证券时报多媒体数字报

　　证券时报记者 桂衍民

　　地方证券业协会抑制佣金价格战的行动在继续。日前，陕西证券期货业协会发文要求，从4月1日起，辖区内证券营业部新设账户股基交易佣金率月平均不低于1.2％。，且单个客户账户佣金率月均不低于1％。。

　　陕西证券期货业协会在日前发布的《陕西证券业经纪业务自律公约（2011年版）》中，对新老账户划断做了明确规定，2011年3月31日以前的账户为老账户，4月1日以后新开立的账户为新账户。同时，凡在4月1日以后从其他证券公司转户而开立的账户一律认定为新开立账户。

　　“辖区内证券营业部之间不得低价倾销，不损害其他会员和行业整体的利益。”自律公约对低价倾销进行了界定，明确采用低于会员单位经营全成本法规范核算并报备的证券经纪业务服务成本佣金定价的，均属于违法低价倾销行为。

　　陕西证券期货业协会还严禁会员单位采用不正当竞争方式吸引客户，并详细列举了五种不正当竞争行为：在客户不知情的情况下随意调高证券交易佣金收取标准，采取明显低于成本甚至“零佣金”进行倾销，低佣诱骗客户开户、以现金或赠送贵重礼品等方式返佣，违规降佣、以低佣金或赠送礼品招揽客户，国家相关法律法规禁止的其他方式。

　　陕西证券期货业协会强调，对违反公约的会员单位或从业人员，该协会可采取但不限于自律管理措施，如书面或口头的形式进行谈话提醒或质询，责令参加协会组织的强制培训，对违约行为的执业资质、任职资格提出质疑意见，责令公司给予处分、责令整改。

　　陕西证券期货业协会表示，会员单位和从业人员收到自律管理措施和纪律处分的，相关信息将记入其会员和从业人员诚信信息管理系统，并报中国证监会，作为对会员单位分类评价的参考。另外，同一会员单位同类行为在一年中发生三次及以上的，该协会将建议中国证监会采取暂停新开户业务资格等监管措施。对涉嫌违规违纪的，将移交监管部门查处。