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证券时报网络版郑重声明

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亚债中国债券指数基金招募说明书

2011-04-19 来源:证券时报网 作者:

  发售机构:交通银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司

  中国工商银行股份有限公司 中国银行股份有限公司

  中国农业银行股份有限公司等各大银行

  各大证券公司及华夏基金管理有限公司

  重要提示

  亚债中国债券指数基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2011年3月14日证监许可[2011]392号文核准募集。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人大量赎回基金产生的流动性风险,本基金的特定风险等。本基金是债券基金,风险高于货币市场基金,低于混合基金和股票基金,属于较低风险、较低收益的品种。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪守诚信、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人应当遵守基金合同的规定,为基金份额持有人的最大利益处理基金事务。基金管理人管理基金资产,必须恪尽职守,履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。

  一、绪言

  《亚债中国债券指数基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”及其他有关规定以及《亚债中国债券指数基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利、义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  二、释义

  本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

基金或本基金:指亚债中国债券指数基金;
基金合同:指《亚债中国债券指数基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充;
托管协议:指《亚债中国债券指数基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充;
招募说明书:指《亚债中国债券指数基金招募说明书》及基金管理人对其定期做出的更新;
发售公告:指《亚债中国债券指数基金基金份额发售公告》;
中国证监会:指中国证券监督管理委员会;
中国银监会:指中国银行业监督管理委员会;
《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及立法机关对其不时做出的修订;
《运作办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及立法机关对其不时做出的修订;
《销售办法》:指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及立法机关对其不时做出的修订;
《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日起实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及立法机关对其不时做出的修订;
《证券法》:指1998年12月29日经中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时做出的修订;
基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人;
基金管理人:指华夏基金管理有限公司;
基金托管人:指交通银行股份有限公司;
基金份额持有人:指依照法律法规或基金合同合法取得并持有基金份额的投资者;
登记结算业务:指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务。具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额登记、清算和结算、基金销售业务确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等;
登记结算机构:指办理基金登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为华夏基金管理有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托代为办理基金登记结算业务的机构;
投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者;
个人投资者:指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人;
机构投资者:指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织;
合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定,经中国证监会批准可以投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者;
重大利害关系人:受基金管理人或基金托管人控股股东控制的证券发行人;
基金募集期:指自基金份额发售之日起最长不超过3个月的期间;
基金合同生效日:指基金达到法定的基金备案条件,基金管理人向中国证监会办理备案手续并获得中国证监会书面确认之日;
基金存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限;
认购:指在基金募集期内,投资者按照基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为;
申购:指在基金合同生效后的存续期间,投资者按基金合同规定的条件,申请购买本基金基金份额的行为;
赎回:指在基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按基金合同规定的条件,要求基金管理人购回本基金基金份额的行为;
基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人规定的条件,申请将其持有的某一基金(包括本基金)的基金份额转为由基金管理人管理的、由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金(包括本基金)份额的行为;
销售机构:指直销机构及本基金代销机构;
直销机构:指华夏基金管理有限公司;
代销机构:指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的具有基金代销业务资格的机构;
基金销售网点:指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点;
基金账户:指登记结算机构为基金投资者开立的记录其持有的由该登记结算机构办理登记结算的基金份额余额及其变动情况的账户;
交易账户:指销售机构为基金投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖开放式基金基金份额变动及其余额情况的账户;
销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用;
基金份额类别:指根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值;
标的指数:指Markit指数公司编制并发布的iBoxx?亚债中国指数及其未来可能发生的变更、或根据需要更换的其他债券市场指数;
成份券:指构成标的指数的债券;
元:指人民币元;
工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日;
T日:指销售机构在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其他业务有效申请的开放日;
T+n日:指T日后(不包括T日)的第n个工作日,n指自然数;
基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约;
基金资产总值:指本基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以及其他投资所形成的价值总和;
基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值;
基金份额净值:指各个基金份额类别单独计算的基金份额净值,计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数;
基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程;
指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站;
法律法规:指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充;
业务规则:指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记结算方面的业务规则,由基金管理人和基金投资者共同遵守;
不可抗力:指无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。

  

  三、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:华夏基金管理有限公司

  住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层

  设立日期:1998年4月9日

  法定代表人:范勇宏

  联系人:崔雁巍

  客户服务电话:400-818-6666

  传真:010-63136700

  华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元,公司股权结构如下:

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

持股单位持股占总股本比例
中信证券股份有限公司100%
合计100%

  

  (二)主要人员情况

  1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

  王东明先生:董事长,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中国中信集团公司董事、总经理助理,中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事、中信证券国际有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总经理、董事,北京华远经济建设公司副总经理,加拿大枫叶银行证券公司部门副经理,华夏证券公司发行部副总经理,南方证券公司副总裁等职务。

  范勇宏先生:董事、总经理,博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。

  王连洲先生:独立董事,学士。现已退休。《证券法》、《信托法》、《基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管理局工作。

  龙涛先生:独立董事,硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。

  涂建先生:独立董事,学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。

  滕天鸣先生:执行副总经理,硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。

  王亚伟先生:副总经理,硕士。现任华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  张后奇先生:副总经理,博士。曾任公司总经理助理。

  方瑞枝女士:督察长,硕士。曾在中国金融出版社工作。

  周伟明先生:监事,硕士。现任西南证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、市场研究部经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。

  张鸣溪先生:监事,学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投资银行部执行总经理、财务总监,华夏证券股份有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、投资银行总部副总经理,中华会计师事务所注册会计师。

  瞿颖女士:监事,硕士,中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。

  2.本基金基金经理

  董元星先生,美国纽约大学Stern商学院金融学博士。曾任巴克莱资本(纽约)债券交易员。2009年加入华夏基金管理有限公司。

  3.本公司固定收益投资决策委员会

  杨爱斌先生:华夏基金管理有限公司固定收益总监。

  张后奇先生:华夏基金管理有限公司副总经理。

  韩会永先生:华夏基金管理有限公司固定收益副总监,华夏债券投资基金基金经理,华夏希望债券型证券投资基金基金经理。

  唐俊先生:华夏基金管理有限公司固定收益部副总经理,投资经理。

  刘鲁旦先生:华夏基金管理有限公司固定收益部副总经理,投资经理。

  4.上述人员之间不存在近亲属关系。

  (三)基金管理人的职责

  1.依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

  2.办理基金备案手续;

  3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

  4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

  6.编制中期和年度基金报告;

  7.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

  8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

  9.召集基金份额持有人大会;

  10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

  11.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  12.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

  (四)基金管理人承诺

  1.本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。

  2.本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。

  3.本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动:

  (1)向他人贷款或者提供担保;

  (2)从事承担无限责任的投资;

  (3)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

  (4)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

  (5)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  (7)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  4.本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

  (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

  (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

  (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

  (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

  (5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  5.基金经理承诺

  (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。

  (2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。

  (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。

  (五)基金管理人的内部控制制度

  基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的业务处理、控制程序组成,具体包括控制环境、风险评估、操作控制、信息沟通、内部稽核等要素。

  1.控制环境

  良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。

  (1)公司建立了科学的公司治理结构,在业界最早引入了独立董事制度,目前有独立董事3名。董事会下设资格审查委员会、薪酬委员会、审计委员会等专业委员会,其中审计委员会负责评价与完善公司内部控制体系。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。

  (2)公司各部门之间有明确的授权分工,既互相合作,又互相核对和制衡,形成了合理的组织结构。

  (3)公司坚持稳健经营和规范运作,重视员工的职业道德的培养,制定和颁布了《员工合规行为守则》,并进行持续教育。

  2.风险评估

  公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后,对影响目标实现的不利因素(即风险)进行分析。对于不可控风险,风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务;对于可控风险,风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度,以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。

  3.操作控制

  公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管理制度上,做到了业务操作流程的科学、合理和标准化,并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核;在岗位责任制度上,内部岗位分工合理、职责明确,不相容的职务、岗位分离设置,相互检查、相互制约。

  (1)投资控制制度

  ①投资决策与执行相分离。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例,在债券基金投资方面,投资决策委员会负责制订基金投资组合的久期和类属配置政策,基金经理在投资决策委员会确定的范围内,负责确定与实施投资策略、进行具体的证券选择、构建和调整投资组合并下达投资指令,交易管理部交易员负责交易执行。

  ②投资决策权限控制。基金经理对单只证券投资超过一定比例的,须提交书面报告,经投资总监或投资决策委员会(视投资比例而定)批准后才能执行。

  ③警示性控制。交易管理部对有问题的交易指令进行预警,并在投资组合中各类资产的投资比例将达到法规和公司规定的比例限制时进行预警。交易管理部发现该类指令时,向投资总监和监察稽核部门及时提出警示,基金经理须及时向投资总监和监察稽核部门说明情况,投资总监和监察稽核部门判断是否违规及是否停止交易。对投资比例的预警是通过交易系统设置各类资产投资比例的预警线,在达到接近限制比例前的某一数值时,系统自动预警,交易管理部及时向基金经理反馈预警情况。

  ④禁止性控制。根据法律、法规和公司规定的禁止行为,制定证券投资限制表,包括受限制的证券和受限制的行为。基金经理构建组合时不能突破这些限制,同时交易管理部对此进行监控,通过预先的设定,交易系统能对这些情况进行自动提示和限制。

  ⑤一致性控制。对基金经理下达的投资交易指令、交易员输入交易系统的交易指令和基金会计成交回报进行一致性复核,确保交易指令得到准确执行。

  ⑥多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控(包括上述警示性控制和禁止性控制)。交易管理部本身同时受投资总监、基金经理及监察稽核的三重监控:投资总监监控交易指令的正确执行和交易管理部监控职能的有效发挥;基金经理监控交易指令的正确执行;监察稽核部门监控有问题的交易。

  (2)会计控制制度

  ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程,确保会计业务有章可循。

  ②按照相互制约原则,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相互核查监督制度。

  ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,制定了资金头寸管理制度。

  ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。

  (3)技术系统控制制度

  为保证技术系统的安全稳定运行,公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。

  (4)人力资源管理制度

  公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度,确保人力资源的有效管理。

  (5)监察制度

  公司设立了独立的法律监察部门,负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度,以及对员工行为的监察。

  (6)反洗钱制度

  公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构,指定专门人员负责反洗钱和反恐融资合规管理工作;各相关部门设立了反洗钱岗位,配备反洗钱负责人员。除建立健全反洗钱组织体系外,公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程,确保依法切实履行金融机构反洗钱义务。

  4.信息与沟通

  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送交适当的人员进行处理。目前公司所有业务均已做到了办公自动化,不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。

  5.内部稽核

  公司设立了独立于各业务部门的稽核部,内部稽核人员定期检查和评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司各项内部控制制度的执行情况并提出相应的修改意见。

  6.基金管理人关于内部控制的声明

  (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;

  (2)上述关于内部控制的披露真实、准确;

  (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

  四、基金托管人

  (一)基金托管人基本情况

  公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

  公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO., LTD

  法定代表人:胡怀邦

  住所:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  邮政编码:200336

  注册时间:1987年3月30日

  注册资本:562.59亿元

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

  联系人:张咏东

  电话:021-32169999

  交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市,是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。根据英国《银行家》杂志公布的2009年全球1000家银行排名,交通银行总资产排名位列第56位,一级资本排名位列第49位。截止2010年12月末,交通银行资产总额超过人民币3.95万亿元,2010年实现净利润人民币390.42亿元。

  交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

  (二)主要人员情况

  牛锡明先生,交通银行行长,哈尔滨工业大学经济学硕士,高级经济师。2009年12月起担任交通银行副董事长、行长。

  王滨先生,交通银行副行长,主管交通银行资产托管业务,南开大学经济学博士,高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。2006年1月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。

  谷娜莎女士,交通银行资产托管部总经理。大学学历,经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长;2001年1月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理,2002年5月起任交通银行资产托管部副总经理,2007年12月起任交通银行资产托管部总经理。

  (三)基金托管业务经营情况

  截止2011年3月末,交通银行共托管证券投资基金52只,包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势动力封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、鹏华信用增利债券、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证100指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票。此外,还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品,托管资产规模超过七千亿元。

  (四)基金托管人的内部控制制度

  1.内部控制目标

  严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、监控,有效地实现对各项业务风险的监控和管理,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。

  2.内部控制原则

  (1)全面性原则:通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。

  (2)独立性原则:交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金分别设置账户,独立核算,分账管理。

  (3)制衡性原则:贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设置上确保各处室和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。

  (4)有效性原则:在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。

  (5)效益性原则:内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

  3.内部控制制度及措施

  根据《基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部内部风险控制制度》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》、《交通银行资产托管部监察守则》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理,技术系统完整独立,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管理,有关信息披露由专人负责。

  基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制,为了保障内控管理的有效执行,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行内部控制评审。

  4.其他事项

  最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。

  (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《基金法》、《运作办法》和有关证券法规的规定,基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

  基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,应当及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的,基金托管人须报告中国证监会。

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,须立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

  五、相关服务机构

  (一)销售机构

  1.直销机构:华夏基金管理有限公司

  住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层

  法定代表人:范勇宏

  客户服务电话:400-818-6666

  传真:010-63136700

  联系人:吴志军

  网址:www.ChinaAMC.com

  2.代销机构

  (1)交通银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:胡怀邦

  电话:021-58781234

  传真:021-58408842

  联系人:曹榕

  网址:www.bankcomm.com

  客户服务电话:95559

  (2)中国工商银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  客户服务电话:95588

  传真:010-66107914

  联系人:田耕

  网址:www.icbc.com.cn

  (3)中国农业银行股份有限公司

  住所:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:项俊波

  客户服务电话:95599

  传真:010-85109219

  联系人:滕涛

  网址:www.abchina.com

  (4)中国银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:肖钢

  电话:010-66596688

  传真:010-66593777

  联系人:客户服务中心

  网址:www.boc.cn

  客户服务电话:95566

  (5)中国建设银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:郭树清

  客户服务电话:95533

  传真:010-66275654

  联系人:王琳

  网址:www.ccb.com

  (6)上海浦东发展银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  电话:021-61618888

  传真:021-63602431

  联系人:徐伟、汤嘉惠

  网址:www.spdb.com.cn

  客户服务电话:95528

  (7)深圳发展银行股份有限公司

  住所:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人:肖遂宁

  电话:0755-82088888

  传真:0755-25841098

  联系人:张青

  网址:www.sdb.com.cn

  客户服务电话:95501

  (8)中国民生银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址:北京市西城区西单教育街三号西楼11层

  法定代表人:董文标

  客户服务电话:95568

  传真:010-57092611

  联系人:董云巍

  网址:www.cmbc.com.cn

  (9)中国邮政储蓄银行有限责任公司

  住所:北京市西城区宣武门西大街131号

  办公地址:北京市西城区金融大街3号

  法定代表人:刘安东

  电话:010-68858095

  传真:010-68858116

  联系人:陈春林

  网址:www.psbc.com

  客户服务电话:95580

  (10)北京银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人:闫冰竹

  客户服务电话:95526

  传真:010-66226045

  联系人:王曦

  网址:www.bankofbeijing.com.cn

  (11)华夏银行股份有限公司

  住所:北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:吴建

  电话:010-85238670

  传真:010-85238680

  联系人:李慧

  网址:www.hxb.com.cn

  客户服务电话:95577

  (12)上海银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区银城中路168号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人:陈辛

  电话:021-68475888

  传真:021-68476111

  联系人:张萍

  网址:www.bankofshanghai.com

  客户服务电话:021-962888

  (13)宁波银行股份有限公司

  住所:宁波市江东区中山东路294号

  办公地址:宁波市江东区中山东路294号

  法定代表人:陆华裕

  客户服务电话:96528

  传真:021-63586215

  联系人:胡技勋

  网址:www.nbcb.com.cn

  (14)上海农村商业银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区浦东大道981号

  办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

  法定代表人:胡平西

  客户服务电话:021-962999

  传真:021-50105124

  联系人:吴海平

  网址:www.shrcb.com

  (15)青岛银行股份有限公司

  住所:青岛市市南区香港中路68号华普大厦

  办公地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦

  法定代表人:张广鸿

  客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)

  传真:0532-85709839

  联系人:滕克

  网址:www.qdccb.com

  (16)徽商银行股份有限公司

  住所:合肥市安庆路79号天徽大厦A座

  办公地址:合肥市安庆路79号天徽大厦A座

  法定代表人:王晓昕

  电话:0551-2667819

  传真:0551-2667684

  联系人:王祎

  网址:www.hsbank.com.cn

  客户服务电话:400-889-6588(安徽省外)、96588(安徽省内)

  (17)东莞银行股份有限公司

  住所:东莞市运河东一路193号

  办公地址:东莞市运河东一路193号

  法定代表人:廖玉林

  电话:13316603168

  传真:0769-22117730

  联系人:胡昱

  网址:www.dongguanbank.cn

  客户服务电话:0769-96228

  (18)杭州银行股份有限公司

  住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  法定代表人:吴太普

  电话:0571-85108195

  传真:0571-85106576

  联系人:陈振峰

  网址:www.hzbank.com.cn

  客户服务电话:400-888-8508

  (19)南京银行股份有限公司

  住所:南京市白下区淮海路50号

  办公地址:南京市白下区淮海路50号

  法定代表人:林复

  电话:025-84544021

  传真:025-84544129

  联系人:翁俊

  网址:www.njcb.com.cn

  客户服务电话:400-889-6400

  (20)临商银行股份有限公司

  住所:山东省临沂市沂蒙路336号

  办公地址:山东省临沂市沂蒙路336号

  法定代表人:王傢玉

  电话:0539-8304657

  传真:0539-8051127

  联系人:寇廷柱

  网址:www.lsbchina.com

  客户服务电话:400-699-6588

  (21)温州银行股份有限公司

  住所:温州市车站大道华海广场1号楼

  办公地址:温州市车站大道华海广场1号楼

  法定代表人:夏瑞洲

  电话:0577-88990082

  传真:0577-88995217

  联系人:林波

  网址:www.wzbank.cn

  客户服务电话:96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区)

  (22)汉口银行股份有限公司

  住所:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

  办公地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

  法定代表人:陈新民

  电话:027-82656224

  传真:027-82656236

  联系人:骆芸

  网址:www.hkbchina.com

  客户服务电话:027-96558(武汉本地)、400-609-6558

  (23)洛阳银行股份有限公司

  住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

  办公地址:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

  法定代表人:王建甫

  电话:0379-65921977

  传真:0379-65920155

  联系人:胡艳丽

  网址:www.bankofluoyang.com.cn

  客户服务电话:0379-96699

  (24)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

  住所:乌鲁木齐市新华北路8号

  办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号

  法定代表人:农惠臣

  电话:0991-8824667

  传真:0991-8824667

  联系人:何佳

  网址:www.uccb.com.cn

  客户服务电话:0991-96518

  (25)天相投资顾问有限公司

  住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人:林义相

  电话:010-66045446

  传真:010-66045500

  联系人:潘鸿

  网址:www.txsec.com

  客户服务电话:010-66045678

  (26)国泰君安证券股份有限公司

  住所:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人:祝幼一

  电话:021-38676666

  传真:021-38670666

  联系人:韩星宇

  网址:www.gtja.com

  客户服务电话:021-962588、400-888-8666

  (27)中信建投证券有限责任公司

  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:张佑君

  客户服务电话:400-888-8108

  传真:010-65182261

  联系人:权唐

  网址:www.csc108.com

  (28)国信证券股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9层

  法定代表人:何如

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133302

  联系人:齐晓燕

  网址:www.guosen.com.cn

  客户服务电话:95536

  (29)招商证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

  法定代表人:宫少林

  电话:0755-82943666

  传真:0755-82943636

  联系人:黄健

  网址:www.newone.com.cn

  客户服务电话:400-888-8111、95565

  (30)广发证券股份有限公司

  住所:广州市天河北路183号大都会广场43楼

  办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人:王志伟

  电话:020-87555888

  传真:020-87555417

  联系人:黄岚

  网址:www.gf.com.cn

  客户服务电话:95575或致电各营业网点

  (31)中信证券股份有限公司

  住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦

  法定代表人:王东明

  电话:010-84588266

  传真:010-84865560

  联系人:陈忠

  网址:www.cs.ecitic.com

  客户服务电话:各地营业部咨询电话

  (32)中国银河证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:顾伟国

  电话:010-66568430

  传真:010-66568536

  联系人:田薇

  网址:www.chinastock.com.cn

  客户服务电话:400-888-8888

  (33)海通证券股份有限公司

  住所:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼

  法定代表人:王开国

  电话:021-23219000

  传真:021-63410456

  联系人:金芸、李笑鸣

  网址:www.htsec.com

  客户服务电话:021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话

  (34)华泰联合证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A

  办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层

  法定代表人:马昭明

  电话:0755-82493561

  传真:0755-82492962

  联系人:盛宗凌

  网址:www.lhzq.com

  客户服务电话:95513

  (35)申银万国证券股份有限公司

  住所:上海市常熟路171号

  办公地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  电话:021-54033888

  传真:021-54030294

  联系人:李清怡

  网址:www.sw2000.com.cn

  客户服务电话:021-962505

  (36)兴业证券股份有限公司

  住所:福州市湖东路268号

  办公地址:上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

  法定代表人:兰荣

  电话:021-38565785

  传真:021-38565955

  联系人:谢高得

  网址:www.xyzq.com.cn

  客户服务电话:400-888-8123

  (37)长江证券股份有限公司

  住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  电话:027-65799999

  传真:027-85481100

  联系人:李良

  网址:www.95579.com

  客户服务电话:95579、400-888-8999

  (38)安信证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:牛冠兴

  电话:0755-82558305

  传真:0755-82558355

  联系人:陈剑虹

  网址:www.essence.com.cn

  客户服务电话:400-800-1001

  (39)西南证券股份有限公司

  住所:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层

  办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层

  法定代表人:王珠林

  客户服务电话:023-63786397

  传真:023-63786312

  联系人:杨卓颖

  网址:www.swsc.com.cn

  (40)中信金通证券有限责任公司

  住所:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  办公地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  法定代表人:刘军

  电话:0571-85783715

  传真:0571-85783771

  联系人:王勤

  网址:www.bigsun.com.cn

  客户服务电话:0571-96598

  (41)湘财证券有限责任公司

  住所:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  法定代表人:林俊波

  电话:021-68634518-8631

  传真:021-68865680

  联系人:李梦诗

  网址:www.xcsc.com

  客户服务电话:400-888-1551

  (42)万联证券有限责任公司

  住所:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层

  办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层

  法定代表人:李舫金

  电话:020-37865070

  传真:020-37865008

  联系人:罗创斌

  网址:www.wlzq.com.cn

  客户服务电话:400-8888-133

  (43)国元证券股份有限公司

  住所:合肥市寿春路179号

  办公地址:合肥市寿春路179号

  法定代表人:凤良志

  电话:0551-2207938

  传真:0551-2634400-1171

  联系人:祝丽萍

  网址:www.gyzq.com.cn

  客户服务电话:全国:400-888-8777、安徽地区:96888

  (44)渤海证券股份有限公司

  住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市南开区滨水西道8号

  法定代表人:张志军

  电话:022-28451861

  传真:022-28451892

  联系人:王兆权

  网址:www.bhzq.com

  客户服务电话:400-651-5988

  (45)华泰证券股份有限公司

  住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  电话:025-84457777-893

  传真:025-84579879

  联系人:程高峰

  网址:www.htsc.com.cn

  客户服务电话:400-888-8168、025-84579897

  (46)山西证券股份有限公司

  住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  电话:0351-8686703

  传真:0351-8686619

  联系人:张治国

  网址:www.i618.com.cn

  客户服务电话:400-666-1618

  (47)中信万通证券有限责任公司

  住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

  办公地址:青岛市东海西路28号

  法定代表人:史洁民

  电话:0532-85022026

  传真:0532-85022026

  联系人:丁韶燕

  网址:www.zxwt.com.cn

  客户服务电话:0532-96577

  (48)东吴证券股份有限公司

  住所:苏州工业园区翠园路181号

  办公地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

  法定代表人:吴永敏

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  联系人:方晓丹

  网址:www.dwzq.com.cn

  客户服务电话:0512-33396288

  (49)信达证券股份有限公司

  住所:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

  办公地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

  法定代表人:张志刚

  电话:010-88656100

  传真:010-88656290

  联系人:唐静

  网址:www.cindasc.com

  客户服务电话:400-800-8899

  (50)东方证券股份有限公司

  住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人:王益民

  电话:021-63325888

  传真:021-63326173

  联系人:吴宇

  网址:www.dfzq.com.cn

  客户服务电话:95503

  (51)方正证券有限责任公司

  住所:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

  办公地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:雷杰

  电话:13857135668

  传真:0571-87782011

  联系人:邢铁英

  网址:www.foundersc.com

  客户服务电话:95571

  (52)长城证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人:黄耀华

  电话:0755-83516289

  传真:0755-83515567

  联系人:匡婷

  网址:www.cgws.com

  客户服务电话:0755-33680000、400-666-6888

  (53)光大证券股份有限公司

  住所:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  电话:021-22169089

  传真:021-22169134

  联系人:李芳芳

  网址:www.ebscn.com

  客户服务电话:10108998、400-888-8788

  (54)广州证券有限责任公司

  住所:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼

  办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼

  法定代表人:吴志明

  电话:020-87322668

  传真:020-87325036

  联系人:樊刚正

  网址:www.gzs.com.cn

  客户服务电话:020-961303

  (55)东北证券股份有限公司

  住所:长春市自由大路1138号

  办公地址:长春市自由大路1138号

  法定代表人:矫正中

  电话:0431-85096709

  传真:0431-85096795

  联系人:潘锴

  网址:www.nesc.cn

  客户服务电话:0431-96688、0431-85096733

  (56)南京证券有限责任公司

  住所:南京市鼓楼区大钟亭8号

  办公地址:南京市鼓楼区大钟亭8号

  法定代表人:张华东

  客户服务电话:025-83364032

  传真:025-83364032

  联系人:石健

  网址:www.njzq.com.cn

  (57)上海证券有限责任公司

  住所:上海市西藏中路336号

  办公地址:上海市西藏中路336号

  法定代表人:蒋元真

  电话:021-51539888

  传真:021-65217206

  联系人:谢秀峰

  网址:www.962518.com

  客户服务电话:021-962518

  (58)新时代证券有限责任公司

  住所:北京市西城区月坛大厦15层

  办公地址:北京市西城区月坛大厦15层

  法定代表人:马金声

  客户服务电话:010-68084591

  传真:010-68084986

  联系人:戴荻

  网址:www.xsdzq.cn

  (59)大同证券经纪有限责任公司

  住所:山西省大同市大北街13号

  办公地址:山西省太原市青年路8号

  法定代表人:董祥

  客户服务电话:0351-4167056

  传真:0351-4192803

  联系人:苏妮

  网址:www.dtsbc.com.cn

  (60)国联证券股份有限公司

  住所:江苏省无锡市县前东街168号

  办公地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼

  法定代表人:雷建辉

  电话:0510-82831662

  传真:0510-82830162

  联系人:徐欣

  网址:www.glsc.com.cn

  客户服务电话:400-888-5288

  (61)浙商证券有限责任公司

  住所:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7

  办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7

  法定代表人:吴承根

  电话:0571-87901053

  传真:0571-87901913

  联系人:谢相辉

  网址:www.stocke.com.cn

  客户服务电话:967777

  (62)平安证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人:杨宇翔

  电话:0755-22626172

  传真:0755-82400862

  联系人:周璐

  网址:www.pingan.com

  客户服务电话:400-881-6168

  (63)华安证券有限责任公司

  住所:安徽省合肥市长江中路357号

  办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座

  法定代表人:李工

  电话:0551-5161821

  传真:0551-5161672

  联系人:甘霖

  网址:www.hazq.com

  客户服务电话:0551-96518、400-809-6518

  (64)国海证券有限责任公司

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