证券时报多媒体数字报

　　§１ 重要提示

　　１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

　　本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

　　１．２除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议：

　　■

　　１．３ 公司２０１０年度财务报告已经中磊会计师事务所有限责任公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。

　　１．４ 公司董事长李连平、主管会计工作负责人王廷良及会计机构负责人刘金海声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

　　§２ 公司基本情况简介

　　２．１ 基本情况简介

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　　２．２ 联系人和联系方式

　　■

　　§３ 会计数据和业务数据摘要

　　３．１ 主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　３．２ 主要财务指标

　　单位：元

　　■

　　非经常性损益项目

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　３．３ 境内外会计准则差异

　　□ 适用 √ 不适用

　　§４ 股本变动及股东情况

　　４．１ 股份变动情况表

　　单位：股

　　■

　　限售股份变动情况表

　　单位：股

　　■

　　４．２ 前１０名股东、前１０名无限售条件股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　４．３ 控股股东及实际控制人情况介绍

　　４．３．１ 控股股东及实际控制人变更情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　４．３．２ 控股股东及实际控制人具体情况介绍

　　■

　　４．３．３ 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　■

　　§５ 董事、监事和高级管理人员

　　５．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

　　■

　　董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　５．２ 董事出席董事会会议情况

　　■

　　连续两次未亲自出席董事会会议的说明

　　■

　　§６ 董事会报告

　　６．１ 管理层讨论与分析

　　２０１０年，我国经济总体保持了平稳较快增长势头，电力消费需求旺盛。但随着经济增速逐季放缓，以及受宏观调控影响，全社会用电量在经历高位运行后稳步回落。２０１０年，全国全社会用电量达到４１，９２３亿千瓦时，较２０１０年增长１５％；发电装机容量达到９６，２１９亿千瓦，连续五年新增装机超过９，０００万千瓦。

　　在经济增长的带动下，２０１０年河北省发电量、用电量增长较快，其中公司所在的河北南网全年全社会用电量为１，４０８亿千瓦时，较上年增长１３．３％；完成发电量１，１６８亿千瓦时，较上年增长１３．８％。２０１０年末，河北南网统调发购电容量为２，５４１万千瓦，与上年持平，其中：网内直调容量２，０７６万千瓦，外购电容量４６５万千瓦。２０１０年，河北南网统调机组平均利用小时５，２６３小时，较上年增加２６６小时，其中火电机组平均利用小时５，５８５小时，较上年增加２６７小时。

　　２０１０年，电煤供需基本保持平衡，重点合同电煤价格持续上涨，合同兑现率较低，煤电矛盾进一步加剧，发电企业经营压力十分沉重。

　　面对复杂的外部环境和极其艰难的经营形势，公司及各控股发电公司深入分析研究电力、煤炭市场形势，以提升盈利为中心，加强控股发电公司经营管理，巩固提升专业化管理水平，采取多种措施综合应对。

　　（１）加强电量营销工作，积极争取电量指标。同时加强设备管理，优化运行方式，保证机组稳定高效运行。２０１０年，公司三家控股发电公司共完成发电量１７５．７７亿千瓦时，完成上网电量１６４．２８亿千瓦时，分别较上年增加９．７３％和和９．４５％，平均用小时数５，８５９小时，高出河北南网平均水平２７４小时。

　　公司各参控股发电公司２０１０年度电量情况如下：

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　　注：参股发电公司国电榆次热电有限公司两台机组分别于２００９年１２月７日和２０１０年１月２３日投产，所发电量送入山西晋中电网。

　　（２）加强燃料管理，建立完善燃料供应保障体系和成本控制体系，进一步规范燃料采购与厂内管理工作，实现全过程跟踪、督查，积极探索燃料掺烧技术，加大掺烧力度，尽全力控制生产成本。２０１０年，公司控股子公司平均综合标煤单价６８２元／吨，同比上涨约１３％。

　　（３）加强生产技术管理和节能降耗管理，采用先进适用技术，实施针对性技术改造，降低机组能耗指标，提升运行水平。

　　２０１０年，公司实现营业收入５４１，０４５．９１万元，较上年增长１４．２８％；营业利润７０，３０．９３万元，较上年下降５４．３０％；净利润１，０３７．６６万元，较上年下降８５．４２％。

　　６．２ 主营业务分行业、产品情况表

　　单位：万元

　　■

　　６．３ 主营业务分地区情况

　　单位：万元

　　■

　　６．４ 采用公允价值计量的项目

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　６．５ 募集资金使用情况对照表

　　□ 适用 √ 不适用

　　变更募集资金投资项目情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　６．６ 非募集资金项目情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　６．７ 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　６．８ 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　６．９ 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

　　■

　　公司最近三年现金分红情况表

　　单位：元

　　■

　　公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　§７ 重要事项

　　７．１ 收购资产

　　□ 适用 √ 不适用

　　■

　　７．２ 出售资产

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．１、７．２所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。

　　■

　　７．３ 重大担保

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．４ 重大关联交易

　　７．４．１ 与日常经营相关的关联交易

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　其中：报告期内公司未向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务。

　　■

　　７．４．２ 关联债权债务往来

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　其中：报告期内公司未向控股股东及其子公司提供资金。上表“向关联方提供资金”期末余额１０９．７６万元，为控股股东建投集团应付公司受托管理其控股子公司兴泰公司托管费１００万元，以及河北世纪大饭店物业管理有限公司向公司收取的办公场地租赁押金９．７６万元。

　　７．４．３ 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．５ 委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．６ 承诺事项履行情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　７．７ 重大诉讼仲裁事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．８ 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

　　７．８．１ 证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．８．２ 持有其他上市公司股权情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　７．８．３ 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　７．８．４ 买卖其他上市公司股份的情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．８．５ 其他综合收益细目

　　单位：元

　　■

　　§８ 监事会报告

　　√ 适用 □ 不适用

　　一、监事会会议召开情况

　　２０１０年，公司监事会召开会议５次：

　　１、２０１０年２月２５日，第六届监事会第三次会议召开。会议审议通过以下决议：

　　（１）《２００９年度财务决算及２０１０年预算目标的报告》；

　　（２）《２００９年度各项资产减值准备计提情况的报告》；

　　（３）《２００９年年度报告》及摘要；

　　（４）《２００９年度内部控制自我评价报告》；

　　（５）《２００９年度监事会工作报告》；

　　（６）《关于调整公开发行可转换公司债券募集资金用途的议案》；

　　（７）《公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告》；

　　（８）《２０１０年经营计划的报告》。

　　２、２０１０年４月２９日，第六届监事会第四次会议召开。会议审议通过《２０１０年第一季度报告》。

　　３、２０１０年７月２３日，第六届监事会第五次会议召开。会议审议通过《２０１０年半年度报告》全文及摘要。

　　４、２０１０年１０月２２日，第六届监事会第二次临时会议召开。会议审议通过了《关于控股子公司国泰公司会计估计变更的议案》。

　　５、２０１０年１０月２５日，第六届监事会第六次会议召开。会议审议通过《２０１０年第三季度报告》全文及正文。

　　二、监事会独立意见

　　１、公司依法运作情况

　　通过检查监督，监事会认为，公司建立了较为完整的公司法人治理结构，公司决策事项程序合法，公司董事、经理和其他高级管理人员，能够按照《公司法》、《公司章程》等有关法律法规、公司内部各项规章制度及监管部门的要求，认真履行相关职责，勤勉工作，执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程和损害股东利益的行为。

　　２、检查公司财务情况

　　本年度监事会及时了解公司经营及财务状况，认真审核了公司季度、半年度、年度财务报告及有关文件，并对公司２０１０年半年度和年度财务报告及中磊会计师事务所有限公司出具的标准无保留意见审计报告进行了仔细核查。通过检查，监事会认为，２０１０年各期财务报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，符合《企业会计准则》。注册会计师对公司２０１０年半年度和年度财务报告出具的审计意见所作出的评价是客观、公允的。

　　３、公司募集资金使用情况

　　通过检查监督，公司本年度未募集资金，也无前次募集资金延续至本年度使用的情况。

　　４、公司收购、出售资产情况

　　通过检查监督，２０１０年公司拟以发行股份购买资产方式收购控股股东建投集团持有的河北建投宣化热电有限责任公司１００％股权、河北建投电力燃料管理有限公司５８％股权、秦皇岛秦热发电有限责任公司４０％股权、河北国华沧东发电有限责任公司４０％股权、河北三河发电有限责任公司１５％股权。公司董事会在审议发行股份购买资产预案及相关议题时，决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，交易价格公平合理；在交易过程中，无内幕交易发生，无损害股东利益的情形。

　　５、公司关联交易情况

　　监事会认为，２０１０年度公司向控股股东发行股份购买资产、增资沙河发电、与控股股东共同出资设立国融公司以及公司控股子公司采购燃料、替代发电等关联交易事项决策程序合规，交易价格公平合理，符合公司发展及生产经营的需要，没有损害公司利益的情形。

　　６、公司内部控制自我评价

　　监事会认为，公司内部控制自我评价符合《企业内部控制基本规范》、深圳证券交易所《主板上市公司内部控制指引》及其他相关文件的要求；自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状及目前存在的主要问题；改进计划切实可行，符合公司内部控制需要；对内部控制的总体评价是客观、准确的。

　　§９ 财务报告

　　９．１ 审计意见

　　■

　　９．２ 财务报表

　　９．２．１ 资产负债表

　　编制单位：河北建投能源投资股份有限公司 ２０１０年１２月３１日 单位：元

　　■

　　９．２．２ 利润表

　　编制单位：河北建投能源投资股份有限公司 ２０１０年１－１２月 单位：元

　　■■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：０．００元。

　　９．２．３ 现金流量表

　　编制单位：河北建投能源投资股份有限公司 ２０１０年１－１２月 单位：元

　　■

　　９．２．４ 合并所有者权益变动表（附后）

　　９．２．５ 母公司所有者权益变动表（附后）

　　９．３ 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　９．４ 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响

　　□ 适用 √ 不适用

　　９．５ 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　法定代表人：李连平

　　２０１１年４月８日

　　合并所有者权益变动表

　　编制单位：河北建投能源投资股份有限公司 ２０１０年度 单位：元

项目 本期金额 上年金额

归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计

实收资本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 实收资本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他

（或股本） （或股本）

一、上年年末余额 ９１３，６６０，１２１．００ １，６５４，００９，７２７．０８ ８３，１００，０９１．８５ ２４７，３０６，３８３．６８ １，１７０，７０３，９０４．３６ ４，０６８，７８０，２２７．９７ ９１３，６６０，１２１．００ １，６６９，０７２，２２０．４６ ７０，６８５，２８４．９２ ２１５，９７９，６４４．４６ １，１４８，４９０，４１８．６３ ４，０１７，８８７，６８９．４７

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年年初余额 ９１３，６６０，１２１．００ １，６５４，００９，７２７．０８ ８３，１００，０９１．８５ ２４７，３０６，３８３．６８ １，１７０，７０３，９０４．３６ ４，０６８，７８０，２２７．９７ ９１３，６６０，１２１．００ １，６６９，０７２，２２０．４６ ７０，６８５，２８４．９２ ２１５，９７９，６４４．４６ １，１４８，４９０，４１８．６３ ４，０１７，８８７，６８９．４７

三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） ２，００３，４１２．４０ ７，８８９，７４７．６４ －２４，９２２，８９３．９６ ４２，０４１，３５０．８１ ２７，０１１，６１６．８９ －１５，０６２，４９３．３８ １２，４１４，８０６．９３ ３１，３２６，７３９．２２ ２２，２１３，４８５．７３ ５０，８９２，５３８．５０

（一）净利润 １０，３７６，６４１．６２ ２６，９４５，０３０．１０ ３７，３２１，６７１．７２ ７１，１５１，３３４．４９ ３５，４４５，８１５．３２ １０６，５９７，１４９．８１

（二）其他综合收益 ２，００３，４１２．４０ １，４０４，３００．００ ３，４０７，７１２．４０ ３，６０６，５０６．６２ １，０８０，０００．００ ４，６８６，５０６．６２

上述（一）和（二）小计 ２，００３，４１２．４０ １０，３７６，６４１．６２ ２８，３４９，３３０．１０ ４０，７２９，３８４．１２ ３，６０６，５０６．６２ ７１，１５１，３３４．４９ ３６，５２５，８１５．３２ １１１，２８３，６５６．４３

（三）所有者投入和减少资本 ９３，０００，０００．００ ９３，０００，０００．００ ４８，８００，０００．００ ４８，８００，０００．００

１．所有者投入资本 ９３，０００，０００．００ ９３，０００，０００．００ ４８，８００，０００．００ ４８，８００，０００．００

２．股份支付计入所有者权益的金额

３．其他

（四）利润分配 ７，８８９，７４７．６４ －３５，２９９，５３５．５８ －７９，３０７，９７９．２９ －１０６，７１７，７６７．２３ １２，４１４，８０６．９３ －３９，８２４，５９５．２７ －６３，１１２，３２９．５９ －９０，５２２，１１７．９３

１．提取盈余公积 ７，８８９，７４７．６４ －７，８８９，７４７．６４ １２，４１４，８０６．９３ －１２，４１４，８０６．９３

２．提取一般风险准备

３．对所有者（或股东）的分配 －２７，４０９，７８７．９４ －７９，３０７，９７９．２９ －１０６，７１７，７６７．２３ －２７，４０９，７８８．３４ －６３，１１２，３２９．５９ －９０，５２２，１１７．９３

４．其他

（五）所有者权益内部结转

１．资本公积转增资本（或股本）

２．盈余公积转增资本（或股本）

３．盈余公积弥补亏损

４．其他

（六）专项储备

１．本期提取

２．本期使用

（七）其他 －１８，６６９，０００．００ －１８，６６９，０００．００

四、本期期末余额 ９１３，６６０，１２１．００ １，６５６，０１３，１３９．４８ ９０，９８９，８３９．４９ ２２２，３８３，４８９．７２ １，２１２，７４５，２５５．１７ ４，０９５，７９１，８４４．８６ ９１３，６６０，１２１．００ １，６５４，００９，７２７．０８ ８３，１００，０９１．８５ ２４７，３０６，３８３．６８ １，１７０，７０３，９０４．３６ ４，０６８，７８０，２２７．９７

　　母公司所有者权益变动表

　　编制单位：河北建投能源投资股份有限公司 ２０１０年度 单位：元

项目 本期金额 上年金额

实收资本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 实收资本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计

（或股本） （或股本）

一、上年年末余额 ９１３，６６０，１２１．００ １，６３５，４０９，７２７．０８ ８３，１００，０９１．８５ ２３７，７３３，９３５．７６ ２，８６９，９０３，８７５．６９ ９１３，６６０，１２１．００ １，６３５，９８２，２２０．４６ ７０，６８５，２８４．９２ １５３，４１０，４６１．７４ ２，７７３，７３８，０８８．１２

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年年初余额 ９１３，６６０，１２１．００ １，６３５，４０９，７２７．０８ ８３，１００，０９１．８５ ２３７，７３３，９３５．７６ ２，８６９，９０３，８７５．６９ ９１３，６６０，１２１．００ １，６３５，９８２，２２０．４６ ７０，６８５，２８４．９２ １５３，４１０，４６１．７４ ２，７７３，７３８，０８８．１２

三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） ２２７，７１２．４０ ７，８８９，７４７．６４ ４３，５９７，９４０．８５ ５１，７１５，４００．８９ －５７２，４９３．３８ １２，４１４，８０６．９３ ８４，３２３，４７４．０２ ９６，１６５，７８７．５７

（一）净利润 ７８，８９７，４７６．４３ ７８，８９７，４７６．４３ １２４，１４８，０６９．２９ １２４，１４８，０６９．２９

（二）其他综合收益 ２２７，７１２．４０ ２２７，７１２．４０ １，９８６，５０６．６２ １，９８６，５０６．６２

上述（一）和（二）小计 ２２７，７１２．４０ ７８，８９７，４７６．４３ ７９，１２５，１８８．８３ １，９８６，５０６．６２ １２４，１４８，０６９．２９ １２６，１３４，５７５．９１

（三）所有者投入和减少资本

１．所有者投入资本

２．股份支付计入所有者权益的金额

３．其他

（四）利润分配 ７，８８９，７４７．６４ －３５，２９９，５３５．５８ －２７，４０９，７８７．９４ １２，４１４，８０６．９３ －３９，８２４，５９５．２７ －２７，４０９，７８８．３４

１．提取盈余公积 ７，８８９，７４７．６４ －７，８８９，７４７．６４ １２，４１４，８０６．９３ －１２，４１４，８０６．９３

２．提取一般风险准备

３．对所有者（或股东）的分配 －２７，４０９，７８７．９４ －２７，４０９，７８７．９４ －２７，４０９，７８８．３４ －２７，４０９，７８８．３４

４．其他

（五）所有者权益内部结转

１．资本公积转增资本（或股本）

２．盈余公积转增资本（或股本）

３．盈余公积弥补亏损

４．其他

（六）专项储备

１．本期提取

２．本期使用

（七）其他 －２，５５９，０００．００ －２，５５９，０００．００

四、本期期末余额 ９１３，６６０，１２１．００ １，６３５，６３７，４３９．４８ ９０，９８９，８３９．４９ ２８１，３３１，８７６．６１ ２，９２１，６１９，２７６．５８ ９１３，６６０，１２１．００ １，６３５，４０９，７２７．０８ ８３，１００，０９１．８５ ２３７，７３３，９３５．７６ ２，８６９，９０３，８７５．６９