证券时报多媒体数字报

　　重要提示

　　１、本基金的募集申请已经中国证监会证监基金字【２００４】１９９号文核准，核准日期为２００４年１１月２３日；本基金基金合同于２００５年３月２日正式生效。

　　２、投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

　　３、基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　４、本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　５、本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１１年３月２日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１０年１２月３１日。

　　华富竞争力优选混合型证券投资基金

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：华富基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１０００号３１层

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１０００号３１层

　　邮政编码：２００１２０

　　法定代表人：章宏韬

　　设立日期：２００４年４月１９日

　　核准设立机关：中国证监会

　　核准设立文号：中国证监会证监基金字【２００４】４７号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：１．２亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

　　联系人：尤艳

　　电话：０２１－６８８８６９９６

　　传真：０２１－６８８８７９９７

　　股权结构：华安证券有限责任公司４９％、安徽省信用担保集团有限公司２７％、合肥兴泰控股集团有限公司２４％

　　（二）主要人员情况

　　１、基金管理人董事会成员

　　章宏韬先生，董事长，本科学历，工商管理硕士学位。历任安徽省农村经济管理干部学院政治处职员，安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科秘书，安徽证券交易中心综合部（办公室）经理助理、副经理（副主任），安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理，华安证券有限责任公司总裁办副主任、总裁助理兼总裁办主任，现任华安证券有限责任公司党委委员、副总裁。

　　李工先生，董事，本科学历、学士学位。历任合肥市财政局副科长、科长、副局长，合肥市信托投资公司总经理兼党支部书记，合肥市政府副秘书长、合肥市财政局党组书记，合肥市商业银行董事长、党组书记、行长，合肥市政府副秘书长、党组副书记，合肥市政府办公厅主任，中共肥西县委书记、肥西县人大常委会主任，安徽省农村信用联合社副理事长、副主任。现任华安证券有限责任公司党委书记、董事长，华安期货有限责任公司董事。

　　杨新潮先生，董事，大专学历，高级经济师。历任安徽省经贸委综合处、财金处调研员，安徽省经贸投资集团总经理，安徽省中小企业担保公司董事长、总经理。现任安徽省信用担保集团副总经理，安徽省科技产业投资公司董事长。

　　刘庆年先生，董事，大学本科学历。历任解放军某部排长、指导员，副营职干事，合肥市财政局任党组秘书、合肥高新技术开发区财政局副局长（主持工作）、合肥市财政证券公司总经理（法人代表），国元证券寿春路第二营业部总经理、华富基金管理有限公司督察长。

　　刘瑞中先生，独立董事，研究生学历。历任安徽铜陵财专教师；中国经济体制改革研究所助理研究员、信息部主任；中国国际期货经纪有限公司任信息部经理、深圳公司副总经理；北京商品交易所常务副总裁；深圳特区证券公司（现巨田证券）高级顾问。现任北京华创投资管理有限公司总裁，中国社会科学院金融研究中心兼职研究员、深圳神华期货经纪有限公司独立董事。

　　陈庆平先生，独立董事，工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长、申银证券公司哈尔滨营业部总经理，上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问。现任宁波国际银行上海分行副行长。

　　汪明华先生，独立董事，法律研究生学历。历任安徽省高级人民法院审判员、处长、主任、合肥市中级人民法院副院长、省高级法院经济庭、民二庭庭长等职，现任安徽承义应用法学研究所所长，兼任安徽省法学会民商法研究会总干事。

　　２、基金管理人监事会成员

　　王忠道先生，监事会主席，本科学历，历任上海财经大学金融理论教研室助教，安徽省财政厅副主任科员，安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担保集团有限责任公司总经济师。

　　梅鹏军先生，监事，金融学博士。先后供职于安徽省国际经济技术合作公司，安徽省物资局（后更名为“安徽省徽商集团有限公司”），合肥兴泰控股集团有限公司。现任合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所长。

　　陈大毅先生，监事，研究生学历，先后供职于安徽省证券公司上海自忠路营业部、徐家汇路营业部；华安证券上海总部，华安证券网络经纪公司（筹）。现任华富基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监。

　　３、基金高级管理人员及督察长

　　姚怀然先生，公司总经理，学士学位、研究生学历。历任人民银行安徽省分行金融管理处主任科员，安徽省证券公司营业部经理、总办主任、总经理助理兼证券投资总部总经理，华安证券有限责任公司总裁助理兼证券投资总部总经理，华富基金管理有限公司董事长。

　　邹牧先生，公司副总经理，１９６５年生，金融学博士，历任华夏证券公司投资银行部高级经理，首创证券董事会秘书兼总经理助理，大通证券北京营业部总经理，鹏华基金管理有限公司北京分公司副总、华富基金管理有限公司总经理助理兼市场总监、机构投资部总监等职。

　　满志弘女士，公司督察长，管理学硕士，ＣＰＡ。曾任道勤控股股份有限公司财务部总经理，华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书。

　　４、本基金基金经理简介

　　张琦先生，英国里丁大学投资银行专业硕士，六年证券从业经验，２００４年８月至２００６年８月在光大证券有限公司从事证券研究工作，２００６年８月至２０１０年３月在银华基金管理有限公司从事证券研究及专户投资工作，２０１０年４月加入我公司，２０１０年６月２日起开始担任华富竞争力基金基金经理。

　　本基金历任基金经理：

　　黄卓立先生，于２００５年３月２日到２００７年１０月２５日担任华富竞争力基金基金经理。

　　鞠柏辉先生，于２００７年１０月２５日到２０１０年９月６日担任华富竞争力基金基金经理。

　　５、投资决策委员会成员

　　投资决策委员会是负责基金投资决策的最高权力机构，由公司分管投资业务的领导、涉及投资和研究的部门的业务负责人以及投资决策委员会认可的其他人员组成。投资决策委员会主席由公司分管投资业务的最高业务领导担任，负责投决会的召集和主持。

　　投资决策委员会成员姓名和职务如下：

　　程坚先生 总经理助理兼首席投资官

　　姚怀然先生 总经理

　　陈茹女士 研究部总监

　　曾刚先生 固定收益部总监

　　上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

　　住所：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　成立时间：２００４年０９月１７日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

　　联系人：尹 东

　　联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３

　　中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股（包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股）。

　　截至２０１０年９月３０日，中国建设银行实现净利润１１０６．４１亿元，较上年同期增长３１．４７％。手续费及佣金净收入４８６．８１ 亿元，较上年同期增长３６．１２％。年化平均资产回报率为１．４６％，年化加权平均净资产收益率为２４．８７％；净利息收益率为２．４５％。信贷资产质量继续稳定向好，不良贷款较上年末实现“双降”，拨备覆盖率大幅提高至２１３．４８％。

　　中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表处，设立了安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行４家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机（ＡＴＭ）３７，４８７台，拥有员工约３０万人，为客户提供全面的金融服务。

　　中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，２０１０ 年上半年共获得５０ 多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第２ 位，为中资银行之首；在美国《福布斯》杂志公布的“２０１０ 中国品牌价值５０ 强”列第３ 位；荣获英国《金融时报》颁发的“中国最佳渠道银行”；被《亚洲金融》杂志评为２０１０ 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。

　　中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室，现有员工１３０余人。２００８年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（ＡＩＣＰＡ）颁布的审计准则公告第７０号（ＳＡＳ７０）进行的内部控制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的ＳＡＳ７０国际专项认证的托管银行。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　１、直销机构：

　　名称：华富基金管理有限公司直销中心

　　地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１０００号汇丰大厦３１层

　　联系人：李晔

　　咨询电话：０２１－５０６１９６８８，４００－７００－８００１

　　传真：０２１－６８４１５６８０

　　网址：ｗｗｗ．ｈｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　　２、代销机构：

　　（１）中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　电话客户服务统一咨询电话：９５５３３

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ． ｃｏｍ

　　（２）招商银行股份有限公司

　　住所：深圳市福田区深南大道７０８８ 号招商银行大厦

　　法定代表人：傅育宁

　　电话：（０７５５）８３１９８８８８

　　传真：（０７５５）８３１９５０４９

　　联系人：邓炯鹏

　　客服电话：９５５５５

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（３）中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号

　　法定代表人：刘安东

　　联系人：陈春林

　　客服电话：１１１８５

　　网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　　（４）交通银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路１８８ 号

　　法定代表人：胡怀邦

　　客户服务热线：９５５５９

　　联系人：曹榕

　　电话：０２１－５８７８１２３４

　　传真：０２１－５８４０８８４２

　　公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（５）深圳发展银行股份有限公司

　　法定代表人：肖遂宁

　　地址：深圳市深南东路 ５０４７ 号深圳发展银行大厦

　　联系人：姜聃

　　联系电话： ０７５５－８２０８８８８８

　　传真电话： ０７５５－８２０８０７１４

　　客户服务电话：９５５０１

　　公司网址： ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（６）中国光大银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　　法定代表人：唐双宁

　　联系人：李伟

　　客服电话：９５５９５，或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（７）上海浦东发展银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区浦东南路５００号

　　法定代表人：吉晓辉

　　电话：（０２１）６１６１８８８８

　　传真：（０２１）６３６０４１９９

　　联系人：虞谷云

　　客户服务热线：９５５２８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（８）中国民生银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街２ 号

　　法定代表人：董文标

　　客户服务电话：９５５６８

　　传真：（０１０）５７０９２６１１

　　联系电话：（０１０）５７０９２６１５

　　联系人：董云巍

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（９）中信银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人： 孔丹　　

　　客服电话：９５５５８

　　联系人：丰靖

　　电话：０１０－６５５５７０１３

　　传真：０１０－６５５５０８２７

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（１０）北京银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街甲１７ 号北京银行大厦

　　法定代表人：阎冰竹

　　联系人：王曦

　　联系电话：０１０－６６２２３５８４

　　客服电话：０１０－９６１６９（北京） ０２２－９６２６９（天津） ０２１－５３５９９６８８（上海）

　　公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１１）华夏银行股份有限公司

　　住所： 北京市东城区建国门内大街２２号

　　法定代表人：吴建

　　电话：（０１０）８５２３８４２５

　　传真：（０１０）８５２３８６８０

　　联系人： 马旭

　　客服电话：９５５７７

　　网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｃｈｉｎｅｓｅ／ｉｎｄｅｘ．ｈｔｍｌ

　　（１２）渤海银行股份有限公司

　　住所： 天津市河西区马场道２０１－２０５号

　　法定代表人：刘宝凤

　　电话：（０２２）５８３１４８４６

　　传真：（０２２）５８３１６２５９

　　联系人： 王宏

　　客服电话：４００－８８８－８８１１

　　网址： ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　　（１３）深圳农村商业银行股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区深南东路３０３８号合作金融大厦

　　法定代表人：李伟

　　联系人：曾明

　　电话：０７５５－２５１８８３７１

　　传真：０７５５－２５１８８７８５

　　网站： ｗｗｗ．９６１２００．ｎｅｔ

　　客户服务电话：９６１２００，４００１９６１２００

　　（１４）华安证券有限责任公司

　　住所：安徽省合肥市长江中路３５７ 号

　　法定代表人：李工

　　联系人：甘霖

　　电话：０５５１－５１６１８２１

　　传真：０５５１－５１６１６７２

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１５）国泰君安证券股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区商城路６１８ 号

　　法定代表人：祝幼一

　　联系人：芮敏祺

　　电话：０２１－３８６７６１６１

　　传真：０２１－３８６７０１６１

　　客户服务热线：４００８－８８８－６６６

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１６）光大证券股份有限公司

　　住所：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　联系人：刘晨、李芳芳

　　电话：０２１－２２１６９９９９

　　传真：０２１－２２１６９１３４

　　客户服务热线：１０１０８９９８ ４００８８８８７８８

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（１７）广发证券股份有限公司

　　住所：广州市天河北路１８３号大都会广场３６、３８、４１、４２楼

　　法定代表人：王志伟

　　联系人：肖中梅

　　电话：０２０－８７５５５８８８

　　传真：０２０－８７５５７９８７

　　客服电话：０２０－９６１１３３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１８）海通证券股份有限公司

　　住所：上海市淮海中路９８ 号

　　法定代表人：王开国

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　电话：０２１－５３５９４５６６

　　传真：０２１－５３８５８５４９

　　客户服务热线：０２１－９６２５０３

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（１９）东方证券股份有限公司

　　住所：上海市中山南路３１８ 号２ 号楼２２ 层－２９ 层

　　法定代表人：王益民

　　电话：０２１－６３３２５８８８

　　传真：０２１－６３３２６１７３

　　联系人：吴宇

　　客服热线：９５５０３ 或４００８８－８８５０６

　　网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２０）中信建投证券有限责任公司

　　住所：北京市朝阳区安立路６６ 号４ 号楼

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：权唐

　　电话：０１０－６５１８３８８８

　　传真：０１０－６５１８２２６１

　　客服电话：４００－８８８８－１０８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　（２１）东海证券有限责任公司

　　住所：常州延陵西路５９ 号常信大厦１８、１９ 楼

　　法定代表人：朱科敏

　　联系人：霍晓飞

　　电话：０２１－５０５８６６６０

　　传真：０２１－５０５８６６６０－８８８１

　　客户服务热线： ０２１－５２５７４５５０

　　公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２２）湘财证券有限责任公司

　　住所：湖南省长沙市黄兴中路６３ 号中山国际大厦１２ 楼

　　法定代表人：陈学荣

　　联系人：钟康莺

　　电话：０２１－６８６３４５１８

　　传真：０２１－６８８６５９３８

　　客户服务热线：０２１－６８８６５０２０

　　公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（２３）兴业证券股份有限公司

　　住所：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

　　法定代表人：兰荣

　　联系人：谢高得

　　电话：０２１－３８５６５７８５

　　传真：０２１－３８５６５７８３

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２４）中国银河证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街３５ 号国际企业大厦Ｃ 座

　　法定代表人：顾伟国

　　联系人：田薇

　　电话：（０１０）６６５６８４３０

　　传真：０１０－６６５６８１１６

　　客户服务热线：４００８８８８８８８

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２５）华泰联合证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５ 层、１７ 层、１８ 层、２４ 层、２５层、２６ 层

　　法定代表人：马昭明

　　联系人：盛宗凌

　　电话：０７５５－８２４９２０００

　　传真：０７５５－８２４９２９６２

　　客户服务热线：４００８８８８５５５

　　公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（２６）国信证券股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　电话：（０７５５）８２１３０８３３

　　传真：（０７５５）８２１３３９５２

　　联系人：齐晓燕

　　客户服务热线：９５５３６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２７）中信证券股份有限公司

　　住所：北京朝阳区新源南路６号京城大厦

　　法定代表人：王东明

　　电话：０１０－８４６８３８９３

　　传真：０１０－８４８６５５６０

　　联系人：陈忠

　　网址：ｗｗｗ．ｅｃｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（２８）中信金通证券有限责任公司

　　住所：杭州市中河南路１１ 号万凯商务庭院楼Ａ 座

　　法定代表人：刘军

　　联系人：俞会亮

　　电话：０５７１－８５７７６１１５

　　传真：（０５７１） ８５７８３７７１

　　客服电话：（０５７１） ９６５９８

　　网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２９） 国盛证券有限责任公司

　　住所：江西省南昌市永叔路１５号

　　法定代表人：管荣升

　　电话：０７９１－６２８５３３７

　　联系人：徐美云

　　网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　客户服务电话：０７９１－６２８８６９０或当地营业部咨询电话

　　（３０）华泰证券有限责任公司

　　住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话：０２５－８３２９０９７９

　　客服电话：４００８－８８８－１６８、９５５９７

　　联系人：万鸣

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３１）平安证券有限责任公司

　　住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８层

　　法定代表人：杨宇翔

　　联系人：周璐

　　电话：０７５５－２２６２６１７２

　　传真：０７５５－８２４００８６２

　　客户服务电话： ４００８８１６１６８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　（３２）南京证券有限责任公司

　　住所：江苏省南京市玄武区大钟亭８号

　　法定代表人：张华东

　　电话：０２５－８３３６４０３２

　　传真：０２５－８３３２００６６

　　联系人：徐翔

　　客户咨询电话：４００ ８２８ ５８８８

　　网站： ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３３）长城证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４／１６／１７层

　　法定代表人：黄耀华

　　联系人：匡婷

　　电话：０７５５－８３５１６２８９

　　传真：０７５５－８３５１６１９９

　　客户服务热线：０７５５－８２２８８９６８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３４）新时代证券有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

　　法定代表人：马金声

　　电话：（０１０）６８０８３５７８

　　传真：（０１０）６８０８４９８６

　　联系人：秦予

　　客户服务电话：（０１０）６８０８３６０１

　　网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

　　（３５）恒泰证券有限责任公司

　　住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

　　法定代表人：刘汝军

　　联系人：张同亮

　　电话： ０４７１－４９１３９９８

　　传真： ０４７１－４９３０７０７

　　客户服务电话： ０４７１－４９６１２５９

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３６）安信证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　电话：０７５５－８２８２５５５１

　　传真：０７５５－２３９８２９７０

　　联系人：陈剑虹

　　客户服务电话：４００８００１００１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３７）招商证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：０７５５－８２９６０２２３

　　传真：０７５５－８２９４３６３６

　　联系人：林生迎

　　网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客户服务电话：９５５６５、４００８８８８１１１

　　（３８）中信万通证券有限责任公司

　　住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

　　法定代表人：张智河

　　联系人：吴忠超

　　电话：（０５３２）８５０２２３２６

　　传真：（０５３２）８５０２２６０５

　　网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３９）厦门证券有限公司

　　住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦１７楼

　　法定代表人：傅毅辉

　　联系人： 卢金文

　　电话：０５９２－５１６１６４２

　　传真：０５９２－５１６１１４０

　　客户服务电话：０５９２－５１６３５８８

　　网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

　　（４０）中国建银投资证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层

　　法定代表人：杨小阳

　　联系人：刘权

　　电话：０７５５－８２０２６５２１

　　传真：０７５５－８２０２６５３９

　　客户服务电话：４００６００８００８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　　（４１）江海证券有限公司

　　住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　　法定代表人：孙名扬

　　联系人：徐世旺

　　电话：０４５１－８２３３６８６３

　　传真：０４５１－８２２８７２１１

　　网站：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客户服务热线：４００－６６６－２２８８　　

　　（４２）爱建证券有限责任公司

　　住所：上海市南京西路７５８号２４楼

　　法定代表人：张建华

　　联系人：陈敏

　　电话：０２１－３２２２９８８８

　　网站：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

　　客户服务电话：０２１－６３３４０６７８

　　（４３）万联证券有限责任公司

　　住所：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层

　　法定代表人：张建军

　　联系人：罗创斌

　　联系电话：０２０－３７８６５０７０

　　传真：０２０－３７８６５００８

　　网站：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话：４００－８８８８－１３３

　　（４４）长江证券股份有限公司

　　住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　联系人：李良

　　电话：０２７－６５７９９９９９

　　传真：０２７－８５４８１９００

　　客户服务热线：４００８－８８８－９９９或９５５７９

　　客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　　（４５）红塔证券股份有限公司

　　住所：云南省昆明市北京路１５５号红塔大厦９楼

　　法定代表人：况雨林

　　电话：０８７１－３５７７９３０

　　传真：０８７１－３５７８８２７

　　客服热线：０８７１－３５７７９３０

　　网址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（４６）信达证券股份有限公司

　　住所：：北京市西城区三里河东路５ 号中商大厦１０ 层

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：唐静

　　电话：０１０－８８６２６４７６

　　传真：０１０－８８６５６２９０

　　客服热线：４００－８００－８８９９

　　网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　（４７）广发华福证券有限责任公司

　　住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７－１０层

　　法定代表人：黄金琳

　　电 话： ０５９１－８７３８３６２３

　　传 真： ０５９１－８７３８３６１０

　　网站：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客户服务电话： ９６３２６（福建省外请加拨０５９１）

　　（４８）齐鲁证券有限责任公司

　　住所：山东省济南市经十路１２８号

　　法定代表人：李玮

　　联系人：吴阳

　　联系电话：０５３１－８２０９３６６９

　　传真：０５３１－８１２８３９００

　　客户服务电话：９５５３８

　　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４９）大通证券股份有限公司

　　住所： 大连市中山区人民路２４号

　　法定代表人：于宏民

　　联系人：谢立军

　　电话：０４１１－３９６７３２０２

　　客服电话：４００８－１６９－１６９

　　网址：ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５０）民生证券有限责任公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座

　　法定代表人：岳献春

　　联系人：赵明

　　电话：０１０－８５１２７６２２

　　客服电话：４００６１９８８８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　　（５１）世纪证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１／４２层

　　法定代表人：卢长才

　　联系人：张婷

　　电话：０７５５－８３１９９５９９

　　传真：０７５５－８３１９９５４５

　　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５２）山西证券股份有限公司

　　住所：山西省太原市府西街６９ 号山西国贸中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　电话：０３５１－８６８６７０３

　　传真：０３５１－８６８６６１９

　　联系人：张治国

　　客户服务电话：４００－６６６－１６１８

　　网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５３）国联证券股份有限公司

　　住所：无锡市县前东街１６８ 号

　　法定代表人：雷建辉

　　电话：０５１０－８２８３１６６２

　　传真：０５１０－８２８３０１６２

　　联系人：徐欣

　　客户服务电话：４００－８８８－５２８８，０５１０－８２５８８１６８

　　网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５４）天风证券有限责任公司

　　住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２ 号高科大厦四楼

　　法定代表人：余磊

　　电话：０２７－８７６１８８８２

　　传真：０２７－８７６１８８６３

　　联系人：翟璟

　　客户服务电话：０２７－８７６１８８８２、０２８－８６７１１４１０

　　网址： ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

　　（５５）国都证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田中心区金田路４０２８号荣超经贸中心２６层１１、１２

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层

　　法定代表人：常喆

　　联系人：黄静

　　电话：０１０－８４１８３３９０

　　客服电话：４００－８１８－８１１８

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　（５６）中山证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

　　办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

　　法定代表人：吴永良

　　联系人：李珍

　　电话：０７５５－８２９４３７５５

　　客服电话：０７５５－８２９４３７５５

　　网址： ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５７）中国民族证券有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６－９层

　　办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６－９层

　　法定代表人：赵大建

　　联系人：姜建平

　　电话：０１０－５９３５５５４３

　　客服电话：４００－８８９－５６１８

　　网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

　　（５８）华龙证券有限责任公司

　　住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号

　　办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

　　法定代表人：李晓安

　　联系人：李昕田

　　电话：０９３１－４８９０１００

　　客服电话：９６６６８

　　网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　　（５９）日信证券有限责任公司

　　住所：内蒙古呼和浩特市锡林南路１８号

　　法定代表人：孔佑杰

　　联系人： 张霄宇

　　联系电话：０１０－８８０８６８３０－６６９

　　网站： ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客户服务电话：０１０－８８０８６８３０

　　（６０）上海农村商业银行股份有限公司

　　住所： 上海市浦东新区银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５－２３层

　　法定代表人： 胡平西

　　联系人：吴海平

　　联系电话：０２１－３８５７６９７７

　　网站： ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

　　客户服务电话：０２１－９６２９９９，，４００６９６２９９９

　　（６１）华宝证券有限责任公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

　　法定代表人：陈林

　　联系人：严俊权

　　联系电话：０２１－５０１２２２２２

　　网站： ｗｗｗ． ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　客户服务电话：４００－８２０－９８９８

　　（二）注册登记机构

　　名称：华富基金管理有限公司

　　联系人：陈大毅

　　电话：０２１－６８８８６９９６

　　传真：０２１－６８８８７９９７

　　其他同上

　　（三）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所： 上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

　　负责人：韩炯

　　电话：０２１－３１３５８６６６

　　传真：０２１－３１３５８６００

　　联系人： 李永波

　　经办律师： 吕红、李永波

　　（四）审计基金财产的会计师事务所

　　名称：天健正信会计师事务所有限公司

　　住所：北京市西城区月坛北街２６号恒华国际商务中心４层４０１

　　负责人：梁青民

　　电话： ０２１－６１２６４６２６

　　传真： ０２１－６１２６４６２４

　　联系人：曹小勤

　　经办注册会计师：曹小勤、张建华

　　四、基金的名称

　　华富竞争力优选混合型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　本基金采取适度主动资产配置和积极主动精选证券的投资策略，对基金投资风险的控制遵循“事前防范、事中控制、事后评估”的风险控制程序，运用华富ＰＭＣ选股系统，力求实现基金资产的中长期稳定增值。

　　七、基金的投资方向

　　股票投资方面，本基金管理人相信，企业的基本面变化是驱动股价的最主要因素，而竞争优势又将决定企业基本面的变化。本基金管理人将运用华富ＰＭＣ选股系统，对行业及企业的竞争格局进行系统的分析和实地调研，投资于行业内具有竞争力且估值合理的上市公司，力争将中国经济增长最大限度地转换为基金财产的长期稳定增值。

　　在债券投资方面，本基金将通过定量分析方法，从市场失衡中把握投资机会，力争实现稳定回报。

　　八、基金的投资策略

　　１、决策依据

　　（１） 国家有关法律法规和基金合同的有关规定。依法决策是基金进行投资的前提；

　　（２） 宏观经济发展环境、微观企业经济运行态势和证券市场走势。这是基金投资决策的基础；

　　（３） 投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资决策，是基金维护投资人利益的重要保障。

　　２、决策程序

　　（１） 研究发展部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关公司分析、行业分析、宏观分析、市场分析以及数据模拟的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据，并通过华富ＰＭＣ选股系统构建及维护基金股票池；

　　（２） 投资决策委员会定期召开会议，并依据上述报告对本基金的资产配置比例等提出指导性意见；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决策；

　　（３） 基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身对证券市场和上市公司的分析判断，形成本基金投资计划，包括资产配置、行业配置、股票／债券选择，以及买卖时机；

　　（４） 交易室依据基金经理的指令，制定交易策略，统一执行证券投资组合计划，进行具体品种的交易；基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定；

　　（５） 风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施，监察部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制，基金经理依据基金份额申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险；

　　（６） 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整。

　　３、投资组合管理的方法和标准

　　（１） 资产配置

　　在资产配置方面，采用自上而下的方法，确定各类资产的权重。在长期内，本基金将通过以宏观经济分析为重点的资产类别风险预测框架来调整资产配置，关键因素为宏观经济预测、利率水平判断、国家的经济政策等；短期内，本基金将基于经济结构调整过程中政策、法规的相关变化，通过时机把握来调整资产配置。

　　此外，在资产配置的动态调整上，基金管理人将持续关注多个市场的联动关系，包括国内与国际市场之间，国内股票、债券、期货等市场之间两个层次的互动分析。力争从多维的角度对单个市场风险收益状况进行衡量，从而提高对单个市场走势判断准确的概率。

　　（２） 行业及股票选择

　　在行业及股票选择方面，利用华富基金管理公司开发的“华富ＰＭＣ选股系统”进行行业及股票综合筛选。

　　该系统首先通过财务指标筛选，构建初选股票池，然后通过运用定量及定性分析相结合的方法，对初选股票池中的个股从所处行业、公司基本面及估值三方面进行评价，并根据综合评价的结果对个股进行排序，形成精选股票池。为基金投资组合的构建提供科学精确的支持。

　　本基金行业及股票选择的流程如下图：

　　■

　　１）初选股票池的建立

　　本基金管理人认为，在行业内具有竞争力而估值适中的企业具有以下几个特点：

　　首先，主营业务相对突出；

　　其次，现金流状况相对较好；

　　第三，盈利能力相对可观；

　　第四，估值的安全边际相对较高。

　　按照以上四个标准本基金管理人设计了四个指标进行首次筛选（见下表），并根据首次筛选的结果初步构建初选池。

　　表 初选股票池的筛选指标

　　■

　　本基金管理人研究发展部组建由研究发展部经理和分管行业研究员组成的股票池小组，负责股票池的构建与维护工作。在股票初选池的维护中，以财务指标为基准，结合研究人员的实地调研情况进行及时调整，以保证公司基本面的变动直接反映为股票池的调整：

　　ａ、股票池小组在深入调研的基础上，对上市公司财务指标的真实性进行鉴别，将财务指标虚假的上市公司剔除出初选股票池；

　　ｂ、股票池小组在深入调研的基础上，对公司基本面已经明显转好，但财务指标尚未反映公司基本面改观，从而未能通过财务指标初选的上市公司，在经研究发展部股票池小组讨论后加入初选股票池；

　　在初选股票池的股票构成中，通过财务指标初选产生的股票不得低于股票池股票总量的７０％，股票池小组对未通过财务指标初选、但经研究讨论调整进入股票池的股票比例最大不得超过３０％，力求最大限度地做到投资程序的严密性与灵活性的有机结合。

　　２）华富ＰＭＣ选股系统辅助下的行业评价

　　ａ、华富ＰＭＣ选股系统的行业分类

　　华富ＰＭＣ选股系统在行业分类上参考天相数据库系统的行业分类方法对上市公司所处的行业进行划分，共分为３３个行业（见下表）。

　　表 华富ＰＭＣ选股系统行业分类

　　■

　　注：依据２００４年６月３０日的流通市值计算。

　　ｂ、行业评价的总体思路

　　基金管理人对初选股票池中个股所处行业的评价是在华富ＰＭＣ选股系统的辅助下完成。华富ＰＭＣ选股系统通过把握经济结构及消费结构变迁的趋势，在行业周期性分析及行业景气度分析的基础上，结合对行业竞争结构的评价，形成对行业的总体评价。

　　■

　　ｃ、行业评价的出发点

　　多年以来，市场化改革、工业化、城市化、农业改革深化及人口结构的变化这五大推动力持续推动着中国经济的高速增长。本基金管理人认为，这五股合力在未来多年仍将继续发挥其作用。并在较长的时间对相关的行业及上市公司产生重大影响。因此，关注此五股合力对经济结构及消费结构的影响，是本基金管理人进行行业评价的出发点。

　　ｄ、行业景气因素

　　在关注经济结构及消费结构变化的同时，华富ＰＭＣ选股系统同时加强对行业基本面的研判，跟踪各行业发展动态，运用华富行业景气评价方法和行业指数对基本面因素的敏感度分析方法，以及数据库支持系统，对行业投资机会进行把握。

　　ｅ、行业竞争结构因素

　　华富ＰＭＣ选股系统的行业竞争分析针对决定产业竞争环境的５种合力进行评级，包括产业内既有厂商竞争、潜在进入者威胁、替代品威胁、供应商的议价实力、客户的议价实力。从产业竞争结构的角度解析产业的盈利能力。

　　■

　　３）华富ＰＭＣ选股系统辅助下的公司竞争力评价

　　为充分贯彻基金管理人 “投资于行业内具有竞争力企业”的投资理念，本基金管理人依托华富ＰＭＣ选股系统，从核心能力、成长能力、抗压能力、反应能力和持久能力等五个方面对初选股票池中的公司进行评价，形成对公司竞争力的综合评价。

　　■

　　４）华富ＰＭＣ选股系统辅助下的公司估值评价

　　ＰＥ、ＰＥＧ、ＰＢ为主要的估值指标。本基金管理人将上市公司划分为周期型、成长型和稳定型三类，每类公司适用不同的估值指标。Ｐ／Ｅ是指当前市盈率（Ｔｒａｉｌｉｎｇ Ｐ／Ｅ）及未来一年预测市盈率（Ｌｅａｄｉｎｇ Ｐ／Ｅ）。ＰＥＧ中的Ｐ／Ｅ根据当前的价格以及当期前一年的实现每股收益计算，增长率Ｇ根据未来１年的预测增长率计算。ＰＢ中的Ｂ采用按市场价值重估后的净资产计算。

　　（３） 债券选择

　　对于债券资产的选择，本基金将以价值分析为主线，在综合研究的基础上实施积极主动的组合投资，并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投资管理；

　　在类属配置层次，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定类属资产的权重；

　　在债券选择上，本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，合理运用利率预期、久期管理、换券利差交易与凸性交易等投资管理策略，实施积极主动的债券投资管理。

　　九、基金的业绩比较标准

　　本基金股票投资部分的业绩比较基准是中信标普３００指数，债券投资部分的业绩比较基准是中信标普全债指数；

　　基金整体业绩比较基准＝６０％×中信标普３００指数＋３５％×中信标普全债指数＋５％×同业存款利率。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金属于中等风险的混合型基金，其风险收益特征从长期平均来看，介于单纯的股票型组合与单纯的债券型组合之间。

　　十一、基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至２０１０年１２月３１日，报告中所列财务数据未经审计。

　　１、报告期末基金资产组合情况

　　■

　　２、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　■

　　３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

　　■

　　６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　８、投资组合报告附注

　　（１） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　（２）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　（３）其他资产构成：

　　■

　　（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　■

　　（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

　　（６）由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　（一） 基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：

　　■

　　注： 业绩比较基准收益率＝６０％×中信标普３００指数＋３５％×中信标普全债指数＋５％ ×同业存款利率，业绩比较基准在每个交易日实现再平衡。

　　（二） 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　■

　　十三、基金的费用与税收

　　（一）与基金运作有关的费用

　　１、基金管理人的管理费

　　基金管理人的管理费以基金资产净值的１．５％年费率计提。在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值１．５％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金管理人的管理费每日计算，每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前三个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。

　　２、基金托管人的托管费

　　基金托管人的托管费以基金资产净值的０．２５％的年费率计提。在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前三个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。如果基金管理人和基金托管人需要调高基金管理费和基金托管费，则必须召开基金份额持有人大会。法律法规另有规定的按法律法规的规定执行。

　　３、证券交易费用；

　　４、基金合同生效后的信息披露费用；

　　５、基金份额持有人大会费用；

　　６、基金合同生效后的会计师费和律师费；

　　７、基金财产拨划支付的银行费用；

　　８、 按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　上述与基金运作有关的费用可以从基金财产中列支。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　１、申购费

　　本基金按申购金额采用比例费率，具体申购费率如下表所示：

　　■

　　本基金的申购费用要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

　　申购费用和份数的计算：

　　本基金采用“外扣法”计算申购费用及申购份额，具体计算公式如下：

　　净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

　　申购费用＝申购金额－净申购金额

　　申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值

　　申购份数的计算按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

　　２、赎回费

　　赎回费用按持有期递减，最高不超过赎回总额的０．５％。赎回费按照四舍五入方法，保留到小数点后２位。具体费率如下表所示：

　　■

　　赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的２５％归基金财产，７５％用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

　　赎回金额和费用的计算：

　　赎回总额＝赎回份数×Ｔ日基金份额净值

　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率

　　赎回金额＝赎回总额－赎回费用

　　赎回金额的计算按照四舍五入方法，保留小数点后两位， 由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

　　本基金的费率具体情况由基金管理人决定，并在招募说明书或更新后的招募说明书中列示。基金管理人可以在上述费率限额内调整申购和赎回费率，但必须于新的费率开始实施前三个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。

　　３、转托管费；

　　４、非交易过户费；

　　５、按照国家有关规定和基金合同约定的其他费用。

　　（三）其他费用

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，但可以从认购费中列支。

　　（四）税收

　　基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原《华富竞争力优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）》（２０１０年２号）进行了更新，主要更新的内容如下：

　　１、在“重要提示”中更改：“招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１１年３月２日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１０年１２月３１日。”

　　２、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的基本信息以及董事会、监事会和基金经理的相关信息，公司投资决策委员会成员名单。

　　３、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况进行了更新。

　　４、在“五、相关服务机构”中更新了相关服务机构的内容。

　　５、删除了“八、基金份额的交易”一章。

　　６、在“九、基金投资”中，增加了基金最近一期投资组合报告的内容。

　　７、在“十、基金的业绩”中，增加了基金最近一期的业绩说明。

　　８、在“二十、基金托管协议的内容摘要”中，更新了基金管理人的基本信息。

　　９、在“二十二、其他应披露事项”中披露了本期基金的相关公告。

　　华富基金管理有限公司

　　２０１１年４月 １６日