(上接D25版)
6.3 主营业务分地区情况
单位:万元
地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减(%) |
华北地区 | 1,370,894.84 | 43.86% |
南方地区 | 175,250.33 | 27.54% |
东北地区 | 115,508.83 | 1.51% |
出口 | 0.00 | 0.00% |
合计 | 1,661,654.00 | 36.73% |
6.4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
6.5 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
募集资金总额 | 295,560.00 | 本年度投入募集资金总额 | 295,560.00 |
报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 |
累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 295,560.00 |
累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% |
承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
承诺投资项目 | |
补充流动资金 | 否 | 257,960.00 | 257,960.00 | 257,960.00 | 257,960.00 | 100.00% | 2010年04月03日 | 0.00 | 是 | 否 |
偿还银行借款 | 否 | 37,600.00 | 37,600.00 | 37,600.00 | 37,600.00 | 100.00% | 2010年11月30日 | 0.00 | 是 | 否 |
承诺投资项目小计 | - | 295,560.00 | 295,560.00 | 295,560.00 | 295,560.00 | - | - | 0.00 | - | - |
超募资金投向 | |
归还银行贷款(如有) | - | | | | | | - | - | - | - |
补充流动资金(如有) | - | | | | | | - | - | - | - |
超募资金投向小计 | - | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | - | - | 0.00 | - | - |
合计 | - | 295,560.00 | 295,560.00 | 295,560.00 | 295,560.00 | - | - | 0.00 | - | - |
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | - |
项目可行性发生重大变化的情况说明 | - |
超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 |
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
尚未使用的募集资金用途及去向 | 无 |
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
变更募集资金投资项目情况表
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
项目名称 | 项目金额 | 项目进度 | 项目收益情况 |
古交电厂二期 | 391,697.00 | 已具备并网发电条件 | 尚未产生收益 |
西山煤气化2×60万吨焦化项目 | 73,400.00 | 续建 | 尚未产生收益 |
京唐西山焦化一期420万吨 | 100,000.00 | 已完工 | 净利润-3.09亿元 |
苛瓦铁路 | 143,882.00 | 已运营 | 尚未产生收益 |
斜沟1500万吨/年煤矿及配套选煤厂 | 376,311.00 | 已完工 | 净利润7.78亿元 |
合计 | 1,085,290.00 | - | - |
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
□ 适用 √ 不适用
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
董事会拟以2010年12月31日的总股本315120万股为基数,向全体股东每10股派现金股利人民币5元(含税),共计157,560万元。
本报告期无资本公积金转增股本预案。该预案需经2010年年度股东大会审议通过后实施。 |
公司最近三年现金分红情况表
单位:元
分红年度 | 现金分红金额(含税) | 分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率 | 年度可分配利润 |
2009年 | 484,800,000.00 | 2,229,669,145.33 | 21.74% | 4,617,184,386.38 |
2008年 | 1,090,800,000.00 | 2,959,364,707.22 | 36.86% | 5,381,908,607.64 |
2007年 | 545,400,000.00 | 1,286,331,803.66 | 42.40% | 3,011,046,682.68 |
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例(%) | 98.26% |
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) |
担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日和编号 | 担保额度 | 实际发生日期(协议签署日) | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保(是或否) |
兴县基础设施建设投资有限公司 | 二○○九年三月九日公告编号:2009-010 | 6,486.14 | 2008年03月20日 | 6,486.14 | 一般保证担保 | 60个月 | 否 | 否 |
报告期内审批的对外担保额度合计(A1) | 0.00 | 报告期内对外担保实际发生额合计(A2) | 0.00 |
报告期末已审批的对外担保额度合计(A3) | 6,486.14 | 报告期末实际对外担保余额合计(A4) | 6,486.14 |
公司对子公司的担保情况 |
担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日和编号 | 担保额度 | 实际发生日期(协议签署日) | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保(是或否) |
山西兴能发电有限公司 | 二○○四年三月十六日公告编号:2004-004 | 50,000.00 | 2004年02月10日 | 39,000.00 | 连带责任担保 | 164个月 | 否 | 是 |
山西西山热电有限公司 | 二○○四年七月二十八日公告编号:2004—017 | 30,000.00 | 2004年06月21日 | 11,000.00 | 连带责任担保 | 120个月 | 否 | 是 |
西山热电有限公司 | 二○○六年七月二十四日公告编号:2006—015 | 15,000.00 | 2006年09月30日 | 10,000.00 | 连带责任担保 | 96个月 | 否 | 是 |
山西兴光输电有限公司 | 二○○七年六月十五日公告编号:2007—017 | 2,864.00 | 2007年07月17日 | 1,400.00 | 连带责任担保 | 60个月 | 否 | 是 |
报告期内审批对子公司担保额度合计(B1) | 0.00 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2) | 0.00 |
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3) | 97,864.00 | 报告期末对子公司实际担保余额合计(B4) | 61,400.00 |
公司担保总额(即前两大项的合计) |
报告期内审批担保额度合计(A1+B1) | 0.00 | 报告期内担保实际发生额合计(A2+B2) | 0.00 |
报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3) | 104,350.14 | 报告期末实际担保余额合计(A4+B4) | 67,886.14 |
实际担保总额(即A4+B4)占公司净资产的比例 | 5.37% |
其中: |
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C) | 0.00 |
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D) | 0.00 |
担保总额超过净资产 50%部分的金额(E) | 0.00 |
上述三项担保金额合计(C+D+E) | 0.00 |
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 无 |
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
关联方 | 向关联方销售产品和提供劳务 | 向关联方采购产品和接受劳务 |
交易金额 | 占同类交易金额的比例 | 交易金额 | 占同类交易金额的比例 |
修理费 | 0.00 | 0.00% | 551.91 | 0.84% |
设备款 | 0.00 | 0.00% | 32,443.20 | 24.36% |
燃料煤 | 0.00 | 0.00% | 24,211.08 | 100.00% |
混煤 | 20,869.34 | 15.22% | 52,606.04 | 100.00% |
入洗原煤 | 27.12 | 11.32% | 127,547.05 | 100.00% |
精煤 | 89,837.97 | 7.45% | 43,218.92 | 100.00% |
电力 | 3,201.59 | 2.68% | 1.90 | 0.01% |
铁维费 | 0.00 | 0.00% | 4,691.32 | 100.00% |
取送车费 | 0.00 | 0.00% | 1,337.35 | 100.00% |
水费 | 0.00 | 0.00% | 1,042.44 | 92.56% |
材料配件 | 4,672.65 | 32.65% | 35,150.04 | 9.27% |
修理费 | 0.00 | 0.00% | 19,970.66 | 30.29% |
工程 | 0.00 | 0.00% | 145,790.40 | 61.18% |
租赁费 | 3,180.41 | 100.00% | 2,622.83 | 65.87% |
劳务费 | 0.00 | 0.00% | 3,094.69 | 9.52% |
土地使用权转让费 | 0.00 | 0.00% | 6,841.93 | 100.00% |
热力 | 9,082.06 | 100.00% | 0.00 | 0.00% |
矸石 | 274.96 | 20.22% | 0.00 | 0.00% |
煤泥 | 406.96 | 9.68% | 0.00 | 0.00% |
煤气安装设施费 | 205.64 | 100.00% | 0.00 | 0.00% |
焦炭 | 4,571.68 | 6.68% | 0.00 | 0.00% |
合计 | 136,330.38 | 0.00% | 501,121.76 | 0.00% |
其中:报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额136,330.38万元。
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
关联方 | 向关联方提供资金 | 关联方向上市公司提供资金 |
发生额 | 余额 | 发生额 | 余额 |
西山煤电(集团)有限公司 | 314,390.96 | 347.98 | 313,716.10 | 0.00 |
合计 | 314,390.96 | 347.98 | 313,716.10 | 0.00 |
其中:报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额314,390.96万元,余额347.98万元。
7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
股改承诺 | 山西焦煤集团有限责任公司 | 公司控股股东山西焦煤集团有限责任公司承诺:公司股权分置改革方案实施后,山西焦煤集团有限责任公司所持有的非流通股股份自取得流通权之日起,在12个月内不上市交易或者转让;在前述承诺期期满后,截至2010年12月31日之前,所持非流通股份均不上市交易(但不包括山西焦煤集团如实施股份增持计划在二级市场购入的西山煤电股票);从2006年度开始连续三年现金分红比例将不低于当年实现可分配利润的50%,公司将提出分红预案,并保证在相关股东会议表决时对该议案投赞成票。 | 公司自2006年度起,已连续三年现金分红比例不低于当年实现可分配利润的50%,控股股东在相关股东会议表决时较投赞成票,履行了承诺。 |
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
重大资产重组时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
发行时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
其他承诺(含追加承诺) | 无 | 无 | 无 |
7.7 重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
执行中诚信。因中诚信的1000万元虚假出资责任没有执行,法院裁定可继续执行中诚信1000万元。在国家工商局已冻结中诚信持有的“中诚信国际信用评级有限责任公司”51%股权(注册资本2000万元、中诚信持有51%股权、穆迪公司持有49%股权)。在上海清浦工商局已冻结中诚信持有的“中诚信证券评估有限公司”的82%股权(注册资本5000万)。
因中诚信以2006曾用的理由再次向法院再次提出异议,法院正在审理,对金珠集团、中诚信的执行处于停滞状态。 |
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位:元
序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额(元) | 期末持有数量(股) | 期末账面值 | 占期末证券总投资比例 (%) | 报告期损益 |
1 | 股票 | 780118 | 海胶申购 | 29,950.00 | 5,000 | 29,950.00 | 54.01% | 0.00 |
2 | 股票 | 002534 | 杭锅股份 | 13,000.00 | 500 | 13,000.00 | 23.44% | 0.00 |
3 | 股票 | 002535 | 林州重机 | 12,500.00 | 500 | 12,500.00 | 22.54% | 0.00 |
期末持有的其他证券投资 | 0.00 | - | 0.00 | 0.00% | 0.00 |
报告期已出售证券投资损益 | - | - | - | - | 543,750.02 |
合计 | 55,450.00 | - | 55,450.00 | 100% | 543,750.02 |
证券投资情况说明
公司利用专户内增持山西焦化所余资金约3100万元进行新股申购,报告期末实现投资收益543750.02元。该投资决策符合《公司章程》规定,在经理层决策范围内,并严格按照公司内控制度执行,对公司报告期业绩影响甚微。 |
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位:元
证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额 | 占该公司股权比例 | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期所有者权益变动 | 会计核算科目 | 股份来源 |
600740 | *ST山焦 | 312,829,723.66 | 15.56% | 274,251,389.16 | 9,991,318.72 | 88,842,843.14 | 长期股权投资 | 购买 |
合计 | 312,829,723.66 | - | 274,251,389.16 | 9,991,318.72 | 88,842,843.14 | - | - |
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位:元
所持对象名称 | 初始投资金额 | 持有数量 | 占该公司股权比例 | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期所有者权益变动 | 会计核算科目 | 股份来源 |
山西焦煤集团财务有限责任公司 | 200,000,000.00 | 200,000,000 | 20.00% | 210,025,417.58 | 10,025,417.58 | 50,127,087.88 | 长期股权投资 | 投资 |
合计 | 200,000,000.00 | 200,000,000 | - | 210,025,417.58 | 10,025,417.58 | 50,127,087.88 | - | - |
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.5 其他综合收益细目
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
1.可供出售金融资产产生的利得(损失)金额 | | |
减:可供出售金融资产产生的所得税影响 | | |
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | | |
小计 | | |
2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 | | |
减:按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 | | |
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | | |
小计 | | |
3.现金流量套期工具产生的利得(或损失)金额 | | |
减:现金流量套期工具产生的所得税影响 | | |
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | | |
转为被套期项目初始确认金额的调整额 | | |
小计 | | |
4.外币财务报表折算差额 | | |
减:处置境外经营当期转入损益的净额 | | |
小计 | | |
5.其他 | | |
减:由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 | | |
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 | | |
小计 | | |
合计 | 0.00 | 0.00 |
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
公司与控股股东的关联交易,是根据公司实际生产经营需要,在遵守了“公正、公平、诚实信用、等价有偿”等一般市场原则基础上,协商一致所达成的,符合公司及全体股东的利益。公司在作出有关关联交易决策的过程中,履行了诚实信用和勤勉尽责的义务,未发现违反法律、法规和《公司章程》的行为。
三、监事会成员列席了公司2010年度历次董事会会议和股东大会并对公司定期报告以及相关事项发表了审核意见。 |
§9 财务报告
9.1 审计意见
财务报告 | 是 |
审计意见 | 标准无保留审计意见 |
审计报告编号 | 信会师报字(2011)第11753号 |
审计报告标题 | 审计报告 |
审计报告收件人 | 山西西山煤电股份有限公司 |
引言段 | 山西西山煤电股份有限公司全体股东:
我们审计了后附的山西西山煤电股份有限公司(以下简称“贵公司”)财务报表,包括2010年12月31日的资产负债表和合并资产负债表、2010年度的利润表和合并利润表、2010年度的现金流量表和合并现金流量表、2010年度的所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财务报表附注。 |
管理层对财务报表的责任段 | 按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括:(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报;(2)选择和运用恰当的会计政策;(3)作出合理的会计估计。 |
注册会计师责任段 | 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,我们考虑与财务报表编制相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。 |
审计意见段 | 我们认为,贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制,在所有重大方面公允反映了贵公司2010年12月31日的财务状况以及2010年度的经营成果和现金流量 |
非标意见 | |
审计机构名称 | 立信会计师事务所有限公司 |
审计机构地址 | 中国上海 |
审计报告日期 | 2011年04月06日 |
注册会计师姓名 |
李建勋、张新发 |
(下转D27版)