00 (71,146,397.49) (423,243,628.92) - - - - 12,655,705.59 _______________ _______________ _______________ _______________ _______________ ____________ _______________ ________________ 三、 2010年12月31日余额 2,507,045,732.00 952,079,474.60 1,943,300,413.77 4,101,701,068.21 9,915,240,282.01 (18,149,669.18) 29,888,696.43 19,431,105,997.84 _______________ _______________ _______________ _______________ _______________ ____________ _______________ ________________ _______________ _______________ _______________ _______________ _______________ ____________ _______________ ________________ 合并股东权益变动表(续) 归属于母公司所有者权益 股本 资本公积 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 少数股东权益 股东权益合计 一、 2008年12月31日余额 2,000,000,000.00 385,084,654.28 1,444,268,295.71 2,257,149,574.25 5,979,251,719.34 (10,006,619.96) 637,096,444.62 12,692,844,068.24 _______________ ______________ _______________ _______________ _______________ ____________ ______________ ________________ 二、 本期增减变动金额 - 628,671,378.13 433,560,231.27 867,120,462.54 2,389,227,048.45 (319,810.50) 231,425,739.03 4,549,685,048.92 (一) 净利润 - - - - 4,689,907,742.26 - 234,764,096.29 4,924,671,838.55 (二) 其他综合收益 - 628,671,378.13 - - - (319,810.50) 6,709,754.18 635,061,321.81 _______________ ______________ _______________ _______________ _______________ ____________ ______________ ________________ (一)和(二)小计 - 628,671,378.13 - - 4,689,907,742.26 (319,810.50) 241,473,850.47 5,559,733,160.36 _______________ ______________ _______________ _______________ _______________ ____________ ______________ ________________ (三) 股东投入和减少资本 - - - - - - 22,663,138.56 22,663,138.56 1、股东投入和减少资本 - - - - - - 22,663,138.56 22,663,138.56 (四) 利润分配 - - 433,560,231.27 867,120,462.54 (2,300,680,693.81) - (32,711,250.00) (1,032,711,250.00) 1、提取盈余公积 - - 433,560,231.27 - (433,560,231.27) - - - 2、提取交易风险准备金 - - - 433,560,231.27 (433,560,231.27) - - - 3、提取其他风险准备金 - - - 433,560,231.27 (433,560,231.27) - - - 4、对股东的分配 - - - - (1,000,000,000.00) - (32,711,250.00) (1,032,711,250.00) _______________ ______________ _______________ _______________ _______________ ____________ ______________ ________________ 三、 2009年12月31日余额 2,000,000,000.00 1,013,756,032.41 1,877,828,526.98 3,124,270,036.79 8,368,478,767.79 (10,326,430.46) 868,522,183.65 17,242,529,117.16
母公司所有者权益变动表 编制单位:广发证券股份有限公司 2010年度 单位:元 公司股东权益变动表 股本 资本公积 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 股东权益合计 一、2009年12月31日余额 2,000,000,000.00 986,125,890.40 1,877,828,526.98 3,124,270,036.79 7,361,098,652.52 15,349,323,106.69 二、本年增减变动金额 507,045,732.00 (284,801,415.80) 50,141,516.84 977,431,031.42 2,406,917,145.97 3,656,734,010.43 (一) 净利润 - - - - 4,887,155,157.10 4,887,155,157.10 (二) 其他综合收益 - (228,985,388.26) - - - (228,985,388.26) _______________ ______________ _______________ _______________ _______________ ________________ (一)和(二)小计 - (228,985,388.26) - - 4,887,155,157.10 4,658,169,768.84 _______________ ______________ _______________ _______________ _______________ ________________ (三) 利润分配 - - 488,715,515.71 977,431,031.42 (2,480,238,011.13) (1,014,091,464.00) 1、提取盈余公积 - - 488,715,515.71 - (488,715,515.71) - 2、提取交易风险准备金 - - - 488,715,515.71 (488,715,515.71) - 3、提取其他风险准备金 - - - 488,715,515.71 (488,715,515.71) - 4、对股东的分配 - - - - (1,014,091,464.00) (1,014,091,464.00) (四)股东权益内部结转 507,045,732.00 (55,816,027.54) (438,573,998.87) - - 12,655,705.59 1、其他 (注十二、1) 507,045,732.00 (55,816,027.54) (438,573,998.87) - - 12,655,705.59 _______________ ______________ _______________ _______________ _______________ ________________ 三、2010年12月31日余额 2,507,045,732.00 701,324,474.60 1,927,970,043.82 4,101,701,068.21 9,768,015,798.49 19,006,057,117.12 _______________ ______________ _______________ _______________ _______________ ________________ 公司股东权益变动表 股本 资本公积 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 股东权益合计 一、2008年12月31日余额 2,000,000,000.00 367,667,215.05 1,444,268,295.71 2,257,149,574.25 5,326,177,033.68 11,395,262,118.69 _______________ ______________ _______________ _______________ _______________ ________________ 二、本期增减变动金额 - 618,458,675.35 433,560,231.27 867,120,462.54 2,034,921,618.84 3,954,060,988.00 (一) 净利润 - - - - 4,335,602,312.65 4,335,602,312.65 (二) 其他综合收益 - 618,458,675.35 - - - 618,458,675.35 _______________ ______________ _______________ _______________ _______________ ________________ (一) 和(二)小计 - 618,458,675.35 - - 4,335,602,312.65 4,954,060,988.00 _______________ ______________ _______________ _______________ _______________ ________________ (三) 利润分配 - - 433,560,231.27 867,120,462.54 (2,300,680,693.81) (1,000,000,000.00) 1、提取盈余公积 - - 433,560,231.27 - (433,560,231.27) - 2、提取交易风险准备金 - - - 433,560,231.27 (433,560,231.27) - 3、提取其他风险准备金 - - - 433,560,231.27 (433,560,231.27) - 4、对股东的分配 - - - - (1,000,000,000.00) (1,000,000,000.00) _______________ ______________ _______________ _______________ _______________ ________________ 三、2009年12月31日余额 2,000,000,000.00 986,125,890.40 1,877,828,526.98 3,124,270,036.79 7,361,098,652.52 15,349,323,106.69 本版导读:
|