证券时报多媒体数字报

　　（上接D67版）

　　（七）２０１０年１０月２１日，在公司会议室以现场会议方式召开了第二届监事会第五次会议，会议由监事会主席陈永生先生主持，会议应到３人，实到３人。会议并审议通过了《关于２０１０年三季度季度报告的议案》。

　　二、监事会对公司２０１０年度有关事项的独立意见

　　（一）公司依法运作情况

　　报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律、规章赋予的职权，积极参加股东大会、列席董事会会议，从切实维护公司利益、股东权益和员工权利出发，恪尽职守，认真履行监督职责。

　　公司全体监事列席了２０１０年历次董事会，出席了历次股东大会，对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及董事、高级管理人员履行职务情况进行了有效监督。监事会认为：公司董事会运作规范、决策程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务，公司建立了较为完善的内部控制制度，董事、高级管理人员执行职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益和侵犯股东利益的行为。

　　（二）检查公司财务情况

　　公司监事会对２０１０年公司财务状况及财务管理制度的执行情况进行了认真细致的监督和检查，认为：报告期内公司财务制度健全、内控制度完善、财务运作规范、财务状况良好，公司２０１０年度财务报告真实、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，江苏天衡会计师事务所有限公司出具的“天衡审字（２０１１）３５４号”标准无保留意见审计报告所涉及的事项客观公正。

　　（三）募集资金使用情况

　　公司监事会对２０１０年度公司募集资金的使用和管理进行了监督和检查。报告期内，公司于２０１０年６月２３日首次公开发行人民币普通股（Ａ股）２６，０００，０００股，每股面值１．００元，发行价格为每股人民币２２．００元，共募集资金人民币５７，２００．００万元，扣除承销保荐费、审计费、律师费等发行费用后，本次募集资金净额为５３，６４９．３０万元（根据财政部财会［２０１０］２５号文规定，公司将发行费用中路演及宣传等费用计３７６．００万元调整至当期损益，公司已于２０１１年３ 月２５ 日将上述费用归还至募集资金专储账户），募集资金到位情况业经江苏天衡会计师事务所有限公司审验并出具“天衡验字【２０１０】０３９号”《验资报告》。截止２０１０年１２月３１日，公司已投入募集资金总额为５，２７３．３０万元。监事会审核后认为：报告期内，公司严格按照《募集资金管理办法》对募集资金进行使用和管理；公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在违规使用募集资金的情形。

　　（四）收购、出售资产情况

　　报告期内，公司没有收购、出售重大资产的情况，没有发生内幕交易，也没有发生部分股东的权益受损以及造成公司资产流失的情况。

　　（五）公司对外担保情况

　　报告期内，公司没有为股东、实际控制人及其关联方、任何法人单位或个人提供担保。

　　（六）公司关联交易情况

　　监事会对公司２０１０年度发生的关联交易进行了检查和监督，１）公司控股股东吴建新以及张逸芳、黄高杨、郁正涛、陈永生、黄元忠等五名自然人股东履行公司首次公开发行前的承诺承担了公司为核电秦山联营有限公司的部分阀门更换成本与费用。２）２０１０年１１月２２日，公司与中国银行启东支行签订了编号为１７１５０２０Ｅ１０１１０８０１的《授信额度协议》。公司控股股东吴建新以及张逸芳、黄高杨、郁正涛、陈永生、黄元忠等五名自然人股东为此授信额度提供了最高额保证担保，保证期间为本合同确定的主债权发生期间届满之日起两年。

　　监事会检查后认为：上述第１项为公司自然人股东履行公司首次公开发行前承诺而发生的偶发性关联交易；第２项为控股股东及其他自然人股东为公司的授信额度协议提供担保，该事项已经公司第二届董事会第六次会议审议和通过，除此之外，公司与控股股东或其控股的其他关联单位不存在其他关联交易。公司的上述交易事项履行了必要的决策程序，符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和股东权益的情形。

　　（七）公司内部控制自我评价的意见

　　监事会对董事会关于公司２０１０年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了检查和审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并持续有效运行，内部控制的自我评价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

　　（八）公司续聘江苏天衡会计师事务所作为２０１１年审计机构的意见

　　监事会对江苏天衡会计师事务所作为公司２０１０年度审计机构期间的工作情况进行了详细检查后认为：江苏天衡会计师事务所作为公司具备证券执业资格，２０１０年度，该所在为公司提供审计服务过程中，恪守职责，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作。

　　本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等法律、规章的规定，忠实履行监事会的职责，进一步促进公司的规范运作，保护股东、公司和员工等各利益相关方的权益。

　　§９ 财务报告

　　９．１ 审计意见

　　■

　　９．２ 财务报表

　　９．２．１ 资产负债表

　　编制单位：江苏神通阀门股份有限公司 ２０１０年１２月３１日 单位：元

　　■■

　　９．２．２ 利润表

　　编制单位：江苏神通阀门股份有限公司 ２０１０年１－１２月 单位：元

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：０．００元。

　　９．２．３ 现金流量表

　　编制单位：江苏神通阀门股份有限公司 ２０１０年１－１２月 单位：元

　　■

　　９．２．４ 合并所有者权益变动表（附后）

　　９．２．５ 母公司所有者权益变动表（附后）

　　９．３ 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　９．４ 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响

　　□ 适用 √ 不适用

　　９．５ 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　江苏神通阀门股份有限公司董事会

　　董事长：吴建新

　　２０１１年４月１２日

　　合并所有者权益变动表

　　编制单位：江苏神通阀门股份有限公司 ２０１０年度 单位：元

项目 本期金额 上年金额

归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计

实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计

一、上年年末余额 ７８，０００，０００．００ ７６６，７６８．２０ ９，９９７，５５８．９２ ８２，２０１，３７８．９１ １７０，９６５，７０６．０３ ７８，０００，０００．００ ７６６，７６８．２０ ５，８９８，７７０．２７ ５３，０８８，９３２．４２ １３７，７５４，４７０．８９

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年年初余额 ７８，０００，０００．００ ７６６，７６８．２０ ９，９９７，５５８．９２ ８２，２０１，３７８．９１ １７０，９６５，７０６．０３ ７８，０００，０００．００ ７６６，７６８．２０ ５，８９８，７７０．２７ ５３，０８８，９３２．４２ １３７，７５４，４７０．８９

三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） ２６，０００，０００．００ ５１０，４９３，０００．００ ４，４１０，５１１．５０ ３１，８９２，２１８．７１ ５７２，７９５，７３０．２１ ４，０９８，７８８．６５ ２９，１１２，４４６．４９ ３３，２１１，２３５．１４

（一）净利润 ４４，１０２，７３０．２１ ４４，１０２，７３０．２１ ４１，０１１，２３５．１４ ４１，０１１，２３５．１４

（二）其他综合收益

上述（一）和（二）小计 ４４，１０２，７３０．２１ ４４，１０２，７３０．２１ ４１，０１１，２３５．１４ ４１，０１１，２３５．１４

（三）所有者投入和减少资本 ２６，０００，０００．００ ５１０，４９３，０００．００ ５３６，４９３，０００．００

１．所有者投入资本 ２６，０００，０００．００ ５１０，４９３，０００．００ ５３６，４９３，０００．００

２．股份支付计入所有者权益的金额

３．其他

（四）利润分配 ４，４１０，５１１．５０ －１２，２１０，５１１．５０ －７，８００，０００．００ ４，０９８，７８８．６５ －１１，８９８，７８８．６５ －７，８００，０００．００

１．提取盈余公积 ４，４１０，５１１．５０ －４，４１０，５１１．５０ ４，０９８，７８８．６５ －４，０９８，７８８．６５

２．提取一般风险准备

３．对所有者（或股东）的分配 －７，８００，０００．００ －７，８００，０００．００ －７，８００，０００．００ －７，８００，０００．００

４．其他

（五）所有者权益内部结转

１．资本公积转增资本（或股本）

２．盈余公积转增资本（或股本）

３．盈余公积弥补亏损

４．其他

（六）专项储备

１．本期提取

２．本期使用

（七）其他

四、本期期末余额 １０４，０００，０００．００ ５１１，２５９，７６８．２０ １４，４０８，０７０．４２ １１４，０９３，５９７．６２ ７４３，７６１，４３６．２４ ７８，０００，０００．００ ７６６，７６８．２０ ９，９９７，５５８．９２ ８２，２０１，３７８．９１ １７０，９６５，７０６．０３

　　母公司所有者权益变动表

　　编制单位：江苏神通阀门股份有限公司 ２０１０年度 单位：元

项目 本期金额 上年金额

实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计

一、上年年末余额 ７８，０００，０００．００ ７６６，７６８．２０ ９，９９７，５５８．９２ ８２，１７８，０３０．２５ １７０，９４２，３５７．３７ ７８，０００，０００．００ ７６６，７６８．２０ ５，８９８，７７０．２７ ５３，０８８，９３２．４２ １３７，７５４，４７０．８９

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年年初余额 ７８，０００，０００．００ ７６６，７６８．２０ ９，９９７，５５８．９２ ８２，１７８，０３０．２５ １７０，９４２，３５７．３７ ７８，０００，０００．００ ７６６，７６８．２０ ５，８９８，７７０．２７ ５３，０８８，９３２．４２ １３７，７５４，４７０．８９

三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） ２６，０００，０００．００ ５１０，４９３，０００．００ ４，４１０，５１１．５０ ３１，８９４，６０３．４９ ５７２，７９８，１１４．９９ ４，０９８，７８８．６５ ２９，０８９，０９７．８３ ３３，１８７，８８６．４８

（一）净利润 ４４，１０５，１１４．９９ ４４，１０５，１１４．９９ ４０，９８７，８８６．４８ ４０，９８７，８８６．４８

（二）其他综合收益

上述（一）和（二）小计 ４４，１０５，１１４．９９ ４４，１０５，１１４．９９ ４０，９８７，８８６．４８ ４０，９８７，８８６．４８

（三）所有者投入和减少资本 ２６，０００，０００．００ ５１０，４９３，０００．００ ５３６，４９３，０００．００

１．所有者投入资本 ２６，０００，０００．００ ５１０，４９３，０００．００ ５３６，４９３，０００．００

２．股份支付计入所有者权益的金额

３．其他

（四）利润分配 ４，４１０，５１１．５０ －１２，２１０，５１１．５０ －７，８００，０００．００ ４，０９８，７８８．６５ －１１，８９８，７８８．６５ －７，８００，０００．００

１．提取盈余公积 ４，４１０，５１１．５０ －４，４１０，５１１．５０ ４，０９８，７８８．６５ －４，０９８，７８８．６５

２．提取一般风险准备

３．对所有者（或股东）的分配 －７，８００，０００．００ －７，８００，０００．００ －７，８００，０００．００ －７，８００，０００．００

４．其他

（五）所有者权益内部结转

１．资本公积转增资本（或股本）

２．盈余公积转增资本（或股本）

３．盈余公积弥补亏损

４．其他

（六）专项储备

１．本期提取

２．本期使用

（七）其他

四、本期期末余额 １０４，０００，０００．００ ５１１，２５９，７６８．２０ １４，４０８，０７０．４２ １１４，０７２，６３３．７４ ７４３，７４０，４７２．３６ ７８，０００，０００．００ ７６６，７６８．２０ ９，９９７，５５８．９２ ８２，１７８，０３０．２５ １７０，９４２，３５７．３７