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2011年4月9日 按日期查找: < 上一期 下一期 >

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中信证券股份有限公司2010年度报告摘要

2011-04-09 来源：证券时报网 作者：

(上接B32版)

６．２ 主营业务分行业、产品情况表

□适用 √不适用

６．３ 主营业务分地区情况

√适用 □不适用

６．３．１ 公司营业收入地区分部情况

单位：元

地区２０１０年度２００９年度增减百分比（％）
营业部数量营业收入营业部数量营业收入
北京市２１８８９，４０４，３７４．６３２０１，２９４，５０６，７１５．０１－３１．２９
上海市２７７９１，６８０，６５３．９５２８１，３３０，５１０，４６４．２６－４０．５０
浙江省４８１，５１１，２４９，３９７．５６３４２，０４７，３４７，１０９．０４－２６．１８
山东省４４１，１８３，３３５，３６１．１８３６１，５９２，７１０，６４５．９７－２５．７０
广东省２０５６６，３５０，０８２．９０１８９１３，６８５，７７２．３６－３８．０１
江苏省１６４１６，１５１，０３６．３６１４５８７，４２９，４２７．４７－２９．１６
湖北省１２２８５，５１７，７１８．９９１２４４９，７７１，６１９．９６－３６．５２
湖南省９１６２，３４９，３２３．８２９２３８，０４７，３８５．０３－３１．８０
江西省１３１８４，６３６，１３３．８２１３３１８，５３４，６３５．９８－４２．０４
辽宁省９１８６，９９０，６６７．６８８２８１，６５３，１３９．３７－３３．６１
四川省８２１３，５７４，９７９．５０８３２０，５６５，６２２．８６－３３．３８
天津市４１５２，８７５，５８３．９０４２２１，６７６，０５０．８１－３１．０４
重庆市１０１３０，０９６，４８７．４８１０２５１，２９７，５７８．２０－４８．２３
福建省６１０６，９３７，９７２．９８５１６８，６９１，１２６．７１－３６．６１
陕西省２９６，５４４，１０４．１９２１４５，３５８，７３０．２５－３３．５８
海南省１４９，８５７，４８３．５１１７３，１９５，５２９．６４－３１．８８
黑龙江省３４４，３５８，７７７．２５３７８，６０１，０４６．３０－４３．５６
甘肃省２３５，１９７，８２０．４４２５１，５３９，６２６．１４－３１．７１
吉林省２３４，２７４，９６７．３１２５４，０８１，１２３．９２－３６．６２
河北省５８５，２６１，７６１．８７３１２２，６９６，４７５．８６－３０．５１
河南省５４，４２８，１０７．８３１３，４８６，７２３．５２２７．００
山西省１８，５１９，２９２．２７１２，４４０，８７２．７４２４９．０３
安徽省１１，８７０，２２９．９２－－－
广西省１－５３４．４４－－－
小计２７０７，１４１，４６１，７８４．９０２３４１０，５４７，８２７，４２１．４０－３２．２９
公司本部－１９，７８１，８１９，１０７．２９－１０，８３１，１６３，９４３．００８２．６４
境内小计２７０２６，９２３，２８０，８９２．１９２３４２１，３７８，９９１，３６４．４０２５．９３
境外小计－８７１，６２１，１５８．７４－６２７，５３０，７９７．４８３８．９０
合计２７０２７，７９４，９０２，０５０．９３２３４２２，００６，５２２，１６１．８８２６．３０

６．３．２ 公司营业利润地区分部情况

单位：元

地区２０１０年度２００９年度增减百分比（％）
营业部数量营业利润营业部数量营业利润
北京市２１６０５，０７８，９５３．７２２０１，０１８，９２５，７６２．７０－４０．６２
上海市２７４８０，０６８，２０７．０７２８９８０，９００，２１０．９２－５１．０６
浙江省４８９２９，８７１，３２４．８６３４１，５３４，７２８，０５７．３４－３９．４１
山东省４４５４７，７２９，７４５．８０３６９５１，２４２，９３７．９５－４２．４２
广东省２０３３８，７２８，５０３．４０１８６７５，８３６，８４７．１１－４９．８８
江苏省１６２６５，６８７，２７３．７１１４４４９，９０２，６７６．７２－４０．９５
湖北省１２１８３，２４８，６５９．３８１２３４０，３９２，６３３．７２－４６．１７
湖南省９９２，０５６，８７９．４６９１７５，２３７，３８６．０８－４７．４７
江西省１３１１１，０００，４４７．１９１３２３２，３２９，７３１．４５－５２．２２
辽宁省９１０７，２７１，９５７．７７８２００，７４１，９６２．０６－４６．５６
四川省８１４８，８７２，８４４．３３８２４８，４７７，３５１．７２－４０．０９
天津市４１０５，７００，３４０．９９４１７１，９９５，３７４．２９－３８．５４
重庆市１０７７，９５０，３５０．０２１０１６１，３４４，６２９．４８－５１．６９
福建省６６２，２０５，６７７．３７５１２２，５０５，４３０．８１－４９．２２
陕西省２５９，５４２，９９９．３０２１０４，２７５，１５１．２９－４２．９０
海南省１３４，４７０，２４７．３７１５４，７１７，２６３．０９－３７．００
黑龙江省３２２，３７０，１０８．９２３５２，９９５，８５７．８５－５７．７９
甘肃省２２１，３４４，８００．１４２３６，９４６，７４６．６１－４２．２３
吉林省２２１，６２５，１５７．１０２４０，０１４，４９０．３７－４５．９６
河北省５５４，６５７，０６７．０７３９４，１１６，９９２．０７－４１．９３
河南省５－２，０７３，５３６．６１１８５９，３２３．２１－３４１．３０
山西省１１，０５２，０６１．３５１－５４４，０１０．８９２９３．３９
安徽省１－１，５７７，４９７．１０－－－
广西省１－６０７，８３７．１０－－－
小计２７０４，２６６，２７４，７３５．５１２３４７，６４７，９４２，８０５．９５－４４．２２
公司本部－１１，８１５，５５６，７５８．５５－５，４１４，７７１，８９１．４４１１８．２１
境内小计２７０１６，０８１，８３１，４９４．０６２３４１３，０６２，７１４，６９７．３９２３．１１
境外小计－１８７，３４８，９２０．１０－１９７，６６７，８０８．２８－５．２２
合计２７０１６，２６９，１８０，４１４．１６２３４１３，２６０，３８２，５０５．６７２２．６９

６．４ 公允价值的计量

报告期内，公司对公允价值的确认、计量方法没有改变，仍执行公司既定的会计政策。

公允价值的估值原则是：存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确定其公允价值。有充足证据表明市场报价不能真实反映公允价值的，则在谨慎性原则的基础上采用适当的估值技术，确定公允价值。金融工具不存在活跃市场的，采用适当的估值技术，审慎确定其公允价值。对于没有报价且其公允价值不能可靠计量的金融资产投资，按成本计量。

与公允价值计量相关的项目

单位：万元

项目２００９年１２月３１日本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值准备２０１０年１２月３１日
金融资产
交易性金融资产１，１８８，７１５．７２１３，２７４．５５－－１，４２５，６１４．８８
可供出售金融资产４，２９２，３２５．８６－２１１，６６１．３１－３，７１８，７５１．５０
衍生金融资产－７３，２５３．６７－－７３，２５３．６７
金融资产合计５，４８１，０４１．５８８６，５２８．２２２１１，６６１．３１－５，２１７，６２０．０５
金融负债
交易性金融负债－－－－－
衍生金融负债６２３．０２－４２，８３４．４５－－４３，４５７．４７
金融负债合计６２３．０２－４２，８３４．４５－－４３，４５７．４７

６．５ 持有外币金融资产、金融负债的情况

单位：万元

项目２００９年

１２月３１日

本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值准备２０１０年

１２月３１日

金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（不含衍生金融资产）７８，２４２．１２２６，１４０．８０－－１７７，８３４．４９
衍生金融资产－－－－－
贷款和应收款７６，８３３．７７－－－７５，０２９．３４
可供出售金融资产１１，３６５．７０－１，５３５．２７－２７，３０１．５６
持有至到期投资－－－－－
金融资产小计１６６，４４１．５９２６，１４０．８０１，５３５．２７－２８０，１６５．３９
衍生金融负债５９．３０１９．０４－－４０．２６

６．６ 募集资金使用情况

□适用 √不适用

变更项目情况

□适用 √不适用

６．７ 非募集资金项目情况

√适用 □不适用

单位：万元

项目名称项目金额项目进度项目收益情况
增资中证期货有限公司１５，０００．００已完成８８５．８４
增资金石投资有限公司１６０，０００．００已完成－　
增资中信产业投资基金管理有限公司７５，４６５．００已完成７７０．８１
合计２５０，４６５．００　－１，６５６．６５

注：以上项目为母公司２０１０年度利用自有资金进行的长期股权投资。

６．８ 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

６．９ 董事会２０１０年度利润分配预案

■

注：２００７年度、２００９年度的利润分配方案除现金分红外，还分别包括资本公积每１０股转增１０股、资本公积每１０股转增５股；上表，２００７年度、２００９年度可供投资者分配的净利润只包括可进行现金分红的部分。


公司本报告期盈利但未提出现金利润分配预案

□适用 √不适用

§７ 重要事项

７．１ 收购资产

√适用 □不适用

单位：元

交易对方或

最终控制方

被收购资产购买日收购价格自购买日起至本年末为公司贡献的净利润本年初至本年末为公司贡献的净利润是否为

关联交易

所涉及的资产产权是否已全部过户所涉及的债权债务是否已全部转移
青岛万正通置业有限公司青岛金融广场１号楼第１９层２０１０．１．２９１４，２２２，４３７．００不适用不适用否否不适用
青岛金融广场１号楼第１８层２０１０．３．８１４，２４３，３１１．００不适用不适用否否不适用
青岛金融广场１号楼第１６层２０１０．４．２８１５，１６８，０７４．００不适用不适用否否不适用

７．２ 出售资产

√适用 □不适用

单位：元

交易对方被出售资产出售日出售价格本年初起至出售日被出售资产为公司贡献的净利润出售产生的收益是否为关联交易所涉及的资产产权是否已全部过户所涉及的债权债务是否已全部转移
中信深圳投资集团有限公司深圳中信城市广场办公楼第８层２０１０．５．１３３７，６６１，８１０．００

（２．３万元／Ｍ２）

不适用１６，４６５，０８７．０６是是是
杜冰融、

苏颜翔

深圳中信城市广场办公楼第１０层２０１０．２．８３８，０７１，６７０．００

（２．３万元／Ｍ２）

不适用２３，３１８，４５８．０７否是是
北京国有资本经营管理中心中信建投证券有限责任公司２０１０．７．３０７，２９０，０００，０００．００不适用６，０７５，０００，０００．００否是是
世纪金源投资集团有限公司中信建投证券有限责任公司２０１０．７．３０１，２９６，０００，０００．００不适用１，０８０，０００，０００．００否是是
上海交大昂立股份有限公司国泰君安投资管理股份有限公司２０１０．１２．２７８０５，７９４．０２不适用８０５，７９４．０２否是是
上海交大昂立股份有限公司国泰君安证券股份有限公司２０１０．１２．２７２０，６２４，８９７．９８不适用１７，２２５，２６６．９８否是是

注：中信深圳投资集团有限公司系公司的关联方，该项关联交易已经公司２００９年度股东大会审议通过。７．３ 重大担保

□适用 √不适用

７．４ 重大关联交易

７．４．１ 与日常经营相关的关联交易

√适用 □不适用

单位：元

关联方向关联方销售产品和提供劳务向关联方采购产品和接受劳务
交易金额占同类交易金额的比例（％）交易金额占同类交易金额的比例（％）
中信银行股份有限公司及其子公司１７８，８９７，３２４．５５９．００  
中国中信集团及其关联公司３６，０７１，７７９．８４０．３８  
中国人寿资产管理有限公司５４０，９１３．４４０．０１  
中国中信集团及其关联公司１３２，６５９，８４８．０１４．３６  
中国中信集团及其关联公司５，０５７，０８０．０１１．６４  
中国中信集团及其关联公司１９，６６５，９６５．９２３４．９４  
中国人寿资产管理有限公司１００，０００．０００．１８  
中国中信集团及其关联公司４５０，７２７．４５０．２５  
中信银行股份有限公司１１８，７５０．０００．１２  
中信银行国际有限公司１３６，１４８．８００．１３  
中信深圳投资集团有限公司１６，４６５，０８７．０６１９．２６  
中信银行股份有限公司７，０１８，２８７．５４０．０６  
中信银行国际有限公司  ３５，２８６．３６０．０１
中信信托有限责任公司  ９，５３０，５７１．８０１．３９
中信银行股份有限公司  ９，９７７，３４１．２５０．５７
中信银行国际有限公司  ３８，１１３，８５８．４２２．１９
中信银行股份有限公司  ５，９０４．５８０．００
中信银行股份有限公司  ８，０５１，２１１．４３０．０８
中国中信集团及其关联公司  ７，９１６，９０６．６２０．０８
中国中信集团及其关联公司  ５３，２９４，０２２．６７０．５１
中国中信集团及其关联公司  ５１，２７６．９７０．００
信诚人寿保险有限公司  ５，３０３，７２８．２８０．０５
中信银行国际有限公司  １１０，６２０．９００．００
中信信托有限责任公司  ６９，９６６．０００．００
中国中信集团公司  １，０７２，０７２．１６０．０１
中国中信集团公司  １４，７８０．９５０．００
Ｄａｈ Ｃｈｏｎｇ Ｈｏｎｇ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｔｄ．  ４４，１６３．２７０．００
广东中信国际旅行社有限公司  ３５，０００．０００．００
中信室内装饰工程有限公司  ３２８，１３８．９００．０３
中信网络科技股份有限公司  ２５０，０００．０００．０２

注１：上述关联交易均以市场原则定价。

注２：中信银行国际有限公司系原中信嘉华银行有限公司。

其中，报告期内公司向第一大股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易金额为３９６，５４０，９９９．１８元。

７．４．２ 关联方债权债务往来

√适用 □不适用

单位：元

关联方关联关系公司向关联方提供资金关联方向公司提供资金
发生额余额发生额余额
中信国际合作公司①公司第一大股东子公司４５５，１９５．５８４５５，１９５．５８－－
中信银行股份有限公司②公司第一大股东子公司－７７．２５６７，４２２．７５－－
中信室内装修工程公司③公司第一大股东子公司－－－３２８，１３８．９０６８，０００．００
中信网络科技股份有限公司④公司第一大股东子公司－－２５，０００．００２５，０００．００
青岛联明地产⑤公司第一大股东子公司－－９３８，０３５．００９３８，０３５．００
中国国安集团公司⑥公司第一大股东子公司－－－５，０００，０００．００－
中信银行股份有限公司⑦公司第一大股东子公司－－３，２０４，５７９．００３，２０４，５７９．００
中信银行股份有限公司⑧公司第一大股东子公司－－５６９，１８５．５０５６９，１８５．５０

其中，报告期内公司向第一大股东及其子公司提供资金的发生额为４５５，１１８．３３元，余额为５２２，６１８．３３元。

截止２０１０年１２月３１日，公司不存在关联方占用公司资金情况。

关联方债权债务形成原因：

①公司应收的房租押金；

②公司应收的押金；

③公司应支付的装修款；

④公司应支付的稽核管理信息系统款；

⑤公司应付的房租押金及预付房租；

⑥中信建投证券应支付的广告费；

⑦公司应付的租赁保证金；

⑧中信金通应支付的房租。

上述关联债权债务对公司的财务状况和经营成果无不良影响。

７．５ 委托理财

□适用 √不适用

７．６ 承诺事项履行情况

√适用 □不适用

在报告期内或持续到报告期内，公司持股５％以上的股东并无其它承诺事项。

（２）报告期内未涉及承诺事项的履行。


７．７ 重大诉讼仲裁事项

√适用 □不适用

２００２年，客户Ａｂｌｅ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ在中信证券经纪（香港）有限公司（系中信证券国际有限公司之全资子公司，简称“中信证券经纪”）开设了一个证券孖展户口（类似于国内的融资融券业务），中信证券经纪根据其信用状况向其提供了融资服务用于购买股票，并以其购买的股票作为抵押。由于股价波动造成抵押股票价值下跌，客户未能在限期前付清欠款，因此中信证券经纪通过出售其抵押的股票用来清偿欠款。

截至２００８年１２月３１日，扣除中信证券经纪于２００６年、２００８年出售客户抵押股票所得９，９８２，１２９．９８港元后，客户仍欠中信证券经纪１３，３８４，８９３．４６港元，由于多次向客户追讨未果，２０１０年１１月８日，中信证券经纪正式入禀香港高等法院原讼法庭向Ａｂｌｅ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ追讨１８，０６１，１６１．４４港元欠款及相关费用。２０１１年１月２４日，中信证券经纪获判胜诉。


７．８ 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

７．８．１ 证券投资情况

√适用 □不适用

序号证券品种证券代码证券简称最初投资成本（万元）持有数量（万股）期末账面价值（万元）占期末证券总投资比例（％）报告期损益（万元）
１可转债１１３００１中行转债１４８，７０５．３２１，３７４．３３１５１，３００．１０２５．７４１３，９９４．１０
２可转债１２５７０９唐钢转债２５，２２０．１８２２７．５４２４，９３６．３３４．２４－６６８．１６
３股票３８８６：ＨＫＴＯＷＮ ＨＥＡＬＴＨ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ８，５３４．７６１２，５００．００１６，９３５．２９２．８８８，４００．５３
４股票２２２２：ＨＫＮＶＣ ＬＩＧＨＴＩＮＧ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＬＴＤ５，９２３．３６３，２７７．２０１１，３６５．３５１．９３５，４４２．００
５股票６０１３９８工商银行９，６８４．７０２，６３３．２３１１，１６４．９１１．９０１，６６０．１３
６股票６０１３１８中国平安９，４４３．４９１５８．９６８，９２７．０７１．５２－６５１．１９
７可转债１１３００２工行转债８，２７４．３２７０．００８，２７８．９０１．４１１０，７１９．３０
８货币市场基金４００００５东方金账薄８，０００．００８，０００．００８，０００．００１．３６－
９股票ＥＹＳＡＮ：ＳＰＥＵ ＹＡＮ ＳＡＮＧ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ３，２５４．８６１，８００．００７，８６６．５６１．３４４，６１１．７０
１０股票６０００３６招商银行８，３７２．９１６１２．０９７，８４０．８６１．３３－３，６７３．２８
期末持有的其他证券投资３３２，６０２．６１－３３１，０９９．９８５６．３５－１１，３１３．７５
报告期已出售证券投资损益－－－－１０，８４７．５７
合计５６８，０１６．５１－５８７，７１５．３５１００．００３９，３６８．９５

注：上表数据中的证券投资包括交易性金融资产中的股票投资和权证、可转债投资。

７．８．２ 持有其他上市公司股权情况

√适用 □不适用

单位：万元

序号证券代码证券简称最初投资成本占该公司股权比例（％）期末账面价值报告期损益报告期所有者权益变动会计核算科目股份来源
１６０１９８９中国重工２０２，４６５．０１４．００３１３，６４８．３１１５，８８４．５０１１０，６９８．４９可供出售金融资产购买
２６００５９８北大荒９６，７６１．９０３．９６９３，０５１．５４１，９０２．８９－３，７１０．３８购买
３６０１１０１昊华能源１５，１２９．５６５．２９８８，８２４．００１，６８０．００５５，２７０．８３购买
４６０１１１７中国化学７２，２８７．８０２．６６７５，９１８．７６１，４２３．４５３，６３０．９６购买
５０００６２９＊ＳＴ钒钛６１，４２６．４３１．１３７４，６７８．８９８８１．３５２２，３０８．８４购买
６６００５８３海油工程４６，７９０．４８１．５８４９，９３４．３９－７２９．９７３，１６７．８９购买
７６０１３１８中国平安４１，７９８．９１０．１２４８，４０２．２５１，２６８．６４２，６６３．１５购买
８６０１６０１中国太保４８，３０２．６９０．２３４５，９４７．４５２，２０８．９２－２，４５２．８７购买
９００２２０２金风科技４０，２８７．９７０．６５３８，８０５．７１３０９．３２－１，４８２．２６购买
１０００００６３中兴通讯３７，５２１．０５０．４７３６，８７８．６７－４３２．７４－６４２．３７购买
　其他９５１，１４２．５４－１，００２，７５６．０１１３１，７９７．８４－２８，９５６．１３－
　合计１，６１３，９１４．３４－１，８６８，８４５．９８１５６，１９４．２０１６０，４９６．１５－－

注：上表数据中的持有其他上市公司股权包括可供出售金融资产中的股票投资。

７．８．３ 持有非上市金融企业股权情况

√适用 □不适用

所持对象名称最初投资成本

（万元）

持有数量

（万股）

占该公司股权比例（％）期末账面价值

（万元）

报告期损益（万元）报告期所有者权益变动

（万元）

会计核算科目股份来源
建投中信资产管理有限责任公司５７，０００．００－３０．００４２，０００．００－－长期股权投资新设
中信标普指数信息服务（北京）有限公司４０１．３５－５０．００８．８２３．１６－新设
合计５７，４０１．３５－－４２，００８．８２３．１６－－

７．８．４ 买卖其他上市公司股份的情况

√适用 □不适用

买卖方向股票名称期初股份数量

（万股）

报告期买入／卖出股份数量（万股）期末股份数量

（万股）

使用的资金数量

（万元）

产生的投资收益

（万元）

卖出工商银行１２，８３８．０６７４，４８７．１１７，７１７．３６３１，０９５．１２－１１，４９８．１２
买入农业银行－５０，２１１．８２１０，５１２．４６２８，２３８．４９３，２３１．８０
买入中国重工１，１２７．４７３６，３４１．７１２６，６０２．９１２０２，４６５．０１１５，６３９．５２
卖出建设银行１４，１４８．３３２５，９２６．４９５７０．５９２，７１８．８２－５，１８８．８２
买入中国化学－１６，８４５．９７１３，１７９．０６７２，５３６．３６１，４７３．７３

注：上表数据为公司买卖上市公司股票前五名情况。２０１０年卖出申购新股产生的投资收益总额为７６，６８２．６８万元。

§８ 监事会报告

（３）未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

８、公司监事会审阅了《公司２０１０年度内部控制自我评价报告》和《公司董事会关于公司２０１０年度内部控制的自我评估报告》，对该两项报告的内容无异议。


§９ 财务报告

９．１ 审计意见

中国 北京 中国注册会计师：陈 珊

２０１１年４月７日


９．２ 资产负债表、利润表、股东权益变动表和现金流量表

合并及母公司资产负债表

编制单位：中信证券股份有限公司 货币单位：人民币元

 附注２０１０年１２月３１日２００９年１２月３１日
合并母公司
 附注五附注六合并母公司合并母公司
资产：      
货币资金１ ６４，７１９，０４３，８９４．６９４０，４９７，６０４，０１６．０３１２９，２０５，０８５，０９２．４１４１，１３８，００２，７００．８９
其中：客户资金存款  ４６，９６３，９９４，４５４．８６２９，０４２，３４８，２０８．５１１０１，８１８，５１８，００３．９１２７，８６４，１１４，９８６．５２
结算备付金２ １５，６３６，５７８，１６７．６３２，１０６，４３１，１００．９３９，８３７，６１８，４３３．６１１，８９６，３２７，４３９．２９
其中：客户备付金  １４，９４７，４７０，２１７．９３１，４９８，９７５，３１５．１３９，３３１，９２９，３６０．０４１，７２８，２３６，８１５．３３
交易性金融资产３ １４，２５６，１４８，７９３．４１１２，１７７，４６１，０９１．４６１１，８８７，１５７，１７７．５３８，１１１，９４８，４３４．８２
衍生金融资产  ７３２，５３６，７０６．５１７３２，５３６，７０６．５１－－
买入返售金融资产４ １，８６６，４６６，４３８．３６１，２２６，６１６，４３８．３６１，９０３，１４０，３４４．６０－
应收利息  ３４３，９７７，９８９．６４３２５，４５１，０１０．７５５０，０５８，３２４．９２１，２９３，８０５．１３
存出保证金５ １，００６，７４８，５９３．２３７６７，９６１，１８３．１５１，４２０，０４２，３６０．９１３７９，２６５，０８５．５４
可供出售金融资产６ ３７，１８７，５１４，９８８．４０３２，５８０，２６９，１２９．６５４２，９２３，２５８，５９３．５２３７，９４４，６２７，８５８．５９
长期股权投资７１７，６１３，６４９，３４３．４５１２，０１２，１５２，３３１．７８３，４３６，４９９，０７９．２３１０，８３５，３３９，１８４．６７
投资性房地产  ８３，４７７，０９９．６２８３，４７７，０９９．６２１５９，２８４，９５６．７７６９，７１１，９５２．２８
固定资产８ ５６３，９８６，９６７．０４１９３，２７７，２８４．０９８４６，１４６，７１７．４９１４４，２５５，２１３．３８
在建工程９ １，９２６，５５８，７２２．００１，８８５，６９２，６８１．７５１，５３４，０４４，９１０．００１，５１０，３０４，８４８．２０
无形资产  １０３，０８５，４０８．１９５０，８０４，５２４．６１１４５，４３２，２１６．３６３７，７１８，４９９．４０
其中：交易席位费  １０，９４６，４２１．８６８，３２６，７９１．６７５８，３４１，８２２．３２１０，４０８，３１４．８６
商誉１０ ８２５，１１１，５６０．８９－８２９，１５３，６３７．１０－
递延所得税资产１１ １，１２８，０６７，２６１．９３９２７，１６０，２４２．８３９５４，２７０，５９８．６７６１５，８０７，６６３．９２
其他资产１２ ５，１８４，７１８，３５６．００３，８０４，４２７，３１８．７５１，６７６，２５１，５２２．５２１７６，１７６，９４２．６８
资产总计  １５３，１７７，６７０，２９０．９９１０９，３７１，３２２，１６０．２７２０６，８０７，４４３，９６５．６４１０２，８６０，７７９，６２８．７９
负债：      
短期借款１４ １２７，６３９，５００．００－８８，０４８，０００．００－
衍生金融负债  ４３４，５７４，７１６．７５４３４，１７２，０９９．２２６，２３０，２０５．７５５，６３７，２０２．４７
卖出回购金融资产款１５ ６，９０１，６００，０００．００６，９０１，６００，０００．００１７，９２２，７０５，１７４．０９１４，４６９，１３１，４６８．２４
代理买卖证券款１６ ６２，０８１，２２２，２１８．３６３０，８６８，６１１，８５４．５２１１２，４７７，６６９，５６５．６７２９，９２７，２３６，１８９．２２
代理承销证券款１７ ６６，６４８，９９４．５２６６，６４８，９９４．５２２２５，１８７，２３４．１０５３，５７３，９９４．５０
应付职工薪酬１８ ５，０５７，６９０，３０２．４６３，８８８，３７１，３５９．１４５，８９３，８８６，４８４．４６２，７６４，３２５，０３６．２７
应交税费１９ ３，８６０，９２０，０３２．１３３，０８５，７６２，７４８．６０２，０４９，２６９，２３１．５８９６７，９４５，９７８．７９
应付利息  ３７，１８７，５００．００３７，１８７，５００．００４０，４８０，８３６．７４３７，１８７，５００．００
预计负债  １９，３５４，５９２．３８１９，３５４，５９２．３８５６，３６６，７２４．１２－
应付债券２０ １，５００，０００，０００．００１，５００，０００，０００．００１，５００，０００，０００．００１，５００，０００，０００．００
递延所得税负债１１ ７９７，１５８，１８７．３１４６４，０８２，４０２．７９４１２，７２８，６５８．３８１９９，９３０，５９２．６９
其他负债２１ １，４４５，９５９，０６６．５０５８２，６９６，００６．４７１，３２０，４９２，８０６．４４４７６，６２８，２９４．８８
负债合计  ８２，３２９，９５５，１１０．４１４７，８４８，４８７，５５７．６４１４１，９９３，０６４，９２１．３３５０，４０１，５９６，２５７．０６
股东权益：      
股本２２ ９，９４５，７０１，４００．００９，９４５，７０１，４００．００６，６３０，４６７，６００．００６，６３０，４６７，６００．００
资本公积２３ ２６，３１６，１８２，００５．２２２５，３６２，２２２，２１８．７１２８，６６２，５１２，０８１．７７２８，１１３，３２６，２２３．７０
盈余公积２４ ４，６７９，６１９，１６７．３３３，９５７，６７１，３７５．６０３，７２３，９８９，１８４．３６２，７７５，１９３，００７．６６
一般风险准备２５ ９，０７３，５４６，０６５．０４６，９９４，６２１，３０７．１５６，９２２，９４０，００１．６４４，６３１，８９３，１１４．２７
未分配利润２６ ２０，６６２，２１７，４３８．５８１５，２６２，６１８，３０１．１７１５，７７２，４０６，１２１．３３１０，３０８，３０３，４２６．１０
外币报表折算差额  （２４２，３６７，１０８．０５）－（１１２，８７９，１０６．５８）－
归属于母公司股东权益合计  ７０，４３４，８９８，９６８．１２６１，５２２，８３４，６０２．６３６１，５９９，４３５，８８２．５２５２，４５９，１８３，３７１．７３
少数股东权益２７ ４１２，８１６，２１２．４６－３，２１４，９４３，１６１．７９－
股东权益合计  ７０，８４７，７１５，１８０．５８６１，５２２，８３４，６０２．６３６４，８１４，３７９，０４４．３１５２，４５９，１８３，３７１．７３
负债和股东权益总计  １５３，１７７，６７０，２９０．９９１０９，３７１，３２２，１６０．２７２０６，８０７，４４３，９６５．６４１０２，８６０，７７９，６２８．７９

公司负责人：王东明 主管财会工作负责人兼财会机构负责人： 葛小波

合并及母公司利润表

编制单位：中信证券股份有限公司 货币单位：人民币元

项目附注２０１０年度２００９年度
合并母公司
附注五附注六合并母公司合并母公司
一、营业收入  ２７，７９４，９０２，０５０．９３１９，０８５，５８６，１５０．０５２２，００６，５２２，１６１．８８１０，０３８，１５３，０８０．４７
手续费及佣金净收入２８２１４，８５８，４２７，１２７．１３４，７４９，１９３，２４１．３９１６，９１９，０８７，７４８．７２５，０２３，７９９，３２０．３０
其中：代理买卖证券业务净收入  ７，８０８，６４７，１１５．００２，０８９，７０５，８０６．３０１０，８８４，７８５，３１９．８９２，７８４，２９９，３６６．９９
证券承销业务净收入  ２，９０３，０５２，８８６．５４２，１２５，２１２，４２２．８０２，４０１，３３４，０４５．９１１，８６２，８９５，８５５．５６
受托客户资产管理业务净收入２８．１ １８０，８９１，７０５．１８１６８，９４６，５０６．８２１４６，０８５，９２９．３８１４６，０８５，９２９．３８
基金管理费收入  ３，３６４，３５１，２２７．０１－２，９８７，３１４，６０３．８６－
基金销售收入  ８２，２６７，０５０．８５－１６６，０４６，３９３．６４－
利息净收入２９３１，３０３，２４１，９０３．５４４０９，２４９，３４８．４４１，４０１，３６０，９９２．２６５６９，９２５，３０４．４０
投资收益３０４１０，９５９，７９０，６５０．７４１３，６１８，６７８，８７５．９９３，４７８，９１６，１１９．１９４，３９３，６０７，５８３．５０
其中：对联营公司和合营公司的投资收益  ２４，２８７，５４４．４８３８，８０２，８７０．７０１０２，７３８，６２０．７５２１，４６２，９８１．０２
公允价值变动收益

（损失以负号填列）

３１５５６５，０９９，６５２．４４３０５，１３２，７１１．７０５１，５３７，６９０．０４３６，７８２，５８７．５３
汇兑收益（损失以负号填列）  ７，１６７，６００．７８（２，９１８，０７９．１２）４，２５０，４２５．６３（７６，９６７．３２）
其他业务收入  １０１，１７５，１１６．３０６，２５０，０５１．６５１５１，３６９，１８６．０４１４，１１５，２５２．０６
二、营业支出  １１，５２５，７２１，６３６．７７４，７３４，８８１，０９７．７９８，７４６，１３９，６５６．２１２，５３２，８２５，６７１．３０
营业税金及附加３２ ９６１，６６０，１４８．５７３５２，０６８，７６２．３５１，０３３，６４１，０６１．８７３６１，０６９，１６６．１７
业务及管理费３３６１０，５３５，３５３，７３６．７４４，３７４，１０４，２７０．３２８，０１６，０５２，５７７．９４２，４８２，７５７，２４１．６９
资产减值损失

（损失以负号填列）

３４ １７，５２４，７６３．５２４，２１０，２９４．７３（３１５，２６９，４１８．４７）（３１５，２４４，０７４．９７）
其他业务成本  １１，１８２，９８７．９４４，４９７，７７０．３９１１，７１５，４３４．８７４，２４３，３３８．４１
三、营业利润  １６，２６９，１８０，４１４．１６１４，３５０，７０５，０５２．２６１３，２６０，３８２，５０５．６７７，５０５，３２７，４０９．１７
加：营业外收入３５ ８５，５０６，１２６．２２５１，００８，８６９．７２１１４，３３１，４６５．０７５８，９６６，７３０．１２
减：营业外支出３６ ３４，７４５，８１１．５８２７，２６３，０４５．４２７２，７２２，１７０．２４２，７３５，６９８．８４
四、利润总额  １６，３１９，９４０，７２８．８０１４，３７４，４５０，８７６．５６１３，３０１，９９１，８００．５０７，５６１，５５８，４４０．４５
减：所得税费用３７ ４，１８３，８８９，５８５．２２２，５６０，８０９，９１２．１７３，２１３，７９５，６８０．４８１，３７２，８４０，５３２．２６
五、净利润  １２，１３６，０５１，１４３．５８１１，８１３，６４０，９６４．３９１０，０８８，１９６，１２０．０２６，１８８，７１７，９０８．１９
归属于母公司股东的净利润  １１，３１１，３４３，２１１．０９－８，９８４，０２９，１７３．８７－
少数股东损益  ８２４，７０７，９３２．４９－１，１０４，１６６，９４６．１５－
六、每股收益３８     
（一）基本每股收益  １．１４－０．９０－
（二）稀释每股收益  １．１４－０．９０－
七、其他综合收益４０ ７９７，３２８，０５６．１７５６４，９１１，３１８．３９７５５，４０２，５２８．３１２５２，４９７，００４．０２
八、综合收益总额  １２，９３３，３７９，１９９．７５１２，３７８，５５２，２８２．７８１０，８４３，５９８，６４８．３３６，４４１，２１４，９１２．２１
归属于母公司股东的综合收益总额  １２，１５１，４７８，４０８．９７－９，６９６，０６４，９４８．３５－
归属于少数股东的综合收益总额  ７８１，９００，７９０．７８－１，１４７，５３３，６９９．９８－

公司负责人：王东明 主管财会工作负责人兼财会机构负责人：葛小波

合并股东权益变动表

编制单位：中信证券股份有限公司 货币单位：人民币元

 归属于母公司的股东权益  
 股本资本公积盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表

折算差额

少数股东权益股东权益合计
２０１０年１月１日６，６３０，４６７，６００．００２８，６６２，５１２，０８１．７７３，７２３，９８９，１８４．３６６，９２２，９４０，００１．６４１５，７７２，４０６，１２１．３３（１１２，８７９，１０６．５８）３，２１４，９４３，１６１．７９６４，８１４，３７９，０４４．３１
本年增减变动金额３，３１５，２３３，８００．００（２，３４６，３３０，０７６．５５）９５５，６２９，９８２．９７２，１５０，６０６，０６３．４０４，８８９，８１１，３１７．２５（１２９，４８８，００１．４７）（２，８０２，１２６，９４９．３３）６，０３３，３３６，１３６．２７
净利润－－－－１１，３１１，３４３，２１１．０９－８２４，７０７，９３２．４９１２，１３６，０５１，１４３．５８
其他综合收益－９６９，６２３，１９９．３６－－－（１２９，４８８，００１．４７）（４２，８０７，１４１．７２）７９７，３２８，０５６．１７
综合收益总额－９６９，６２３，１９９．３６－－１１，３１１，３４３，２１１．０９（１２９，４８８，００１．４７）７８１，９００，７９０．７７１２，９３３，３７９，１９９．７５
股东投入和减少资本－（７１９，４７５．９１）（４１５，７６６，９９４．５２）（８２１，７２２，９４４．９１）１，２３７，４２７，８９１．９６－（３，５６７，５４７，６１５．２９）（３，５６８，３２９，１３８．６７）
其中：股东投入资本－－－－－－９０，５９８，３００．８０９０，５９８，３００．８０
其他－（７１９，４７５．９１）（４１５，７６６，９９４．５２）（８２１，７２２，９４４．９１）１，２３７，４２７，８９１．９６－（３，６５８，１４５，９１６．０９）（３，６５８，９２７，４３９．４７）
利润分配－－１，３７１，３９６，９７７．４９２，９７２，３２９，００８．３１（７，６５８，９５９，７８５．８０）－（１６，４８０，１２４．８１）（３，３３１，７１３，９２４．８１）
其中：提取盈余公积－－１，３７１，３９６，９７７．４９－（１，３７１，３９６，９７７．４９）－－－
提取一般风险准备－－－２，９７２，３２９，００８．３１（２，９７２，３２９，００８．３１）－－－
对股东的分配－－－－（３，３１５，２３３，８００．００）－（１６，４８０，１２４．８１）（３，３３１，７１３，９２４．８１）
股东权益内部转移３，３１５，２３３，８００．００（３，３１５，２３３，８００．００）－－－－－－
其中：资本公积转增股本３，３１５，２３３，８００．００（３，３１５，２３３，８００．００）－－－－－－
２０１０年１２月３１日余额９，９４５，７０１，４００．００２６，３１６，１８２，００５．２２４，６７９，６１９，１６７．３３９，０７３，５４６，０６５．０４２０，６６２，２１７，４３８．５８（２４２，３６７，１０８．０５）４１２，８１６，２１２．４６７０，８４７，７１５，１８０．５８

公司负责人：王东明 主管财会工作负责人兼财会机构负责人：葛小波

合并股东权益变动表（续）

编制单位：中信证券股份有限公司 货币单位：人民币元

 归属于母公司的股东权益  
股本资本公积盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表

折算差额

少数股东权益股东权益合计
２００９年１月１日６，６３０，４６７，６００．００２７，９４６，６２６，７５９．３４２，８００，１３１，６７１．３３４，８２０，３０６，５４６．０４１３，１３３，９４１，２００．８３（１０９，７０８，５０９．４９）２，３０４，５４４，８７４．８６５７，５２６，３１０，１４２．９１
本年增减变动金额－７１５，８８５，３２２．４３９２３，８５７，５１３．０３２，１０２，６３３，４５５．６０２，６３８，４６４，９２０．５０（３，１７０，５９７．０９）９１０，３９８，２８６．９３７，２８８，０６８，９０１．４０
净利润－－－－８，９８４，０２９，１７３．８７－１，１０４，１６６，９４６．１５１０，０８８，１９６，１２０．０２
其他综合收益－７１５，２０６，３７１．５７－－－（３，１７０，５９７．０９）４３，３６６，７５３．８３７５５，４０２，５２８．３１
综合收益总额－７１５，２０６，３７１．５７－－８，９８４，０２９，１７３．８７（３，１７０，５９７．０９）１，１４７，５３３，６９９．９８１０，８４３，５９８，６４８．３３
股东投入和减少资本－６７８，９５０．８６（１２，９１０，１６４．８０）（３３，５８４，６２５．２７）４２，６５５，３０５．３３－２７，１３９，９３０．８１２３，９７９，３９６．９３
其中：股东投入资本－－－－－－４７，８３３，９１７．４１４７，８３３，９１７．４１
其他－６７８，９５０．８６（１２，９１０，１６４．８０）（３３，５８４，６２５．２７）４２，６５５，３０５．３３－（２０，６９３，９８６．６０）（２３，８５４，５２０．４８）
利润分配－－９３６，７６７，６７７．８３２，１３６，２１８，０８０．８７（６，３８８，２１９，５５８．７０）－（２６４，２７５，３４３．８６）（３，５７９，５０９，１４３．８６）
其中：提取盈余公积－－９３６，７６７，６７７．８３－（９３６，７６７，６７７．８３）－－－
提取一般风险准备－－－２，１３６，２１８，０８０．８７（２，１３６，２１８，０８０．８７）－－－
对股东的分配－－－－（３，３１５，２３３，８００．００）－（２６４，２７５，３４３．８６）（３，５７９，５０９，１４３．８６）
２００９年１２月３１日余额６，６３０，４６７，６００．００２８，６６２，５１２，０８１．７７３，７２３，９８９，１８４．３６６，９２２，９４０，００１．６４１５，７７２，４０６，１２１．３３（１１２，８７９，１０６．５８）３，２１４，９４３，１６１．７９６４，８１４，３７９，０４４．３１

公司负责人：王东明 主管财会工作负责人兼财会机构负责人：葛小波

母公司股东权益变动表

编制单位：中信证券股份有限公司 货币单位：人民币元

 股本资本公积盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计
２０１０年１月１日６，６３０，４６７，６００．００２８，１１３，３２６，２２３．７０２，７７５，１９３，００７．６６４，６３１，８９３，１１４．２７１０，３０８，３０３，４２６．１０５２，４５９，１８３，３７１．７３
本年增减变动金额３，３１５，２３３，８００．００（２，７５１，１０４，００４．９９）１，１８２，４７８，３６７．９４２，３６２，７２８，１９２．８８４，９５４，３１４，８７５．０７９，０６３，６５１，２３０．９０
净利润－－－－１１，８１３，６４０，９６４．３９１１，８１３，６４０，９６４．３９
其他综合收益－５６４，９１１，３１８．３９－－－５６４，９１１，３１８．３９
综合收益总额－５６４，９１１，３１８．３９－－１１，８１３，６４０，９６４．３９１２，３７８，５５２，２８２．７８
股东投入和减少资本－（７８１，５２３．３８）１，１１４，２７１．５０－－３３２，７４８．１２
其中：股东投入资本－－－－－－
股份支付计入所有者权益的金额－－－－－－
其他－（７８１，５２３．３８）１，１１４，２７１．５０－－３３２，７４８．１２
利润分配－－１，１８１，３６４，０９６．４４２，３６２，７２８，１９２．８８（６，８５９，３２６，０８９．３２）（３，３１５，２３３，８００．００）
其中：提取盈余公积－－１，１８１，３６４，０９６．４４－（１，１８１，３６４，０９６．４４）－
提取一般风险准备－－－２，３６２，７２８，１９２．８８（２，３６２，７２８，１９２．８８）－
对股东的分配－－－－（３，３１５，２３３，８００．００）（３，３１５，２３３，８００．００）
股东权益内部结转３，３１５，２３３，８００．００（３，３１５，２３３，８００．００）－－－－
其中：资本公积转增股本３，３１５，２３３，８００．００（３，３１５，２３３，８００．００）－－－－
２０１０年１２月３１日余额９，９４５，７０１，４００．００２５，３６２，２２２，２１８．７１３，９５７，６７１，３７５．６０６，９９４，６２１，３０７．１５１５，２６２，６１８，３０１．１７６１，５２２，８３４，６０２．６３

公司负责人：王东明 主管财会工作负责人兼财会机构负责人：葛小波

母公司股东权益变动表（续）

编制单位：中信证券股份有限公司 货币单位：人民币元

 股本资本公积盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计
２００９年１月１日６，６３０，４６７，６００．００２７，８６０，８２９，２１９．６８２，１５６，３２１，２１６．８４３，３９４，１４９，５３２．６３９，２９１，４３４，６９０．３７４９，３３３，２０２，２５９．５２
本年增减变动金额－２５２，４９７，００４．０２６１８，８７１，７９０．８２１，２３７，７４３，５８１．６４１，０１６，８６８，７３５．７３３，１２５，９８１，１１２．２１
净利润－－－－６，１８８，７１７，９０８．１９６，１８８，７１７，９０８．１９
其他综合收益－２５２，４９７，００４．０２－－－２５２，４９７，００４．０２
综合收益总额－２５２，４９７，００４．０２－－６，１８８，７１７，９０８．１９６，４４１，２１４，９１２．２１
股东投入和减少资本－－－－－－
其中：股东投入资本－－－－－－
股份支付计入所有者权益的金额－－－－－－
其他－－－－－－
利润分配－－６１８，８７１，７９０．８２１，２３７，７４３，５８１．６４（５，１７１，８４９，１７２．４６）（３，３１５，２３３，８００．００）
其中：提取盈余公积－－６１８，８７１，７９０．８２－（６１８，８７１，７９０．８２）－
提取一般风险准备－－－１，２３７，７４３，５８１．６４（１，２３７，７４３，５８１．６４）－
对股东的分配－－－－（３，３１５，２３３，８００．００）（３，３１５，２３３，８００．００）
其他－－－－－－
股东权益内部结转－－－－－－
其中：资本公积转增股本－－－－－－
其他－－－－－－
２００９年１２月３１日余额６，６３０，４６７，６００．００２８，１１３，３２６，２２３．７０２，７７５，１９３，００７．６６４，６３１，８９３，１１４．２７１０，３０８，３０３，４２６．１０５２，４５９，１８３，３７１．７３

公司负责人：王东明 主管财会工作负责人兼财会机构负责人：葛小波

合并及母公司现金流量表

编制单位：中信证券股份有限公司 货币单位：人民币元

 附注２０１０年度２００９年度
合并母公司
附注五附注六合并母公司合并母公司
一、经营活动产生的现金流量：      
回购业务资金净增加额  （７，１４６，１８０，１９９．９０）（８，９２７，８３０，３９０．６５）１０，６２３，４４３，３７８．２８８，９０７，０２８，７２５．４９
收取利息、手续费及佣金的现金  １８，４５６，３２９，６７８．５３５，６３２，２０２，６９０．１９１９，８７９，５７４，５８７．８９６，０８７，２０１，７６０．０９
代理买卖证券收到的现金净额  （８，４３３，３７３，７７４．３０）９４１，３７５，６６５．３０５１，３５９，３３９，２８０．９９７，２６３，００１，３２６．７３
代理承销证券收到的现金净额  （１５７，００８，２３９．５８）１３，０７５，０００．０２１７８，０９６，３７４．１２６，４８３，１３４．５２
拆入资金净增加额  ３００，０００，０００．００－－－
收到其他与经营活动有关的现金４１ ９３９，３２２，９２２．４０１２６，４１３，０１６．７５１，３２１，５６６，１１４．６６７４５，５９９，００３．３１
经营活动现金流入小计  ３，９５９，０９０，３８７．１５（２，２１４，７６４，０１８．３９）８３，３６２，０１９，７３５．９４２３，００９，３１３，９５０．１４
交易性金融资产净增加额  ４，４７０，６０５，４８５．１５３，３６２，４１９，６３５．８０５，０８７，７３４，７２０．６８３，７００，４３７，３１７．７９
支付利息、手续费及佣金的现金  ２，６９８，８８８，１２１．６０２９９，３５８，３８３．１５２，０９４，５７０，７０５．６９３３６，８７８，５８４．３６
支付给职工以及为职工支付的现金  ５，６１５，６１４，５４４．６７２，４０２，７７６，３１８．９３３，６００，６０２，８１９．９７１，２６０，８８５，９２７．０７
支付的各项税费  ３，４１８，６３７，０１８．９４１，０３２，１３６，６５３．４８４，４７６，０１６，６０７．８５２，０９８，８５７，４７８．２８
支付其他与经营活动有关的现金４２ ５，５１４，４７１，９３８．６４２，７７７，５６８，８７０．４８３，７４２，７３６，７８０．２４７７１，３２０，７６１．０１
经营活动现金流出小计  ２１，７１８，２１７，１０９．００９，８７４，２５９，８６１．８４１９，００１，６６１，６３４．４３８，１６８，３８０，０６８．５１
经营活动产生的现金流量净额  （１７，７５９，１２６，７２１．８５）（１２，０８９，０２３，８８０．２３）６４，３６０，３５８，１０１．５１１４，８４０，９３３，８８１．６３
二、投资活动产生的现金流量：      
收回投资收到的现金  １，４９８，２７３，３３４．９４８，０８３，９２９，５３１．４９６６３，８３５，６７９．３５４３，３４３，３８７．７４
取得投资收益收到的现金  ４１，０６３，９４３．７０２，０００，８４７，２６９．５３４８，４０３，０４５．９０１，６７５，６７０，８７６．０２
收到其他与投资活动有关的现金  １３６，４７０，９８７．７１７３，２３６，９６２．５８２，４６０，１４１．１８１，５６５，０１３．６９
投资活动现金流入小计  １，６７５，８０８，２６６．３５１０，１５８，０１３，７６３．６０７１４，６９８，８６６．４３１，７２０，５７９，２７７．４５
可供出售金融资产净增加额  （７，４７０，５４３，３１６．０４）（８，２４６，３９６，７００．７３）４，８９６，７０１，１４７．７７２，７８５，１３３，１８９．１１
投资支付的现金  ４，６１９，６４８，８４３．５６２，７７９，６５０，０００．００９３４，６８８，６６６．５０３，３２４，６３７，５００．００
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金  １，０２３，３２１，６９６．３６５８３，３４８，２０４．８２１，９０５，８８４，７２７．８９１，６４０，８４３，０６１．９１
支付其他与投资活动有关的现金４３ ４４，２３５，４８７，４４４．７９－１５，１９５，３７０．３６－
投资活动现金流出小计  ４２，４０７，９１４，６６８．６７（４，８８３，３９８，４９５．９１）７，７５２，４６９，９１２．５２７，７５０，６１３，７５１．０２
投资活动产生的现金流量净额  （４０，７３２，１０６，４０２．３２）１５，０４１，４１２，２５９．５１（７，０３７，７７１，０４６．０９）（６，０３０，０３４，４７３．５７）
三、筹资活动产生的现金流量：      
吸收投资收到的现金  ２，０４７，１５４，９０５．７７－４７，８３３，９１７．４１－
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金  ８９，５１９，９０５．７７－４７，８３３，９１７．４１－
收到其他与筹资活动有关的现金４４ ９７７，５４６，５００．００－８８，０４８，０００．００－
筹资活动现金流入小计  ３，０２４，７０１，４０５．７７－１３５，８８１，９１７．４１－
偿还债务支付的现金  －－４５０，０００，０００．００４５０，０００，０００．００
分配股利、利润或偿付利息支付的现金  ３，３９５，４６３，９２４．８２３，３７８，９８３，８００．００３，６６０，８０５，７４５．５８３，３９６，５３３，８００．００
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润  １６，４８０，１２４．８１－２４０，１９１，９４５．５８－
支付其他与筹资活动有关的现金  ３５，７８１，５２３．３８７８１，５２３．３８－－
筹资活动现金流出小计  ３，４３１，２４５，４４８．２０３，３７９，７６５，３２３．３８４，１１０，８０５，７４５．５８３，８４６，５３３，８００．００
筹资活动产生的现金流量净额  （４０６，５４４，０４２．４３）（３，３７９，７６５，３２３．３８）（３，９７４，９２３，８２８．１７）（３，８４６，５３３，８００．００）
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响  （９４，４３４，１４２．３０）（２，９１８，０７９．１２）（３，１８８，５８２．７９）（４９４，２９９．９２）
五、现金及现金等价物净增加额  （５８，９９２，２１１，３０８．９０）（４３０，２９５，０２３．２２）５３，３４４，４７４，６４４．４６４，９６３，８７１，３０８．１４
加：期初现金及现金等价物余额  １３８，２５７，０３９，８４６．１１４３，０３４，３３０，１４０．１８８４，９１２，５６５，２０１．６５３８，０７０，４５８，８３２．０４
六、期末现金及现金等价物余额４７ ７９，２６４，８２８，５３７．２１４２，６０４，０３５，１１６．９６１３８，２５７，０３９，８４６．１１４３，０３４，３３０，１４０．１８

公司负责人：王东明 主管财会工作负责人兼财会机构负责人：葛小波

９．３ 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明

√适用 □不适用

根据２０１０年７月财政部颁布的《企业会计准则解释第４号》及２０１０年１２月颁布的《财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好２０１０年年报工作的通知》（财会［２０１０］２５号），自２０１０年１月１日起，在合并财务报表中，按照在丧失控制权日的公允价值对剩余股权进行重新计量；处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额及对原有子公司的商誉之和之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益；与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益，公司对此会计政策变更采用未来适用法。

上述会计政策的变更，经公司第四届董事会审计委员会２０１１年第二次会议预审，已于２０１１年４月７日报经公司第四届董事会第二十五次会议审议通过，于２０１０年度起执行。


９．４ 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响

□适用 √不适用

９．５ 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明

√适用 □不适用

截止２０１０年１２月３１日，公司拥有全资子公司５家，即中信金通证券有限责任公司、中信证券国际有限公司、华夏基金管理有限公司、金石投资有限公司、中证期货有限公司；拥有控股子公司１家，即中信万通证券有限责任公司。２０１０年１１月１５日为公司转让中信建投证券４５％股权的交割日，此后，公司不再将中信建投证券纳入报表合并范围。２０１０年１２月２２日，中信产业基金办理完毕增资扩股工商变更登记手续，公司不再将中信产业基金纳入报表合并范围。截止２０１０年１２月３１日，中信证券国际有限公司纳入报表合并范围的子公司增加到２７家。

§１０ 按《证券公司年度报告内容与格式准则》（２００８年修订）的要求披露的信息

１０．１ 主要财务数据与财务指标

单位：元

项目２０１０年１２月３１日２００９年１２月３１日增减（％）
货币资金６４，７１９，０４３，８９４．６９１２９，２０５，０８５，０９２．４１－４９．９１
结算备付金１５，６３６，５７８，１６７．６３９，８３７，６１８，４３３．６１５８．９５
交易性金融资产１４，２５６，１４８，７９３．４１１１，８８７，１５７，１７７．５３１９．９３
可供出售金融资产３７，１８７，５１４，９８８．４０４２，９２３，２５８，５９３．５２－１３．３６
持有至到期投资－－－
长期股权投资７，６１３，６４９，３４３．４５３，４３６，４９９，０７９．２３１２１．５５
资产总额１５３，１７７，６７０，２９０．９９２０６，８０７，４４３，９６５．６４－２５．９３
交易性金融负债－　－－
衍生金融负债４３４，５７４，７１６．７５６，２３０，２０５．７５６８７５．２９
代理买卖证券款６２，０８１，２２２，２１８．３６１１２，４７７，６６９，５６５．６７－４４．８１
负债总额８２，３２９，９５５，１１０．４１１４１，９９３，０６４，９２１．３３－４２．０２
股本９，９４５，７０１，４００．００６，６３０，４６７，６００．００５０．００
未分配利润２０，６６２，２１７，４３８．５８１５，７７２，４０６，１２１．３３３１．００
项目２０１０年度２００９年度增减（％）
手续费及佣金净收入１４，８５８，４２７，１２７．１３１６，９１９，０８７，７４８．７２－１２．１８
利息净收入１，３０３，２４１，９０３．５４１，４０１，３６０，９９２．２６－７．００
投资收益１０，９５９，７９０，６５０．７４３，４７８，９１６，１１９．１９２１５．０３
公允价值变动收益５６５，０９９，６５２．４４５１，５３７，６９０．０４９９６．４８
营业支出１１，５２５，７２１，６３６．７７８，７４６，１３９，６５６．２１３１．７８
利润总额１６，３１９，９４０，７２８．８０１３，３０１，９９１，８００．５０２２．６９
归属于公司股东的净利润１１，３１１，３４３，２１１．０９８，９８４，０２９，１７３．８７２５．９１

１０．１．１ 母公司的净资本及相关风险控制指标

２０１０年１２月３１日母公司净资本为４１０．５０亿元，较２００９年１２月３１日的净资本３４９．０４亿元增加了１７．６１％，主要由于报告期内公司利润增加所致。

单位：元

项目２０１０年１２月３１日２００９年１２月３１日
净资本４１，０４９，６０７，７０８．６１３４，９０４，２７７，４４３．６２
净资产６１，５２２，８３４，６０２．６３５２，４５９，１８３，３７１．７３
净资本／各项风险准备之和（％）５２４．５６４９１．７５
净资本／净资产（％）６６．７２６６．５４
净资本／负债（％）２４１．７５１７０．４８
净资产／负债（％）３６２．３３２５６．２２
自营权益类证券及证券衍生品／净资本（％）６１．８６４０．３９
自营固定收益类证券／净资本（％）５５．０６９１．５６

注：公司各项业务风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

１０．２ 公司各项主营业务的经营情况

１０．２．１代理买卖证券情况

合并数据

单位：亿元

证券种类２０１０年交易额２０１０年

市场份额

２００９年交易额２００９年

市场份额

上海证券交易所深圳证券交易所上海证券交易所深圳证券交易所
股票５０，３６４．９２３８，０９８．３９８．１６％５８，１８６．０３３０，３３７．３０８．３１％
基金８０８．７０１，０３１．２７１０．８１％１，２２１．３２９４０．１４１１．０６％
权证１，１６３．７９４４．７１４．０３％４，０６９．０４４４１．６１４．２０％
其他债券１，７１５．３９５５６．７２１９．１６％９０２．８９３２４．１８１３．５８％
合计５４，０５２．８０３９，７３１．０９８．２０％６４，３７９．２８３２，０４３．２３８．０３％

注：上表数据来源于沪深证券交易所（不含回购业务）。

母公司数据

单位：亿元

证券种类２０１０年交易额２０１０年

市场份额

２００９年交易额２００９年

市场份额

上海证券交易所深圳证券交易所上海证券交易所深圳证券交易所
股票１６，３３０．５５１１，０４７．７４２．５２％１７，８０２．３５９，１４１．４８２．５３％
基金３２８．８２３４７．４０３．９７％４２８．９０３５８．１６４．０３％
权证１８５．８１５．４３０．６４％５９７．２４５９．３８０．６１％
其他债券１，２３２．９３３１１．５６１３．０３％６４２．３９２０５．６３９．３８％
合计１８，０７８．１１１１，７１２．１３２．６１％１９，４７０．８７９，７６４．６５２．４３％

注：上表数据来源于沪深证券交易所（不含回购业务）。

１０．２．２ 证券承销业务情况

合并数据

单位：万元

承销方式证券名称承销次数承销金额承销收入
２０１０年度历年累计２０１０年度历年累计２０１０年度历年累计
主承销新股发行２５１２６５，２２８，２６３．５７２３，２５０，９７３．２０１９４，６１３．４３－
增发新股１９６３４，５８６，６２９．９５１７，９０３，４３０．６７２８，６７０．７６－
配股３４６２，２０８，６９３．８６６，３７６，６２６．８５２，９１７．９８－
可转债２１１１，５３５，８８０．２５３，９１６，６８０．２５６，５１０．００－
基金－２－５０３，０００．００－－
债券发行６７２６６７，１５８，９９５．４５３８，６９６，９８８．８８５１，４１０．９７－
小计１１６５１４２０，７１８，４６３．０８９０，６４７，６９９．８５２８４，１２３．１４１，１０３，７１７．８９
副主承销及分销新股发行１４１５３３３０，１１７．７６－１５２．３３－
增发新股－４２－－１，１７０．００－
配股７３８１３５，３３２．３８－９，３８４．３５－
可转债１２２５００，０００．００－２，６３１．００－
基金－１－－－－
债券发行４４１２，１０１２５，００９，６５５．１３－６，５４７．９７－
小计４６３２，３５７２５，９７５，１０５．２７１２４，６００，６５１．５０１９，８８５．６５５４，６３８．５３
合计 ５７９２，８７１４６，６９３，５６８．３５２１５，２４８，３５１．３５３０４，００８．７９１，１５８，３５６．４２

母公司数据

单位：万元

承销方式证券名称承销次数承销金额承销收入
２０１０年度历年累计２０１０年度历年累计２０１０年度历年累计
主承销新股发行１５９７４，５４６，３５２．５７１９，６９９，２６６．４０１４３，０３９．６８－
增发新股１４５０３，１８２，９２１．０２１６，０３１，２２８．９９２３，６７４．０７－
配股１４０２，０８９，３０５．１２５，９１９，８０１．４５－－
可转债１９１，４００，０００．００３，６４１，８００．００５，５１０．００－
基金－２－５０３，０００．００－－
债券发行３３１９１４，４２７，０００．００２９，８７３，００４．７１２９，６１５．４２－
小计６４３８９１５，６４５，５７８．７１７５，６６８，１０１．５５２０１，８３９．１７９１２，７５５．４７
副主承销及分销新股发行３１０１１１０，９５０．００－５５．９８－
增发新股－３２－－１，１７０．００－
配股４３５７９，９７６．０４－８，６０４．２７－
可转债１９５００，０００．００－２，６３１．００－
基金－１－－－－
债券发行３０８１，７３３２０，５５１，０３６．９３－５，２０６．６４－
小计３１６１，９１１２１，２４１，９６２．９７１０８，２９７，４８２．１２１７，６６７．８９４３，６４４．４０
合计 ３８０２，３００３６，８８７，５４１．６８１８３，９６５，５８３．６７２１９，５０７．０６９５６，３９９．８７

１０．２．３ 证券投资业务情况

合并数据

单位：元

项目２０１０年度２００９年度
证券投资收益５，１１４，００１，１６２．３４３，３２３，９３１，７４１．４４
其中：出售交易性金融资产收益３５０，７９０，３０７．５４３８４，６５５，７１１．５６
出售交易性金融负债收益－－
出售可供出售金融资产投资收益２，６６０，６１０，４５２．５０１，７２０，２６５，７４４．０６
出售持有至到期投资的投资收益－－１，７７１，３１８．７７
金融资产持有期间收益１，８０４，４５４，１６４．４３１，２２８，９１６，２６４．７３
衍生金融工具的投资收益２９８，１４６，２３７．８７－８，１３４，６６０．１４
公允价值变动损益５６５，０９９，６５２．４４５１，５３７，６９０．０４
其中：交易性金融资产１３２，７４５，５３６．９３５４，８８８，３９８．４９
交易性金融负债－－
衍生金融工具４３２，３５４，１１５．５１－３，３５０，７０８．４５
合计５，６７９，１００，８１４．７８３，３７５，４６９，４３１．４８

母公司数据

单位：元

项目２０１０年度２００９年度
证券投资收益３，１４０，９９０，３８６．９６２，６９６，４７３，７２６．４６
其中：出售交易性金融资产收益１３５，３３３，０２２．７２８９，０３２，３７２．０８
出售交易性金融负债收益－－
出售可供出售金融资产投资收益１，３３６，５０５，３１０．５２１，５５１，８９５，６５７．６２
金融资产持有期间收益１，３７３，１４４，４６６．５１１，０６３，６８０，３５６．９０
衍生金融工具的投资收益２９６，００７，５８７．２１－８，１３４，６６０．１４
公允价值变动损益３０５，１３２，７１１．７０３６，７８２，５８７．５３
其中：交易性金融资产－１２４，７５６，７１８．０６３９，５４０，２９２．７０
交易性金融负债－－
衍生金融工具４２９，８８９，４２９．７６－２，７５７，７０５．１７
合计３，４４６，１２３，０９８．６６２，７３３，２５６，３１３．９９

１０．２．４ 受托资产管理业务情况

公司的受托资产管理业务包括定向资产管理业务、集合资产管理业务及专项资产管理业务。具体情况如下：

合并数据

项目２０１０年度２００９年度
受托规模（亿元）管理费收入（万元）受托规模（亿元）管理费收入（万元）
定向资产管理业务２９９．１４２，２９３．３８１８１．７８２，５３５．８２
集合资产管理业务１５６．５９１５，７５５．９９１０２．１５１２，０３２．９７
专项资产管理业务３．８３３９．８０６．６２３９．８０
合计４５９．５６１８，０８９．１７２９０．５５１４，６０８．５９

母公司数据

项目２０１０年度２００９年度
受托规模（亿元）管理费收入（万元）受托规模（亿元）管理费收入（万元）
定向资产管理业务２９９．１４２，２９３．３８１８１．７８２，５３５．８２
集合资产管理业务１３８．９９１４，５６１．４７１０２．１５１２，０３２．９７
专项资产管理业务３．８３３９．８０６．６２３９．８０
合计４４１．９６１６，８９４．６５２９０．５５１４，６０８．５９

１０．２．５ 基金资产经营情况

截至２０１０年１２月３１日，公司全资子公司华夏基金管理的证券投资基金资产净值为２，２４８亿元，市场份额为９．０５％，继续保持行业第一。２０１０年，华夏基金实现证券投资基金管理费收入３１．２８亿元。

１０．３ 内部控制制度的建立和健全情况

１０．３．１ 内部控制建设的总体方案

公司自设立以来一直注重内部规章制度和管理体制的建设。在《企业内部控制基本规范》、《证券公司内部控制指引》以及《上海证券交易所上市公司内部控制指引》颁布以后，公司按照相关要求进一步完善了内部控制，并把内部控制的建设始终贯穿于公司经营发展过程之中。

公司内部控制建设的总体方案主要侧重于规范业务流程、完善管理制度和明确部门岗位职责三个方面。在业务开展的过程中坚持制度、流程先行的原则，每年年终由法律部、合规部、风险控制部、稽核部、计划财务部、人力资源部等部门从各自的专业角度对各部门的制度建立、健全以及执行情况进行考核。

规范业务流程。一是根据业务运作的实际需要，找出业务的主要风险点，根据风险点来制定管理制度、作业标准和操作守则；二是根据业务环节所涉及的岗位和人员，寻找岗位和业务环节的对应关系，以此确定不同岗位的职责，评价岗位重要性。

完善管理制度。公司对所有内部管理制度进行及时地汇总和清理，并根据所发现的业务风险点对管理制度进行补充和完善，具体包括三个方面：一是制定管理制度，针对各项业务的开展方式、管理关系和决策过程进行规范；二是确定作业标准，明确业务对象的选择标准和业务操作标准；三是规定操作程序，明确各项业务的具体操作环节。

明确部门岗位职责。公司对所有岗位制定了《岗位说明书》，明确了岗位的设置目的、岗位职责、汇报关系、任职要求和所需技能。

１０．３．２ 内部控制制度的建立健全情况

报告期内，公司董事会进一步加强了对内部控制有关工作的安排、进一步完善了公司的内部控制环境和内部控制结构，使内部控制为公司的整体决策提供依据，公司各项业务的内部控制与风险限制将成为公司决策的一部分。公司正根据业务发展和市场环境与监管要求的变化不断调整和完善公司内部控制制度与机制。

２０１０年，公司调整管理体制，设立执行委员会，该机构是为贯彻、落实董事会确定的路线和方针而设立的最高经营管理机构，由董事长、总经理和主要业务线、职能部门的董事总经理组成，其成员为公司高级管理人员。公司对《章程》中涉及管理体制的相关条款进行了修订，并在此基础上修订了《总经理工作细则》、制定了《执行委员会议事规则》，进一步完善了公司的内部控制制度。

在组织结构上，公司设立法律部，控制公司和业务的法律风险；设立合规部，全面负责合规管理，履行向监管部门定期和临时的报告义务等；设立风险控制部，负责分析和评价公司总体和业务风险；设立稽核部全面负责内部稽核。

财务管理控制方面，公司设置计划财务部，行使财务会计职能，依据《会计法》、《会计基础工作规范》、《企业会计准则》、《企业会计准则－应用指南》和《金融企业财务规则》等制定了财务会计制度、会计工作操作流程，并针对各个风险控制点建立了严密的会计控制系统。此外，公司强化会计的事前控制，提高管理效率。公司实行垂直管理的财务管理体系，各证券营业部的财务人员由公司计划财务部直接管理、公司人力资源部统一聘任，财务部门在岗位分工的基础上明确各财务岗位职责，重要岗位均建立了相互监督机制。公司一直注重对表外项目（如担保、抵押、未决诉讼、赔偿责任等）的风险管理，对或有事项进行严密监控。公司在财务核算中建立了与公允价值计量相关的内部控制制度，贯彻了稳健原则。

信息披露管理方面，公司严格按照法律、法规和公司《章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，确保所有股东都有平等的机会获得信息。

投资者关系管理方面，公司制定《投资者关系管理制度》，指定董事会秘书组织接待股东来访和咨询，举办并参加投资者见面会。此外，公司还通过电话、电子邮件、网络平台等形式与投资者进行交流。

１０．３．３ 内部监督和内部控制自我评价工作开展情况

根据各类法律法规及监管要求，公司内部控制检查监督部门的组织结构日益完善，建立了以董事会下属的风险管理委员会为决策机构、相关内部控制部门和前台内部控制人员发挥监督作用的组织模式，形成了以法律部、合规部、风险控制部、稽核部为核心的、以业务部门自身监控岗位为辅助的，较为完善的多层次内部控制体系，从决策、执行和监督三个层面上控制风险。

其中，法律部、合规部、风险控制部、稽核部及其它相关职能部门一起履行覆盖公司事前、事中和事后的风险管理和内控管理职能。主要有关部门的职能及相关情况如下：

法律部工作职责及业务范围：负责处理公司的诉讼和仲裁案件；负责参与处理有关项目组的法律工作，包括参与谈判，起草、修改和审核合同等；负责按各部门／业务线的需求起草、审核合同等各种法律文件。负责公司的普法及法律法规的研究工作。及时向公司经营管理层提供与公司业务有关的法律法规和政策的变化情况；向各部门／业务线提供法律咨询；根据监管机构和上级主管单位的要求开展相关工作；负责接待与配合司法机关的调查取证、冻结和划扣客户证券和资金等相关工作。

公司一贯强调依法经营、依法治企，公司经营管理层始终高度重视法律风险防范工作，公司始终坚持经营决策的法律审核与把关；从企业日常经营管理到重大经营决策，法律人员基本实现了全过程参与，有效降低和控制了公司的法律风险，员工法制意识普遍增强。公司高度重视法律风险教育相关工作，在遵纪守法、规范经营等方面，一直受到监管机构的肯定和行业认可。

合规部工作职责及业务范围：拟订公司合规管理的基本制度；提供合规咨询；进行合规宣传培训；对公司新产品、新业务及公司规章制度或业务流程的制定，提出合规审查意见；组织或协助有关部门梳理并评估制度和流程的合规性，督导其制定、完善有关制度和流程；对有关经营活动及员工行为的合规性进行及时监测，独立组织或联合其他部门进行合规检查；对监管部门要求合规总监出具意见的专项事项进行合规审核并出具意见；拟订或组织拟订有关反洗钱、隔离墙以及业务资格管理的制度和流程，并监督实施；接受违规举报，及时发现违法违规行为，按照职责分工和程序进行查处或移送处理；向董事会和监管部门提交合规报告等。

公司确立了符合监管要求和实际工作需要的合规管理组织架构。合规管理组织架构有效运转。董事会、监事会、经营管理层积极推动合规文化建设，主动合规；合规总监、合规部、合规督导员等合规管理主体均依照公司《合规管理暂行规定》要求，切实履行各自的合规管理职责。同时，合规管理队伍建设进一步优化。合规部根据部门职责，积极履行合规咨询、审核、监测、检查等日常合规管理工作。完成大量的网上网下各类合规咨询、审核事项，为业务的开展提供了有力的支持与保障。

风险控制部工作职责及业务范围：协助各业务部门确定风险控制指标体系和模型，协助制定和完善风险控制制度；具体负责风险信息的汇总、分析、反馈和预警，根据公司设定的风险限额对各项业务进行监控，完成对各业务部门面临的主要风险的日常评价工作，并将风险控制结果及时通报公司经营管理层及业务相关部门；定期提交风险控制评价报告，并据此与相关专业委员会修订次年风险控制指标体系、模型和风险控制制度；股票承销业务内部审核。

公司始终坚持正视风险，分析和控制风险，对风险做到可测、可查、可控和可承受。风险控制部目前覆盖了公司自有资金投资、投资银行、经纪业务、资产管理等主要业务的风险控制，并建立了相应的风险报告体系。风险控制部执行公司风险管理政策，独立和客观地审查承担风险的业务，运用数量分析工具和监控信息系统，对公司主要业务进行持续量化监控，记录和管理市场风险、操作风险、信用风险和流动性风险等风险暴露。风险控制部本着专业和务实的理念，为各项业务稳健发展提供更加有力的保障。

稽核部工作职责及业务范围：对公司各项业务独立、客观地履行检查、评价、报告、建议；实施公司各项业务的全面稽核，对其业务流程和制度执行的合规性作出评价、报告、提出改善建议；对公司内部控制系统的合理性、有效性进行独立、客观评价，协助管理层有效履行其责任。稽核部独立于公司各业务部门以外，定期对公司的各项业务和分支机构及所属各子公司进行事后稽核，在公司风险管理和内控管理方面履行事后控制和监督职责。

稽核部不断学习国外同行的风险管理经验，引入了风险导向型审计观念，注重稽核队伍的建设，实现了稽核人员知识结构的专业化、多元化。稽核人员按公司业务线进行业务分工，业务范围覆盖了经纪业务、投资银行业务、自有资金、资产管理等多条业务线。

１０．３．４ 内部控制存在的缺陷及整改情况

２０１０年，公司董事会和各专门委员会对公司内部控制制度的建设发挥了积极、重要的作用，公司董事会对公司内部控制情况出具了自我评估报告，认为：公司内部控制健全、执行有效，未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。

２０１１年，董事会将进一步加强对内部控制有关工作的安排，工作计划包括但不限于：继续落实《企业内部控制基本规范》、《证券公司内部控制指引》以及《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，继续审议公司相关内部控制的主要制度，提出内部控制方面相关建议，加强对内部控制有关工作的安排、完善公司的内部控制环境和内部控制结构等。公司将根据２０１１年业务发展和市场环境发展态势与监管要求的变化，不断调整和完善公司内部控制制度与机制。

安永华明会计师事务所根据研究和评价，出具安永华明（２０１１）专字第６０４６９４３５＿Ａ０３号《中信证券股份有限公司内部控制评价报告》，截止２０１０年１２月３１日未发现公司与财务报表编制有关的内部控制存在重大缺陷。

１０．３．５ 对董事会《信息披露事务管理制度》实施情况的自我评估

报告期内，公司能够严格按照法律、法规、公司《章程》以及《信息披露事务管理制度》的规定，真实、准确、完整地披露信息，确保了信息披露的及时性和公平性。

（１）修改和完善信息披露制度

为做好信息披露工作，２０１０年３月２９日，公司第四届董事会第十次会议对《信息披露事务管理制度》进行了再次修订。

（２）举办培训

为持续规范信息披露工作，２０１０年６月１８日，公司举办了信息披露事务培训，各部门和主要子公司的信息披露联络人以及财务人员约６０余人参加了培训。本次培训结合公司情况，内容主要包括信息披露注意事项、披露内容、关联交易的界定、关联交易的履行及披露程序等，针对性强，效果良好。

（３）制度实施与落实情况良好

２０１０年，公司《信息披露事务管理制度》等相关制度得以有效实施，进一步规范了公司信息披露工作，提高了公司信息披露事务管理水平和信息披露质量。同时，《信息披露事务管理制度》与公司内部制度对公司重大事件的报告、传递、审核、披露程序进行了明确的规定，落实情况良好。

１０．４监管部门分类评价结果

２００８年至２０１０年证券公司分类评价中，公司均获评Ａ类ＡＡ级。

１０．５报告期内取得的行政许可批复

批复日期批复标题及文号
２０１０－１－１２关于中信证券股份有限公司调整分支机构负责人的意见（京证机构发［２０１０］５号）
２０１０－３－１关于周晋飞证券公司分支机构负责人任职资格的批复（苏证监机构字［２０１０］８２号）
２０１０－３－１５关于中信证券如皋健康南路证券营业部启东证券服务部规范为证券营业部的批复（苏证监机构字［２０１０］１０２号）
２０１０－３－１５关于中信证券如皋健康南路证券营业部海门证券服务部规范为证券营业部的批复（苏证监机构字［２０１０］１０３号）
２０１０－３－１８关于核准中信证券股份有限公司融资融券业务资格的批复（证监许可［２０１０］３１３号文）
２０１０－３－２９关于同意中信证券股份有限公司襄樊解放路证券营业部开业的批复（鄂证监机构字［２０１０］１６号）
２０１０－３－２９关于邱楠证券公司分支机构负责人任职资格的批复（大证监发［２０１０］６２号）
２０１０－４－１关于李忻证券公司分支机构负责人任职资格的批复（苏证监机构字［２０１０］１３７号）
２０１０－４－６关于核准孙智勇证券公司分支机构负责人任职资格的批复（广东证监许可［２０１０］５５号）
２０１０－４－１４关于中信证券股份有限公司分支机构负责人变更的确认函（苏证监函［２０１０］１０８号）
２０１０－４－１５关于中信证券股份有限公司张新宇证券公司分支机构责任人任职资格的批复（冀证监发［２０１０］７３号）
２０１０－４－２１关于中信证券股份有限公司分支机构负责人魏文峰同志任职资格的批复（沪证监机构字［２０１０］２２５号）
２０１０－４－２８关于同意中信证券股份有限公司唐山建设北路证券营业部开业的批复（冀证监发［２０１０］８１号）
２０１０－４－２９关于王国庆证券公司分支机构负责人任职资格的批复（皖证监函字［２０１０］１１０号）
２０１０－４－３０关于中信证券股份有限公司西安南二环路证券营业部同城迁址的验收确认函（陕证监函［２０１０］９７号）
２０１０－５－１３关于中信证券股份有限公司证券自营业务参与股指期货交易董事会决议的备案复函

（深证局机构字［２０１０］１１３号）

２０１０－６－１０关于核准中信证券股份有限公司变更注册资本的批复（证监许可［２０１０］７９４号）
２０１０－６－２１关于倪军担任中信证券股份有限公司监事会主席的备案复函（深证局机构字［２０１０］１４６号）
２０１０－６－２８关于通报中信证券股份有限公司辖区证券营业部２００９年度分类评价结果的函（广东证监函［２０１０］５６２号）
２０１０－７－２２关于中信证券股份有限公司变更公司章程非重要条款的备案复函（深证局函［２０１０］３４４号）
２０１０－７－２７关于核准中信证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复（证监许可［２０１０］１０１２号）
２０１０－８－９关于核准中信证券股份有限公司变更业务范围的批复（证监许可［２０１０］１０８８号）
２０１０－８－１８关于中信证券股份有限公司证券资产管理业务参与股指期货交易董事会决议的备案复函

（深证局机构字［２０１０］２２０号）

２０１０－８－２３关于核准中信证券股份有限公司设立中信证券贵宾１号主题精选集合资产管理计划的批复

（证监许可［２０１０］１１４６号）

２０１０－８－２４关于核准中信证券股份有限公司在北京等地设立５家分公司的批复（证监许可［２０１０］１１５４号）
２０１０－９－２６关于核准葛小波证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复（深证局发［２０１０］３０５号）
２０１０－９－２６关于核准徐刚证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复（深证局发［２０１０］３０６号）
２０１０－９－３０关于中信证券江苏地区三家证券营业部开展中间介绍业务的验收意见（苏证监函［２０１０］３１５号）
２０１０－１０－１１关于核准中信证券股份有限公司在北京等地设立５家证券营业部的批复（证监许可［２０１０］１３８５号）
２０１０－１０－１１关于核准中信证券股份有限公司设立中信证券股票精选集合资产管理计划的批复（证监许可［２０１０］１３８１号）
２０１０－１０－２２关于中信证券股份有限公司分支机构负责人郑勇汉同志任职资格的批复（沪证监机构字［２０１０］６２８号）
２０１０－１０－２５关于中信证券股份有限公司广州临江大道证券营业部开业验收意见的函（广东证监函［２０１０］９３９号）
２０１０－１１－９关于核准中信建投证券有限责任公司变更持有５％以上股权的股东的批复（证监许可［２０１０］１５８８号）
２０１０－１１－２３关于核准中信建投证券有限责任公司变更持有５％以上股权的股东的批复（证监许可［２０１０］１６９３号）
２０１０－１２－３关于中信证券股份有限公司上海长寿路证券营业部变更营业场所的批复（沪证监机构字［２０１０］７１５号）

中信证券股份有限公司

董事长：王东明

二零一一年四月七日

本版导读：

中信证券股份有限公司2010年度报告摘要 2011-04-09
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