证券时报多媒体数字报

股票简称：山西证券 股票代码：００２５００ 编号：临２０１１－０２７

山西证券股份有限公司

关于召开２０１０年度股东大会的补充通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于２０１１年４月１５日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）刊登了《关于召开２０１０年度股东大会的通知》，定于２０１１年５月６日召开２０１０年度股东大会。

为维护中小股东权益，便于中小股东更好理解累积投票制相关内容，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，公司对会议通知的相关内容进行了进一步细化，会议的召开时间、地点、方式及议案内容未发生变化。具体如下：

一、召开会议的基本情况

１、股东大会届次：２０１０年度股东大会。

２、召集人：公司董事会。

３、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。

４、会议召开的日期、时间：２０１１年５月６日上午９：３０。

５、会议的召开方式：现场表决方式。

６、出席对象：

（１）公司股东，即截至２０１１年４月２９日下午３时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册持有公司股票的全体股东，股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

（２）公司董事、监事和高级管理人员；

（３）公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

７、会议地点：太原市府西街６９号山西国际贸易中心三楼。

二、会议审议事项

本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和公司章程的规定，已经公司第一届董事会第十六次会议、第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第七次会议审议通过，审议事项合法、完备。具体如下：

１、《公司２０１０年度董事会工作报告》

（含《公司２０１０年度独立董事述职报告》）

２、《公司２０１０年度监事会工作报告》

３、《公司２０１０年年度报告及其摘要》

４、《公司２０１０年度利润分配预案》

５、《关于续聘会计师事务所的议案》

６、《关于预计２０１１年度日常关联交易的议案》

７、《关于修改公司章程的议案》

８、《关于公司董事会换届选举的议案》

非独立董事候选人

８－１、《关于提名张广慧先生担任第二届董事会董事的议案》

８－２、《关于提名侯巍先生担任第二届董事会董事的议案》

８－３、《关于提名任宏伟先生担任第二届董事会董事的议案》

８－４、《关于提名周宜洲先生担任第二届董事会董事的议案》

８－５、《关于提名常小刚先生担任第二届董事会董事的议案》

８－６、《关于提名李兆会先生担任第二届董事会董事的议案》

８－７、《关于提名孙璐先生担任第二届董事会董事的议案》

独立董事候选人

８－８、《关于提名王瑞琪先生担任第二届董事会独立董事的议案》

８－９、《关于提名容和平先生担任第二届董事会独立董事的议案》

８－１０、《关于提名王卫国先生担任第二届董事会独立董事的议案》

８－１１、《关于提名蒋岳祥先生担任第二届董事会独立董事的议案》

９、《关于公司监事会换届选举的议案》

９－１、《关于提名马光泉先生担任第二届监事会股东代表监事的议案》

９－２、《关于提名张晋先生担任第二届监事会股东代表监事的议案》

９－３、《关于提名高明先生担任第二届监事会股东代表监事的议案》

９－４、《关于提名焦杨先生担任第二届监事会股东代表监事的议案》

９－５、《关于提名郭江明先生担任第二届监事会股东代表监事的议案》

９－６、《关于提名万河斌先生担任第二届监事会股东代表监事的议案》

９－７、《关于提名张福荣先生担任第二届监事会股东代表监事的议案》

９－８、《关于提名罗爱民先生担任第二届监事会股东代表监事的议案》

１０、《关于开展融资融券业务的议案》

１１、《公司２０１０年度募集资金使用情况的专项报告》

１２、《关于修改〈股东大会议事规则〉的议案》

１３、《关于修改〈董事会议事规则〉的议案》

１４、《关于修改〈监事会议事规则〉的议案》

１５、《关于修改〈独立董事制度〉的议案》

１６、《关于修改〈关联交易管理制度〉的议案》

１７、《关于修改〈募集资金管理办法〉的议案》

１８、《关于制定＜对外担保管理制度＞的议案》

１９、《关于制定＜累积投票实施细则＞的议案》

２０、《关于制定＜股东大会网络投票实施细则＞的议案》

上述议案中，第６项议案须逐项表决，相关关联方股东回避表决；第７项议案须经参会股东及股东代理人所持表决权的２／３以上通过；第８、第９项议案采用累积投票制度，且第８项议案中非独立董事候选人与独立董事候选人应当分别表决，独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

三、会议登记方法

１、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

２、登记时间：２０１１年５月４日上午９：００至下午１７：００。

３、登记地点：山西省太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔２９层山西证券董事会办公室（邮编０３０００２）

传真：０３５１－８６８６６６７

４、登记手续

个人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；个人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。

四、其他事项

１、会期预计一天，费用自理。

２、联系人：占玉、董蕾

电话：０３５１－８６８６９２７、０３５１－８６８６９７２

传真：０３５１－８６８６６６７

３、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

五、备查文件

１．公司第一届董事会第十六次会议决议（详见２０１０年１２月８日巨潮网《山西证券股份有限公司关于第一届董事会第十六次会议决议的公告》）；

２、公司第一届董事会第十八次会议决议（详见２０１１年４月１５日巨潮网《山西证券股份有限公司关于第一届董事会第十八次会议决议的公告》）；

３、公司第一届监事会第七次会议决议（详见２０１１年４月１５日巨潮网《山西证券股份有限公司关于第一届监事会第七次会议决议的公告》）。

特此公告

附：《授权委托书》

山西证券股份有限公司董事会

２０１１年４月１５日

附件：

山西证券股份有限公司二〇一〇年度股东大会

授权委托书

委托人／股东单位：

委托人身份证号／股东单位营业执照号：

委托人股东账号：

委托人持股数：

代理人姓名：

代理人身份证号：

兹委托上述代理人代为出席于２０１１年５月６日召开的山西证券股份有限公司２０１０年度股东大会。委托权限为：出席山西证券股份有限公司２０１０年度股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与山西证券股份有限公司２０１０年度股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至山西证券股份有限公司２０１０年度股东大会结束之日止。

附注：

１、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

２、本次董事、监事换届选举采用累积投票制。每一股份拥有与应选非独立董事、独立董事或者监事人数相同的表决权，股东的投票权等于其持有的股份数与应选非独立董事、独立董事、监事人数的乘积，每位股东以各自拥有的投票权享有相应的表决权；股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位候选非独立董事、独立董事、监事，也可以分散投票选举数位候选非独立董事、独立董事、监事。

３、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可酌情行使表决权。

４、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

委托人签名／委托单位盖章：

委托单位法定代表人（签名或盖章）：

年 月 日

股票简称：山西证券 股票代码：００２５００ 编号：临２０１１－０２８

山西证券股份有限公司

关于第二届监事会股东代表监事候选人

简历的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）将于２０１１年５月６日召开２０１０年度股东大会（会议通知详见２０１１年４月１５日巨潮网公告（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）），届时将选举产生公司第二届监事会股东代表监事。为维护中小股东权益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，现将公司第二届监事会股东代表监事候选人简历公告如下。

第二届监事会股东代表监事候选人共８名，分别为马光泉、张晋、高明、焦杨、郭江明、万河斌、张福荣、罗爱民。各候选人具体情况如下：

马光泉先生，１９６０年１０月出生，汉族，中共党员，本科毕业。１９７８年１２月至１９８８年９月任天津警备区山西省军区文书、秘书；１９８８年９月至１９９９年３月任山西信托投资公司办公室副主任；１９９９年３月至２００３年５月任山西证券有限责任公司营业部经理、法规部经理；２００３年５月至２０１０年２月山西省国信投资（集团）公司党工部主任；２０１０年２月至今任山西省国信投资（集团）公司 政工总监、党工部主任。马光泉先生与控股股东存在关联关系；未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

张晋先生，１９５５年１１月出生，汉族，中共党员，本科学历。１９８４年６月起，历任山西焦化集团有限公司财务科副科长、科长、副总会计师和财务处处长。１９９４年１１月至２０１０年９月任山西焦化集团有限公司总会计师；１９９６年１月至今任山西焦化集团有限公司董事；１９９６年７月至今任山西焦化股份有限公司董事；２０１０年９月至今任山西焦化股份有限公司财务总监；２００７年４月至２００８年１月任山西证券有限责任公司董事；２００８年２月至今任本公司监事。张晋先生与公司控股股东、实际控制人或持股５％以上股东不存在关联关系；未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

高明先生，１９６３年８月出生，汉族，中共党员，大专学历。１９８４年９月至今历任山西杏花村汾酒集团有限责任公司基建出纳、会计、财务科副科长、科长、审计部副主任、主任、山西杏花村汾酒厂股份有限公司财务处处长、山西杏花村汾酒集团有限责任公司财务部主任、副总会计师；２００７年４月至２００８年１月任山西证券有限责任公司董事；２００８年２月至今任本公司监事。高明先生与公司控股股东、实际控制人或持股５％以上股东不存在关联关系；未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

焦杨先生，１９６６年１１月出生，汉族，中共党员，本科学历，硕士学位。１９９０年８月至１９９３年２月，任职于太原化学工业集团硫酸厂；１９９３年３月至１９９７年２月，任职于山西省审计厅；１９９７年３月至２０１０年１月，历任山西信托有限责任公司计划处副处长、资金管理部副经理、公司副总经理兼资金管理部经理，２０１０年２月至今任山西信托有限责任公司常务副总经理；２０１０年１０月至今任本公司监事。焦杨先生与公司控股股东、实际控制人或持股５％以上股东不存在关联关系；未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

郭江明先生，１９４９年５月出生，汉族，中共党员，学士学位。曾任职于中国人民解放军总参谋部、山西汽车制造厂、山西省自动化研究所。１９８９年１０月至１９９３年５月任山西省科委工业处副处长；１９９３年６月至１９９８年９月任山西省科技基金公司副总经理；１９９８年９月至今任山西省科技基金公司总经理；２００７年４月至２００８年１月任山西证券有限责任公司董事；２００８年２月至今任本公司监事。郭江明先生与公司控股股东、实际控制人或持股５％以上股东不存在关联关系；未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

万河斌先生，１９５６年１１月出生，汉族，中共党员，大专学历。曾任职于山西阳城生产资料公司、海军某部队；１９８１年１月至１９９２年１０月任职于长治市财政局；１９９２年１０月至２００３年１０月任职于长治市信托投资公司；２００３年１０月至今任长治市行政事业单位国有资产管理中心主任；２００１年１２月至２００８年１月任山西证券有限责任公司监事；２００８年２月至今任本公司监事。万河斌先生与公司控股股东、实际控制人或持股５％以上股东不存在关联关系；未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

张福荣先生，１９５２年９月出生，汉族，中共党员，大专学历。１９７８年４月至１９８０年１月任人民银行山西省临县支行副股长；１９８０年２ 月至１９９６年８月任中国农业银行山西省临县支行副股长、副行长；１９８４年２月至１９９６年８月兼任山西省临县信用联社主任；１９９６年８月至２００３年６月任吕梁地区信托投资公司副经理，期间兼任吕梁地区信托投资公司证券营业部副经理、监理，山西证券有限责任公司离石营业部总经理；２００３年６月至今任吕梁市投资管理公司副经理；２００９年１月至今任本公司监事。张福荣先生与公司控股股东、实际控制人或持股５％以上股东不存在关联关系；未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

罗爱民先生，１９７４年９月出生，汉族，中共党员，本科毕业。１９９６年２月至１９９８年３月任山西省经贸资产经营有限责任公司干事；１９９８年３月至２００４年２月任山西省经贸资产经营有限责任公司业务主办；２００４年２月至２００５年３月任山西省经贸资产经营有限责任公司副处长；２００５年３月至２０１０年３月任山西省经贸资产经营有限责任公司处长；２０１０年３月至今任山西经贸集团技改投资有限公司总经理。罗爱民先生与公司控股股东、实际控制人或持股５％以上股东不存在关联关系；未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

特此公告

山西证券股份有限公司监事会

２０１１年４月１５日

股票简称：山西证券 股票代码：００２５００ 编号：临２０１１－０２９

山西证券股份有限公司

关于公司高管人员变动的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司董事会于２０１１年４月１２日收到公司副总经理李凡先生的书面辞职报告，李凡先生因工作需要申请辞去副总经理职务。

公司董事会同意李凡先生辞去公司副总经理职务。辞职后，李凡先生继续在公司任其他职务。

特此公告

山西证券股份有限公司董事会

２０１１年４月１５日