证券时报多媒体数字报

　　(2011年第1号)

　　重要提示

　　南方现金增利基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字【２００４】２号文批准公开发行。本基金的基金合同于２００４年３月５日正式生效。

　　南方基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 　　

　　本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。

　　本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１１年３月５日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１０年１２月３１日（未经审计）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：南方基金管理有限公司

　　住所及办公地址：广东省深圳市福田中心区福华一路６号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层

　　成立时间：１９９８年３月６日

　　法定代表人：吴万善

　　注册资本：１．５亿元人民币

　　电话：（０７５５）８２７６３８８８

　　传真：（０７５５）８２７６３８８９

　　联系人：鲍文革

　　南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字［１９９８］４号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。２０００年，经中国证监会证监基金字［２０００］７８号文批准进行了增资扩股，注册资本达到１亿元人民币。２００５年，经中国证监会证监基金字［２００５］２０１号文批准进行增资扩股，注册资本达１．５亿元人民币。２０１０年，经证监许可［２０１０］１０７３号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的３０％股权转让给深圳市投资控股有限公司。目前股权结构：华泰证券股份有限公司４５％、深圳市投资控股有限公司３０％、厦门国际信托有限公司１５％及兴业证券股份有限公司１０％。

　　（二）主要人员情况

　　１、董事会成员

　　吴万善先生，董事，中共党员，大学／ＥＭＢＡ。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长、党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。

　　张涛先生，董事，中共党员，博士研究生。历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任；现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员。

　　姜健先生，董事，中共党员，硕士研究生。历任南京农业大学教师；华泰证券人事处职员、人事处培训教育科科长、投资银行部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。

　　李真先生，董事，中共党员，材料工程、企业管理双学士，高级工程师。历任机械工业部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术处副处长；深圳亚洲金刚石有限公司副总经理（干部交流）；深圳市投资管理公司董事局秘书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任；深圳市通产实业有限公司党委书记、董事长；深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长；现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。

　　周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成人教育处处长（副教授）；深圳中旅信实业有限公司副总经理；深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长，兼任商控实业有限公司董事长、党委书记，深圳市商贸投资控股公司总裁助理；深圳市投资控股有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。

　　洪文瑾女士，董事，中共党员，硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部，厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、总经理，厦门国际信托投资有限公司总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长。

　　庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。

　　高良玉先生，董事，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司总经理、党委书记。

　　张磊先生，独立董事，工商管理硕士（ＭＢＡ）及国际关系硕士，注册金融分析师（ＣＦＡ），获得美国ＮＡＳＤ Ｓｅｒｉｅｓ ７ ＆ ６５证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Ｙａｌｅ Ｅｎｄｏｗｍｅｎｔ）及美国新生市场投资基金（Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， ＬＬＣ），主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表；现任ＨＣＭ投资管理有限公司高级合伙人，Ｕｎｉｔｅｄ Ｗｏｒｌｄ Ｃｏｌｌｅｇｅ ｏｆ Ｓｏｕｔｈｅａｓｔ Ａｓｉａ Ｆｏｕｎｄａｔｉｏｎ校董、耶鲁大学校务委员会成员、国际顾问委员会成员，纽约金融分析师协会会员。

　　周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国加州大学及香港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员（副局级）、中国留美金融学会理事、美国经济学会、美国金融研究会会员，Ａｎｎａｌｓ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ Ｆｉｎａｎｃｅ 编委，北京大学光华管理学院院长助理、ＥＭＢＡ中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教授，香港大学荣誉教授，深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员；现为长江商学院金融教授、ＥＭＢＡ和高层培训项目学术主任，国家杰出青年基金获得者。

　　王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，１９９７年中国人民大学会计专业研究生班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师；历任北京市财政局会计处副处长，北京会计公司总经理（正处级）；现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。

　　丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教、经济师讲师、经济法教研室副主任，美国加州大学洛杉矶校区（ＵＣＬＡ）客座教授、北京大学副教授；现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。

　　米志明先生，独立董事，本科，高级经济师、注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。

　　２、监事会成员

　　骆新都女士，职工监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。

　　舒本娥女士，监事，本科。历任熊猫电子集团公司财务处财务处长，华泰证券计划资金部副总经理（主持工作）、稽查监察部副总经理、总经理；现任华泰证券股份有限公司计划财务部总经理。

　　周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（ＭＢＡ），经济师。历任深圳三九企业集团三九贸易公司职员，深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、加拿大西蒙弗雷泽大学工商管理学院ＭＢＡ学生兼助教，广东美的集团战略发展部高级经理，招商局集团中国南山开发（集团）公司研究发展部高级项目经理，深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理；现任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。

　　苏荣坚先生，监事，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部经理；现任厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。

　　郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。历任兴业证券华林营业部客户经理、研究发展中心市场分析师、经纪业务部市场分析师、办公室文秘部经理、南平滨江路营业部副总经理（主持工作）、计划财务部副总经理、财务部总经理；现任兴业证券董事会秘书处总经理兼计划财务部总经理。

　　苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监；现任南方基金管理有限公司电子商务部兼风险管理部总监。

　　３、总经理及其他高级管理人员

　　高良玉先生，董事，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。

　　俞文宏先生，副总经理，男，中共党员，工商管理硕士（ＭＢＡ），经济师，历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、董事会秘书、党委副书记。

　　郑文祥先生，副总经理，工商管理硕士（ＭＢＡ）。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司，任职南方基金管理有限公司期间，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险增值基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总经理。

　　秦长奎先生，督察长，男，中共党员，工商管理硕士（ＭＢＡ），历任华泰证券有限公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员。

　　４、基金经理

　　本基金历任基金经理为：２００４年３月至２００５年３月，陈键；２００５年３月至２００６年１月，刘情剑；２００６年１月至２００７年６月，张纪林；２００７年６月至２００８年１１月，万晓西。２００８年１１月至２００９年１０月，韩亚庆、万晓西；２００９年１０月至今，韩亚庆。

　　韩亚庆先生，经济学硕士，具有基金从业资格。２０００年开始从事固定收益类证券承销、研究与投资管理，曾任职于国家开发银行资金局、全国社会保障基金理事会投资部。２００８年加入南方基金，２０１０年５月至今，担任固定收益部副总监；２００８年１１月至今，任南方现金基金经理；２０１０年１１月至今，任南方广利基金经理。

　　５、投资决策委员会成员

　　总经理高良玉先生、副总经理郑文祥先生、固定收益部总监李海鹏先生。

　　６、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　成立时间：１９８４年１月１日

　　法定代表人：姜建清

　　注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元

　　联系电话：０１０－６６１０５７９９

　　联系人：赵会军

　　（二）主要人员情况

　　截至２０１０年１２月末，中国工商银行资产托管部共有员工１３３人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１０年１２月，中国工商银行共托管证券投资基金１９８只，其中封闭式８只，开放式１９０只。自２００３ 年以来，中国工商银行连续七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的２３项最佳托管银行大奖；２０１０年，中国工商银行资产托管部总经理获得《财资》设立的年度中国最佳托管银行家个人大奖。中国工商银行是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　１、直销机构

　　（１）南方基金管理有限公司

　　住所及办公地址：广东省深圳市福田中心区福华一路６号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层

　　法定代表人：吴万善

　　电话：（０７５５）８２７６３９０５

　　传真：（０７５５）８２７６３９００

　　联系人：张锐珊

　　２、代销机构

　　代销银行：

　　（１） 中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　法定代表人：姜建清

　　联系人：田耕

　　联系电话：０１０－６６１０７９００

　　客服电话：９５５８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２） 中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　电话：０１０－６６２７５６５４

　　传真：０１０－６６２７５６５４

　　联系人：王琳

　　客服电话：９５５３３

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（３） 中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　法定代表人：项俊波

　　客服电话：９５５９９

　　公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（４） 中国银行股份有限公司

　　地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　法定代表人：肖钢

　　联系电话：０１０－６６５９４９０５

　　客服电话：９５５６６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（５） 交通银行股份有限公司

　　办公地址：上海市银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　联系人：陈洁

　　联系电话：０２１－５８７８１２３４

　　客服电话：９５５５９

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（６） 招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　　法定代表人：傅育宁

　　联系人：邓炯鹏

　　客服电话：９５５５５

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（７） 中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

　　办公地址：北京市西城区金融大街３号金鼎大厦Ａ座中国邮政储蓄银行

　　法定代表人：刘安东

　　联系人：陈春林

　　客服电话：９５５８０

　　公司网站：ｗｗｗ． ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　　（８） 广东发展银行股份有限公司

　　注册地址：广州市农林下路８３号

　　法定代表人：董建岳

　　联系电话：０５７１－９６０００８８８，０２０－３８３２２２２２

　　客服电话：４００－８３０－８００３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（９） 上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

　　办公地址：上海市中山东一路１２号

　　法定代表人：吉晓辉

　　联系人：倪苏云、虞谷云

　　联系电话：０２１－６１６１８８８８

　　客服电话：９５５２８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１０） 中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人：孔丹

　　联系人：丰婧

　　联系电话：０１０－６５５５７０８３

　　客服电话：９５５５８

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（１１） 中国光大银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　　法定代表人：唐双宁

　　客服电话：９５５９５（全国）

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（１２） 兴业银行股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路１５４号

　　办公地址：福州市湖东路１５４号

　　法定代表人： 高建平

　　联系人： 梁曦

　　联系电话： ０２１－５２６２９９９９

　　客服电话：９５５６１

　　公司网站： ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１３） 深圳发展银行股份有限公司

　　法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ）

　　地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　联系人：姜聃

　　联系电话：０７５５－８２０８８８８８

　　客服电话：９５５０１

　　公司网站： ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１４） 中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　办公地址：北京市西城区西单教育街三号西楼１１２６

　　法定代表人：董文标

　　联系人：董云巍

　　联系电话：０１０－５７０９２６１５

　　客服电话：９５５６８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１５） 北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

　　法定代表人：闫冰竹

　　联系人：王曦

　　电话：０１０－６６２２３５８４

　　传真：０１０－６６２２６０４５

　　客户服务电话：９５５２６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１６） 平安银行股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

　　办公地址：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

　　法定代表人：孙建一

　　联系人：蔡宇洲

　　联系电话：０７５５－２２１９７８７４

　　客服电话：４００６６９９９９９

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　（１７） 东莞银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市运河东一路１９３号

　　办公地址：东莞市运河东一路１９３号

　　法定代表 ：廖玉林

　　联系人：胡昱

　　联系电话：０７６９－２２１１９０６１

　　客服电话：０７６９－９６２２８＠公司网站：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　　（１８） 宁波银行股份有限公司

　　注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号

　　法定代表人：陆华裕

　　联系人：胡技勋

　　客服电话：９６５２８，上海地区９６２５２８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１９） 杭州银行股份有限公司

　　办公地址：中国．杭州凤起路４３２号

　　法定代表人：马时雍

　　联系人：江波

　　联系电话：０５７１－８５１０８３０９

　　客服电话：０５７１－９６５２３、４００８８８８５０８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２０） 浙商银行股份有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号

　　办公地址：浙江省杭州市庆春路２８８号

　　法定代表人：张达洋

　　联系人：毛真海

　　联系电话：０５７１－８７６５９５４６

　　客服电话：９５５２７

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（２１） 青岛银行股份有限公司

　　注册地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号华普大厦（邮编２６６０７１）

　　办公地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号华普大厦（邮编２６６０７１）

　　法定代表人：张广鸿

　　客服电话：（青岛）９６５８８，（全国）４００－６６－９６５８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（２２） 临商银行股份有限公司

　　注册地址：山东省临沂市沂蒙路３３６号

　　办公地址：山东省临沂市沂蒙路３３６号

　　法定代表人：王傢玉

　　联系人：寇廷柱

　　联系电话：０５３９－８３０４６５７

　　客服电话：４００－６９９－６５８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｌｓｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（２３） 北京农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区阜成门内大街４１０号

　　办公地址：北京市西城区阜成门内大街４１０号

　　法定代表人：乔瑞

　　联系人：肖娜

　　电话：０１０－６６５０６３７２

　　客服电话：９６１９８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

　　（２４） 汉口银行股份有限公司

　　注册地址： 江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦

　　办公地址： 江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦

　　法定代表人：陈新民

　　联系人：骆芸

　　电话：０２７－８２６５６２２４

　　客服电话：０２７－９６５５８

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｋｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（２５） 上海农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号

　　办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５层

　　法定代表人：胡平西

　　联系人：吴海平

　　联系电话：０２１－３８５７６９７７

　　客服电话：０２１－９６２９９９

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

　　（２６） 江苏张家港农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：张家港市杨舍镇人民中路６６号

　　办公地址：张家港市杨舍镇人民中路６６号

　　法定代表人：王自忠

　　联系人：姚珍珍

　　联系电话：０５１２－５６９６８２５７

　　客服电话：０５１２－９６０６５

　　公司网站：ｗｗｗ．ｚｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（２７） 烟台银行股份有限公司

　　注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号

　　办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号

　　法定代表人：庄永辉

　　联系人：王巧稚

　　联系电话：０５３５－６６９９６６１

　　客服电话：４００８－３１１－７７７

　　公司网站：ｗｗｗ．ｙａｎｔａｉｂａｎｋ．ｎｅｔ

　　（２８） 温州银行股份有限公司

　　注册地址：温州市车站大道华海广场１号楼

　　办公地址：温州市车站大道１９６号

　　法定代表人：邢增福

　　联系人：林波

　　联系电话：０５７７－８８９９００８２

　　客服电话：０５７７－９６６９９

　　公司网站：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

　　（２９） 南京银行股份有限公司

　　注册地址：南京市白下区淮海路５０号

　　办公地址：南京市白下区淮海路５０号

　　法定代表人：林复

　　联系人：翁俊

　　联系电话：０２５－８４５４４０２１

　　客服电话：４００－８８－９６４００

　　公司网站：ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３０） 深圳农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路３０３８号合作金融大厦

　　办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路３０３８号合作金融大厦

　　法定代表人：李伟

　　联系人：曾明 宋永成

　　联系电话：０７５５－２５１８８３７１、０７５５－２５１８８６１１

　　传真：０７５５－２５１８８７８５

　　客服电话：４００１９６１２００

　　公司网址：ｗｗｗ．９６１２００．ｎｅｔ

　　代销券商和其他代销机构：

　　（１） 华泰证券股份有限公司

　　地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　联系人：李杰

　　联系电话：０２５－８３２９０８３８

　　客服电话：９５５９７

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｔａｉ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２） 中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　客服电话：４００８－８８８－８８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３） 兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路２６８号

　　办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

　　法定代表人：兰荣

　　联系人：谢高得

　　联系电话：０２１－３８５６５７８５

　　客服电话：４００８８８８１２３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４） 广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

　　法定代表人：王志伟

　　联系人：黄岚

　　客服电话：９５５７５

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５） 华泰联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

　　办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

　　法定代表人：马昭明

　　联系人：盛宗凌 、庞晓芸

　　联系电话：０７５５－８２４９２０００

　　客服电话：９５５１３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（６） 国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

　　法定代表人：祝幼一

　　电话：０２１－６２５８０８１８－１７７

　　客服电话：４００８８８８６６６

　　联系人：芮敏祺

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（７） 中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

　　办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层

　　法定代表人：王东明

　　联系人：陈忠

　　电话：０１０－８４６８３８９３

　　传真：０１０－８４６８５５６０

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（８） 海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号

　　法定代表人：王开国

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　联系电话：０２１－２３２１９０００

　　客服电话：４００－８８８８－００１、９５５５３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（９） 中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：魏明

　　联系电话：０１０－８５１３０５８８

　　客服电话：４００８８８８１０８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　（１０） 申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路１７１号

　　办公地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：０２１－５４０３３８８８

　　传真：０２１－５４０３８８４４

　　客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

　　电话委托：０２１－９６２５０５

　　网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．．ｃｏｍ

　　（１１） 东莞证券有限责任公司

　　注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

　　办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

　　联系人：张建平

　　联系电话：０７６９－２２１１９４２６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１２） 国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　联系人：齐晓燕

　　联系电话：０７５５－８２１３０８３３

　　客服电话：９５５３６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１３） 招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

　　法定代表人：宫少林

　　联系人：黄健

　　联系电话：０７５５－８２９４３６６６

　　客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１４） 长城证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦１４、１６、１７层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦１４、１６、１７层

　　法定代表人：黄耀华

　　联系人： 匡婷

　　联系电话：０７５５－８３５１６２８９

　　客服电话： ０７５５－８２２８８９６８；４００－６６６６－８８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１５） 湘财证券有限责任公司

　　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层

　　法定代表人：林俊波

　　联系人：钟康莺

　　联系电话： ０２１－６８６３４５１８－８５０３

　　客服电话：４００－８８８－１５５１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（１６） 中信金通证券有限责任公司

　　注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　　法定代表人：刘军

　　联系人：俞会亮

　　联系电话：０５７１－８５７７６１１５

　　客服电话：０５７１－９６５９８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１７） 渤海证券股份有限公司

　　办公地址：天津市南开区宾水西道８号

　　注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　　法定代表人：张志军

　　联系人：王兆权

　　联系电话：０２２－２８４５１８６１

　　客服电话： ４００６５１５９８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（１８） 南京证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省南京市大钟亭８号

　　法定代表人：张华东

　　联系人：胥春阳

　　联系电话：０２５－８３３６４０３２

　　公司网站：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１９） 国联证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号

　　法定代表人：雷建辉

　　联系人：徐欣

　　联系电话：０５１０－８２８３１６６２

　　客服电话：０５１０－８２５８８１６８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２０） 光大证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

　　办公地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人： 徐浩明

　　联系人：刘晨

　　联系电话： ０２１－２２１６９９９９

　　客服电话：１０１０８９９８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（２１） 东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市自由大路１１３８号

　　办公地址：长春市自由大路１１３８号

　　法定代表人：矫正中

　　联系人： 潘锴

　　联系电话：０４３１－８５０９６７０９

　　客服电话：４００６０００６８６，０４３１－８５０９６７３３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　（２２） 广州证券有限责任公司

　　注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

　　办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

　　法定代表人：吴志明

　　联系人：林洁茹

　　联系电话：０２０－８７３２２６６８

　　客服电话： ０２０－９６１３０３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２３） 国都证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

　　法定代表人：常喆

　　联系人：黄静

　　联系电话：０１０－８４１８３３３３

　　客服电话：４００－８１８－８１１８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　（２４） 齐鲁证券有限公司

　　注册地址：山东省济南市经十路１２８号

　　办公地址：山东省济南市经十路１２８号

　　法定代表人：李玮

　　联系人： 傅咏梅

　　联系电话：０５３１－８１２８３７２８

　　客服电话： ９５５３８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２５） 中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层

　　法定代表人：张智河

　　联系人：吴忠超

　　联系电话：０５３２－８５０２２３２６

　　客服电话：０５３２－９６５７７

　　公司网站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２６） 山西证券股份有限公司

　　注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

　　办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　联系人：张治国

　　联系电话：０３５１－８６８６７０３

　　客服电话：４００－６６６－１６１８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２７） 长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　联系人：李良

　　联系电话：０２７－６５７９９９９９

　　客服电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

　　公司网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　　（２８） 华西证券有限责任公司

　　注册地址：四川省成都市陕西街２３９号华西证券大厦

　　办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部）

　　法定代表人：杨炯洋

　　联系人：金达勇

　　联系电话：０７５５－８３０２５７２３

　　客服电话：４００８８８８８１８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２９） 第一创业证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

　　办公地址： 深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

　　法定代表人：刘学民

　　联系人：王立洲

　　联系电话：０７５５－２５８３２４９４

　　公司网站： ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ

　　（３０） 中原证券股份有限公司

　　注册地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦

　　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

　　法定代表人：石保上

　　联系人：程月艳、耿铭

　　联系电话：０３７１—６５５８５６７０

　　客服电话：９６７２１８、４００－８１３－９６６６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

　　（３１） 中银国际证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ

　　法定代表人：平岳

　　联系人：张静

　　联系电话：０２１－６８６０４８６６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（３２） 东吴证券股份有限公司

　　注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦

　　法定代表人：吴永敏

　　联系人：方晓丹

　　联系电话：０５１２－６５５８１１３６

　　客服电话：０５１２－３３３９６２８８

　　公司网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３３） 平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　联系人： 周璐

　　联系电话： ０７５５－２２６２６１７２

　　客服电话： ４００８８１６１６８

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　（３４） 国海证券有限责任公司

　　注册地址：广西南宁市滨湖路４６号

　　办公地址：广西南宁市滨湖路４６号

　　法定代表人：张雅锋

　　联系人：武斌

　　联系电话：０７７５－８３７０７４１３

　　客服电话：４００８８８８１００（全国）、９６１００（广西）

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３５） 中国建银投资证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层

　　办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层

　　法定代表人：杨明辉

　　联系人：杨瑞芳

　　联系电话：０７５５－８２０２６５１１

　　客服电话： ４００－６００－８００８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　　（３６） 中航证券有限公司

　　注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

　　办公地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

　　法定代表人：杜航

　　联系人：余雅娜

　　联系电话：０７９１－６７６８７６３

　　客服电话：４００－８８６６－５６７

　　公司网站： ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（３７） 瑞银证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

　　办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

　　法定代表人：刘弘

　　联系人：谢亚凡、韩晓光

　　联系电话：０１０－５９２２６７８８

　　客服电话：４００－８８７－８８２７

　　公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　　（３８） 德邦证券有限责任公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

　　办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼

　　法定代表人：方加春

　　联系人：罗芳

　　联系电话：０２１－６８７６１６１６

　　客服电话：４００８８８８１２８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３９） 西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

　　办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

　　法定代表人：王珠林

　　联系人： 陈诚

　　联系电话： ０２３－６３７８６４６４

　　客服电话： ４００８０９６０９６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４０） 财通证券有限责任公司

　　注册地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦

　　办公地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心１６０２室

　　法定代表人：沈继宁

　　联系人： 乔骏

　　联系电话： ０５７１－８７９２５１２９

　　客服电话： ０５７１－９６３３６（上海地区：９６２３３６）

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（４１） 方正证券股份有限公司

　　注册地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２—２４层

　　办公地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２—２４层

　　法定代表人：雷杰

　　联系人：彭博

　　联系电话：０７３１－８５８３２３４３

　　客服电话：９５５７１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　　（４２） 国盛证券有限责任公司

　　注册地址：江西省南昌市永叔路１５号

　　办公地址： 江西省南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦４楼

　　法定代表人：管荣升

　　联系人：徐美云

　　联系电话：０７９１－６２８９７７１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（４３） 华安证券有限责任公司

　　注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

　　办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座２４－３２层

　　法定代表人：李工

　　联系人：甘霖

　　联系电话：０５５１－５１６１８２１

　　客服电话：９６５１８，４００８０９６５１８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

　　（４４） 大同证券经纪有限责任公司

　　注册地址：山西省大同市大北街１３号

　　办公地址：太原市长治路１１１？号山西世贸中心Ａ？座Ｆ１２、Ｆ１３

　　法定代表人：董祥

　　联系人： 薛津

　　联系电话： ０３５１－４１３０３２２

　　客服电话：４００７１２１２１２

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４５） 华林证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼

　　办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼

　　法定代表人：段文清

　　联系人： 杨玲

　　联系电话： ０７５５－８２７０７８８８

　　客服电话： ４００－８８０－２８８８

　　公司网站： ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ

　　（４６） 新时代证券有限责任公司

　　注册地址： 北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１５层

　　办公地址： 北京市西城区金融街１号Ａ座８层

　　法定代表人：马金声

　　联系人：朱雪雁

　　联系电话：０１０－８３５６１１６５

　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

　　（４７） 上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市西藏中路３３６号

　　法定代表人：郁忠民

　　联系电话：０２１－５１５３９８８８

　　联系人：张瑾

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｈｚｑ．ｃｏｍ

　　客服电话：４００８９１８９１８，０２１－９６２５１８

　　（４８） 民生证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街１６号中国人寿大厦１９０１室

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心１６层

　　法定代表人：岳献春

　　联系人：赵明

　　联系电话：０１０－８５１２７６２２

　　客服电话：４００６１９８８８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　　（４９） 东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　　办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　　法定代表人：潘鑫军

　　联系人：吴宇

　　联系电话：０２１－６３３２５８８８

　　客服电话：９５５０３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５０） 宏源证券股份有限公司

　　注册地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

　　办公地址： 北京市西城区太平桥大街１９号

　　法定代表人：冯戎

　　联系人： 李巍

　　联系电话： ０１０－８８０８５８５８

　　客服电话：４００８－０００－５６２

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（５１） 安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　深圳市福田区深南大道凤凰大厦１栋９层

　　法定代表人：牛冠兴

　　联系人：陈剑虹

　　联系电话：０７５５－８２８２５５５１

　　客服电话：４００８００１００１

　　公司网站： ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５２） 东海证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼

　　办公地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼

　　法定代表人：朱科敏

　　联系人：霍晓飞

　　客服电话：４００－８８８－８５８８（全国），０５１９－８８１６６２２２（常州），０２１－５２５７４５５０（上海），０３７９－６４９０２２６６（洛阳）

　　公司网站： ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５３） 西部证券股份有限公司

　　办公地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

　　法定代表人：刘建武

　　联系人：冯萍

　　联系电话：０２９－８７４０６４８８

　　客服电话：０２９－９５５８２

　　公司网站：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５４） 财富证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

　　办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

　　法定代表人：周晖

　　联系人：郭磊

　　客服电话：０７３１－４４０３３６０

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　（５５） 恒泰证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

　　法定代表人：鞠瑾

　　联系人：常向东

　　联系电话： ０４７１－４９１３９９８

　　客服电话： ０４７１－４９６１２５９

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５６） 万联证券有限责任公司

　　注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层

　　办公地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层

　　法定代表人：张建军

　　联系人： 罗创斌

　　联系电话：０２０－３７８６５０７０

　　客服电话： ４００－８８８８－１３３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５７） 国元证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

　　办公地址：合肥市花园街花园宾馆１４楼

　　法定代表人：凤良志

　　联系电话：０５５１－２６３４４００

　　客服电话：全国统一热线９５５７８，４００８８８８７７７，安徽省内热线９６８８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５８） 金元证券股份有限公司

　　注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼

　　办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层

　　法定代表人：陆涛

　　联系人：金春

　　联系电话：０７５５－８３０２５６９５

　　客服电话： ４００８－８８８－２２８

　　公司网站： ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５９） 浙商证券有限责任公司

　　注册地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

　　办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

　　法定代表人：吴承根

　　联系人：谢项辉

　　联系电话：０５７１－８７９０１０５３

　　客服电话：９６７７７７

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（６０） 中国国际金融有限公司

　　注册地址： 北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

　　办公地址： 北京市建国门外甲６号ＳＫ大厦

　　法定代表人：李剑阁

　　联系人：王雪筠

　　联系电话：０１０－８５６７９２６５

　　客服电话：（０１０）８５６７９２３８ （０１０）８５６７９１６９

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（６１） 银泰证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

　　办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

　　法定代表人：黄冰

　　联系电话：０７５５－８３７０６６６５

　　客服电话：０７５５－８３７１０８８５

　　公司网站：ｗｗｗ．ｙｔｚｑ．ｎｅｔ

　　（６２） 华鑫证券有限责任公司

　　注册地址： 深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

　　办公地址： 深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

　　法人代表： 王文学

　　联 系 人： 杨小江

　　联系电话： ０７５５－８２０８３７８８

　　传 真： ０７５５－８２０８３４０８

　　公司网址： ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话： ０２１－３２１０９９９９， ０２９－６８９１８８８８

　　（６３） 世纪证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１／４２层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１／４２层

　　法定代表人：卢长才

　　联系人：张婷

　　联系电话：０７５５－８３１９９５９９

　　客服电话：０７５５－８３１９９５０９

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（６４） 华宝证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼

　　法定代表人：陈林

　　联系人：严俊权

　　联系电话：０２１－５０１２２２２２

　　客服电话：４００－８２０－９８９８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（６５） 华龙证券有限责任公司

　　办公地址：兰州市城关区静宁路１３８号东四楼

　　法定代表人：李晓安

　　联系人：李昕田

　　联系电话：０９３１－８８８８０８８

　　客服电话：９６６６８（甘肃）

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　　（６６） 日信证券有限责任公司？？？？

　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路１８号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心西座１１层

　　法定代表人：孔佑杰

　　联系人： 张霄宇

　　联系电话：０１０－８８０８６８３０－６６９

　　公司网站：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（６７） 国金证券股份有限公司

　　注册地址：成都市东城根上街９５号

　　办公地址：成都市东城根上街９５号

　　法定代表人：冉云

　　联系人：金喆

　　联系电话：０２８－８６６９０１２６

　　客服电话：４００６－６００１０９

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（６８） 江海证券有限公司

　　住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　　法定代表人：孙名扬

　　联系人：徐世旺

　　电话：０４５１－８２３３６８６３

　　传真：０４５１－８２２８７２１１

　　客户服务热线：４００－６６６－２２８８

　　网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（６９） 信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：唐静

　　联系电话：０１０－６３０８１０００

　　客服电话：４００－８００－８８９９

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　（７０） 华融证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区月坛北街２６号

　　办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座３层

　　法定代表人：丁之锁

　　联系人：梁宇

　　联系电话：０１０－５８５６８００７

　　客服电话：０１０－５８５６８１１８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（７１） 广发华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　　办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：张腾

　　联系电话：０５９１－８７３８３６２３

　　业务传真：０５９１－８７３８３６１０

　　统一客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（７２） 红塔证券股份有限公司

　　注册地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

　　办公地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

　　法定代表人：况雨林

　　联系人：刘晓明

　　联系电话：０８７１－３５７７８８８

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（７３） 中山证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ栋１５层

　　办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心２９层

　　法定代表人：吴永良

　　联系人：李珍

　　联系电话：０７５５－８２５７０５８６

　　客服电话：０７５５－８２９４３７５５

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ

　　（７４） 财达证券有限责任公司

　　注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层

　　办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层

　　法定代表人：翟建强

　　联系人：陈丽君

　　联系电话：０３１１－６６００６２１９

　　客服电话：４００６１２８８８８

　　公司网站：ｗｗｗ．Ｓ１００００．ｃｏｍ

　　（７５） 中天证券有限责任公司

　　注册地址：沈阳市和平区光荣街２３甲

　　办公地址：沈阳市和平区光荣街２３甲

　　法定代表人：李学琦

　　联系人：范守卫

　　联系电话：０２４－２３２６８０７９

　　客服电话：４００６１８０３１５

　　公司网站：ｗｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｒｅｎ．ｃｏｍ

　　（７６） 天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

　　办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

　　法定代表人：林义相

　　联系人：潘鸿

　　联系电话：０１０－６６０４５４４６

　　客服电话：０１０－６６０４５６７８

　　公司网站： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ ，ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ

　　（７７）其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询

　　以上代销银行和代销券商均代销本基金Ａ级份额；代销银行中，除（２）中国建设银行股份有限公司、（５）交通银行股份有限公司、（８）广东发展银行股份有限公司、（１２）兴业银行股份有限公司、（１４）中国民生银行股份有限公司和（２３）北京农村商业银行股份有限公司外，均代销本基金Ｂ级份额，代销券商全部代销本基金Ｂ级份额。

　　（二）注册登记机构

　　南方基金管理有限公司

　　住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路６号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层

　　法定代表人：吴万善

　　电话：（０７５５）８２７６３８４９

　　传真：（０７５５）８２７６３８８９

　　联系人：古和鹏

　　（三）律师事务所和经办律师

　　广东华瀚律师事务所

　　注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路１００２号宝安广场Ａ座１６楼Ｇ．Ｈ室

　　负责人：李兆良

　　电话：（０７５５）８２６８７８６０

　　传真：（０７５５）８２６８７８６１

　　经办律师：杨忠、戴瑞冬

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　普华永道中天会计师事务所有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

　　办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

　　法定代表人：杨绍信

　　联系电话：（０２１）２３２３８８８８

　　传真：（０２１）２３２３８８００

　　联系人：陈熹

　　经办会计师：薛竞、陈熹

　　四、基金名称

　　南方现金增利基金

　　五、基金的类型

　　契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　本基金为具有高流动性、低风险和稳定收益的货币市场基金，在控制风险的前提下，力争为投资者提供稳定的收益。

　　七、基金的投资方向

　　本基金的投资标的物包括剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的债券，期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、债券回购、银行定期存款、大额存单、现金以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

　　八、 投资策略

　　本基金可投资的大类资产主要为货币市场工具，这些金融工具的投资期限较短，因此本基金资产配置的目标是充分满足流动性的基础上考虑稳定的投资收益。本基金的战略资产配置部分，主要包括市场利率预期、基金组合平均剩余期限水平等由投资决策委员会根据宏观经济情况及未来资金面的判断决定。本基金的战术资产配置部分，主要包括交易市场和投资品种选择、关键时期的时机选择、回购套利、选择价格低估的央行票据和短期债券投资等将由基金经理根据当时的市场情况，充分利用公司研究资源和金融工程技术调整资产配置比例，以期达到优化配置效果。

　　九、 业绩比较基准

　　本基金基准收益率＝同期７天通知存款利率（税后）。

　　十、 风险收益特征

　　本基金力求在保持资产高度流动性和低风险的基础上为投资者创造稳定收益。

　　十一、基金投资组合报告（未经审计）

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于２０１１年３月３１日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至２０１０年１２月３１日（未经审计）。

　　１ 基金资产组合情况

　　■

　　２ 报告期债券回购融资情况

　　■

　　注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

　　债券正回购的资金余额超过基金资产净值的２０％的说明

　　注：在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的２０％。

　　３ 期末基金组合剩余期限

　　３．１ 投资组合平均剩余期限基本情况

　　■

　　报告期内投资组合平均剩余期限超过１８０天情况说明

　　注：本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过１８０天。

　　３．２ 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

　　■

　　４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　５ 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

　　■

　　６ “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

　　■

　　７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　■

　　８ 投资组合报告附注

　　■

　　■

　　■

　　８．４ 其他资产构成

　　■

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　Ａ级

　　■

　　注：本基金收益分配为按月结转份额。

　　Ｂ级

　　■

　　注：本基金收益分配为按月结转份额。

　　十三、基金费用概览

　　（一） 与基金运作有关的费用

　　１、与基金运作有关费用的种类：

　　（１）基金管理人的管理费； （２）基金托管人的托管费； （３） 证券交易费用； （４） 基金持续销售费用； （５）基金信息披露费用；（６） 基金持有人大会费用； （７） 与基金相关的会计师费和律师费； （８）按照国家有关规定可以列入的其他费用。

　　２、与基金运作有关费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（１）基金管理人的管理费

　　在通常情况下，本基金的管理费按前一日基金资产净值０．３３％的年费率计算，计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．３３％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金管理人的管理费每日计提， 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（２）基金托管人的托管费

　　在通常情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值０．１０％的年费率计算，计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．１０％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（３）上述（一）中（４）到（８）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

　　３、不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

　　４、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。

　　（二） 与基金销售有关的费用

　　１、认购费

　　本基金的认购费率为０。

　　２、申购费

　　本基金的申购费率为０。

　　３、赎回费

　　本基金的赎回费率为０。

　　４、持续销售费

　　在通常情况下，本基金Ａ级基金份额的持续销售费年费率为０．２５％，Ｂ级基金份额的持续销售费年费率为０．０１％。各级基金份额的持续销售费计提的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×Ｒ÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的持续销售费

　　Ｅ为前一日该级基金资产净值

　　Ｒ为该级基金份额的持续销售费率

　　基金管理人可以调整对各级基金份额计提的持续销售费率，但各级持续销售费年费率最高不超过０．２５％。基金管理人必须在开始调整之日前３ 个工作日至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

　　各级基金份额持续销售费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送持续销售费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中划出，经登记结算机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　５、转换费

　　基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下其他基金间的转换，转换费的有关规定详见２００７年８月３０日发布的《南方基金管理有限公司关于旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告》、２００８年３月１１日发布的《 南方基金管理有限公司关于调整旗下基金转换业务规则的公告》和２００９年７月２１日发布的《关于南方现金增利Ｂ级基金开通基金转换和ＡＢ级之间调级转换业务的公告》。

　　６、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，必须于新的费率开始实施日前的第三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

　　（三） 其他费用

　　本基金其他费用根据相关法律法规执行。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

　　１、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”和“主要人员情况”进行了更新。

　　２、在“基金托管人”部分，对“基金托管人基本情况”、“主要人员情况”、“基金托管业务经营情况”和“基金托管人的内部控制制度”进行了更新。

　　３、在“相关服务机构”部分，对代销机构信息和会计师事务所住所信息进行了更新。

　　４、在“基金的投资”部分，补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。

　　５、在“基金的业绩”部分，对基金的业绩进行了更新。

　　６、对“基金份额持有人服务”进行了更新。

　　７、对“其他应披露事项”进行了更新。

　　８、对其他表述进行了更新。

　　南方基金管理有限公司

　　二〇一一年四月十二日