证券时报多媒体数字报

　　证券代码：６００９９９ 证券简称：招商证券 编号：临２０１１－００５

　　招商证券股份有限公司

　　第三届董事会第八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第八次会议于２０１１年４月１５日在广东省东莞市松山湖凯悦酒店召开。

　　本次会议由宫少林董事长召集并主持。会议应到董事１５人，实到董事１２人。万建华独立董事书面委托郑洪庆独立董事代行表决权，李曙光独立董事书面委托马铁生独立董事代行表决权，杨鶤董事书面委托宫少林董事代行表决权。

　　会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《招商证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　经审议，会议通过以下决议：

　　一、同意将以下事项提交公司２０１０年度股东大会审议 ：

　　（一）公司２０１０年度董事会工作报告；

　　议案表决情况：同意１５票，反对０票，弃权０票。

　　（二）公司２０１０年度独立董事工作报告；

　　（三）公司２０１０年年度报告及其摘要；

　　议案表决情况：同意１５票，反对０票，弃权０票。

　　（四）公司２０１０年度利润分配及资本公积转增股本的预案；

　　１、公司２０１０年度利润分配及资本公积转增股本预案为：

　　（１）以总股本３，５８５，４６１，４０７股为基数，每１０股派发现金红利３元（含税）。实际分配现金利润为１，０７５，６３８，４２２．１０元，占可供分配利润的２１．４１％。２０１０年度剩余未分配利润３，９４７，３７１，６６５．４５元转入下一年度。

　　（２）以总股本３，５８５，４６１，４０７股为基数，资本公积每１０股转增３股，共计转增１，０７５，６３８，４２２股（每股面值１元）。转增后，公司总股本增加至４，６６１，０９９，８２９股，资本公积减少１，０７５，６３８，４２２元。

　　２、授权公司经营管理层办理变更注册资本、修改公司章程有关条款的报批、工商变更登记等相关事宜。

　　议案表决情况：同意１５票，反对０票，弃权０票。

　　（五）关于公司第三届董事会换届及推荐第四届董事会董事候选人的议案；

　　公司第四届董事会由１５名董事组成，其中，非独立董事１０名、独立董事５名。

　　非独立董事候选人：宫少林、付刚峰、洪小源、杨鶤、余维佳、朱立伟、彭磊、孙月英、蔡昀、刘冲。

　　独立董事候选人：郑洪庆、王沅、刘嘉凌、马铁生、杨钧。

　　上述候选人中，刘嘉凌、杨钧的证券公司独立董事任职资格尚待证券监管机构批准。

　　议案表决情况：同意１５票，反对０票，弃权０票。

　　董事候选人简历见附件１。

　　独立董事提名人声明、独立董事候选人声明见上海交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。

　　（六）关于修订《招商证券股份有限公司章程》部分条款的议案；

　　具体内容见上海交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。

　　议案表决情况：同意１５票，反对０票，弃权０票。

　　（七）关于公司２０１１年自营投资额度的议案；

　　１、公司２０１１年自营投资总金额不超过上年末经审计母公司净资产的１６０％；

　　２、公司２０１１年权益类证券及衍生品自营投资总金额不超过上年末经审计母公司净资产的６０％。

　　上述额度不包括公司长期股权投资。长期股权投资按照相关决策程序确定、执行。

　　（上述额度是根据市场波动的特点所确定的自营投资额度上限，并不代表公司管理层、董事会对于市场的判断。实际自营投资额度的大小完全于执行自营投资时的市场环境。）

　　议案表决情况：同意１５票，反对０票，弃权０票。

　　（八）关于公司２０１１年度预计日常关联交易的议案；

　　具体内容见附件２。

　　在审议公司与招商银行股份有限公司的关联交易事项时，关联董事付刚峰董事、洪小源董事、孙月英董事回避表决；在审议公司与博时基金管理有限公司的关联交易事项时，关联董事杨鶤董事回避表决。

　　议案表决情况：非关联董事一致通过。

　　独立董事意见为：相关关联交易是公允的，定价参考市场价格进行，不存在损害公司及其中小股东利益的情况；在表决过程中关联方董事进行了回避表决，决策程序合法、合规。

　　（九）关于聘请公司２０１１年度审计机构的议案。

　　１、拟继续聘任天职国际会计师事务所有限公司为公司２０１１年度审计机构。

　　２、２０１１年天职国际会计师事务所有限公司对公司的年报审计费用不超过１３５万元。

　　议案表决情况：同意１５票，反对０票，弃权０票。

　　以上公司２０１０年年度报告及其摘要的具体内容见上海交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ，其余议案具体内容见稍后登载于上海交易所网站的公司年度股东大会会议材料。

　　二、本次董事会审议通过以下议案 ：

　　（一）公司２０１０年度经营工作报告；

　　议案表决情况：同意１５票，反对０票，弃权０票。

　　（二）关于向招商资本投资有限公司增资的议案；

　　同意公司向招商资本投资有限公司（本公司经营直接投资业务的全资子公司）增资１亿元，授权经营管理层全权办理增资相关具体事宜。

　　议案表决情况：同意１５票，反对０票，弃权０票。

　　（三）公司２０１１年第一季度报告；

　　议案表决情况：同意１５票，反对０票，弃权０票。

　　（四）公司２０１０年度合规管理工作报告；

　　议案表决情况：同意１５票，反对０票，弃权０票。

　　（五）关于公司年度公益捐赠额度确定原则暨２０１１年度公益性捐赠额度的议案

　　公司年度公益性捐赠额度确定原则为：

　　１、公司每年公益性捐赠总额不超过上一年度经审计净利润的０．２％，具体数额由董事会审定。公司捐赠管理委员会决定公益性捐赠款的使用，并于下一年度向董事会报告使用情况。

　　２、当年的公益性捐赠额度仅限当年使用。如当年公益性捐赠额度未使用完毕，可将余额拨入“招商证券博爱基金”，拨付金额以博爱基金余额达１２００万元为限。

　　３、如遇突发事件和重大灾难事件，公益捐赠数额超过已审议额度，须另提交董事会审议。

　　根据上述原则，２０１１年度公司公益性捐赠额度为６５０万元。

　　议案表决情况：同意１５票，反对０票，弃权０票。

　　（六）公司２０１０年度社会责任报告；

　　议案表决情况：同意１５票，反对０票，弃权０票。

　　（七）公司２０１０年度内部控制自我评价报告；

　　议案表决情况：同意１５票，反对０票，弃权０票。

　　（八）关于召开公司２０１０年度股东大会的议案。

　　公司２０１０年度股东大会定于２０１１年５月２７日上午在深圳市委党校学苑宾馆召开，相关会议通知与会议材料随后发出。

　　议案表决情况：同意１５票，反对０票，弃权０票。

　　以上第（三）、（六）、（七）项议案的具体内容见上海交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司

　　２０１１年４月１８日

　　附件１：

　　董事候选人简历

　　（１）宫少林 先生，１９５５年６月生，中国国籍

　　２００１年１２月起担任本公司董事长，现兼任全国工商联并购公会副会长，中国人民银行总行研究生部、西南财经大学兼职教授。在加入本公司前，宫先生１９９７年７月至２００１年７月，任招商银行副行长；１９９３年１月至１９９７年６月，历任中国人民银行深圳经济特区分行行长助理、副行长、国家外汇管理局深圳分局副局长。宫先生１９８２年毕业于中央财政金融学院，获金融学学士学位；１９９８年毕业于西南财经大学，获经济学博士学位。宫先生具有高级经济师资格。

　　（２）付刚峰 先生，１９６６年１２月生，中国国籍

　　２００７年７月起担任本公司董事；现任招商局集团副财务总监兼财务部总经理。付先生２００２年４月至今，任招商局集团财务部总经理；２０００年１０月至２００２年４月，任招商局蛇口工业区有限公司财务总监；１９９９年１２月至２０００年１０月，任招商局地产控股股份有限公司财务总监；１９９８年３月至１９９９年１２月，任招商局蛇口工业区有限公司副总会计师；１９９６年２月至１９９８年３月，任招商局蛇口工业区有限公司总会计师室主任；１９９３年３月至１９９６年２月，任蛇口中华会计师事务所副所长；１９９２年５月至１９９３年３月，任职于招商局蛇口工业区有限公司；１９９０年５月至１９９２年５月，任职于蛇口中华会计师事务所。付先生１９８７年及１９９０年毕业于西安公路学院（现长安大学），分别获学士及硕士学位。付先生具有高级会计师资格。

　　（３）洪小源 先生，１９６３年３月生，中国国籍

　　２００７年７月起担任本公司董事。洪先生２００７年５月至今，任招商局金融集团有限公司董事总经理， 同时任招商银行股份有限公司董事、招商局中国基金有限公司董事；２０００年１月至２００７年９月，任招商局地产控股股份有限公司董事；１９９９年至２００７年，历任招商局蛇口工业区有限公司总经理助理、副总经理，招商局地产控股股份有限公司总经理，招商局科技集团有限公司总经理；１９９３年至１９９９年，任深圳龙蕃实业股份有限公司总经理；１９８８年至１９９０年，任职于国家经济体制改革委员会综合规划司。洪先生１９８５年及１９８８年毕业于北京大学，分别获理学学士学位及经济学硕士学位；１９９２年毕业于澳大利亚国立大学，获科学硕士学位。

　　（４）杨 鶤 女士，１９５５年９月生，中国国籍

　　２００３年１２月起担任本公司总裁，２００４年５月起担任本公司董事，其间，２００３年５月至２００４年６月兼任招商银行独立董事；现兼任中国证券业协会第四届理事会副会长，深圳证券交易所理事会理事，上海证券交易所理事会会员管理委员会理事，中国红十字会常务理事。在加入本公司前，杨女士２００２年８月至２００３年１２月，任中信基金管理有限责任公司筹备组组长、总经理；２００１年１０月至２００２年８月，任深圳中大投资管理有限公司总经理；１９９８年１２月至２００１年１０月，任长盛基金管理有限公司副总经理；１９９４年３月至１９９８年１２月，任深圳中大投资管理有限公司常务副总经理；１９９１年６月至１９９４年３月，任招商银行证券部总经理；１９９０年９月至１９９１年６月，任中国银行国际金融研究所襄理；１９８７年９月至１９９０年９月，任香港中银集团经济研究部副研究员；１９８３年７月至１９８７年９月，任中国银行国际金融研究所助理研究员。杨女士１９８３年毕业于中国人民大学，获国际金融学学士学位；２００１年毕业于中欧国际工商学院，获工商管理硕士学位。杨女士具有高级经济师资格。

　　（５）余维佳 先生，１９６４年３月生，中国国籍

　　１９９９年１１月起任本公司副总裁、常务副总裁，现任本公司首席运营官。１９９３年６月至１９９９年３月，历任深圳市半岛投资基金管理公司研究员、总经理助理、常务副总经理、总经理；１９８９年６月至１９９３年６月，任深圳市蛇口工业区发展研究室研究员及企业管理室部长。余先生１９８３年毕业于成都科技大学，获理学学士学位；１９８５年毕业于华中理工大学，获理学硕士学位；１９８９年毕业于天津大学，获工学博士学位。余先生具有高级经济师资格。

　　（６）朱立伟 先生，１９７１年８月生，加拿大国籍

　　２００７年７月起担任本公司董事。朱先生２００８年６月至今，任招商局金融集团有限公司副总经理；２００７年６月至２００８年５月，任招商局金融集团有限公司总经理助理；２００３年１０月至２００７年５月，任普华永道（深圳）咨询有限公司高级经理；２００２年１月至２００３年１０月，任联想集团有限公司助理总监；１９９８年３月至１９９９年９月，任加拿大帝国商业银行客户经理；１９９４年１０月任远东（中东）家私有限公司销售经理。朱先生１９９４年毕业于美国纽约市立大学亨特学院，获学士学位；２００１年毕业于加拿大约克大学舒力克商学院，获硕士学位。

　　（７）彭 磊 女士，１９７２年１０月生，中国国籍

　　２００７年５月起担任本公司董事。彭女士２００２年５月起任职于招商局金融集团有限公司，历任友联资产管理公司执行董事、招商局金融集团有限公司综合管理部副总经理、审计稽核部总经理，２００７年２月至今任招商局金融集团有限公司中国业务部总经理；２００１年１月至２００２年１月，任职于深圳经济特区证券公司（巨田证券）；１９９６年３月至２００１年１月，任中国南山开发集团有限公司金融投资部证券分析员、资金主管；１９９４年９月至１９９５年１２月，任职于东方锅炉集团股份有限公司。彭女士１９９４年毕业于西南财经大学，获经济学学士学位。彭女士具有经济师资格。

　　（８）孙月英 女士，１９５８年６月生，中国国籍

　　２００１年１２月起担任本公司董事。孙女士１９９７年１０月起任职于中国远洋运输（集团）总公司，历任中国远洋运输（集团）总公司财金部副总经理、总经理，中国远洋运输（集团）总公司副总会计师，２０００年１２月至今任中国远洋运输（集团）总公司总会计师；现兼任中国远洋控股股份有限公司非执行董事，中远财务有限责任公司董事长，招商银行董事； １９９３年９月至１９９７年１０月，任中远日本公司取缔役（董事）、总务经理部部长；１９８２年８月至１９９３年９月，任职于天津远洋运输公司财务处、电信处。孙女士１９８２年毕业于上海海运学院（现上海海事大学），获经济学学士学位。孙女士具有高级会计师资格。

　　（９）蔡 昀 先生，１９６８年１月生，中国国籍

　　２００７年７月起担任本公司董事。蔡先生２００６年１１月至今，任中国远洋运输（集团）总公司财务部副总经理；１９９９年２月至２００６年１１月，任中远（英国）公司副总经理；１９９８年１月至１９９９年２月，任中国远洋运输（集团）总公司监督部审计处处长；１９９６年２月至１９９８年１月，任中国远洋运输（集团）总公司监督部审计室副主任；１９９４年１月至１９９６年２月，任职于中远（英国）公司；１９９０年８月至１９９４年１月，任职于中国远洋运输（集团）总公司审计处。蔡先生１９９０年毕业于南开大学，获学士学位。蔡先生具有中国注册会计师、会计师资格，现为英国特许公认会计师公会（ＡＣＣＡ）会员。

　　（１０）刘 冲 先生，１９７０年１月生，中国国籍

　　２００８年４月起担任本公司董事。刘先生２０１０年１２月至今，任中国海运集团总公司资金管理部主任；２００８年１月至２０１０年１２月，任中海（海南）海盛船务股份有限公司总会计师；２００２年５月至２００８年１月，历任中海集团物流有限公司财务总监、副总经理；１９９８年６月至２００２年５月，任中海集团投资有限公司副总经理；１９９７年１２月至１９９８年６月，任中国海运（集团）总公司结算中心广州分部副主任；１９９５年１月至１９９７年１２月，任职于广州海运（集团）公司，历任审计处科员、房地产分公司计财室审计员及副主任、财务部资金科副科长、内部银行副行长；１９９３年１１月至１９９５年１月，任招商银行宝安支行见习员、会计副主任；１９９０年７月至１９９３年１１月，任广州海运（集团）公司审计室实习生、科员。刘先生１９９０年毕业于中山大学，获经济学学士学位。刘先生具有高级会计师和注册会计师资格。

　　（１１）郑洪庆 先生，１９４７年１２月生，中国国籍

　　２００７年７月起担任本公司独立董事。郑先生１９９６年至２００７年５月，任香港中旅集团有限公司常务董事、副总经理；１９９３年１月至１９９６年５月，任物华置业股份有限公司董事长兼总经理；１９９１年５月至１９９３年１月，任中国集装箱总公司总经理；１９８１年７月至１９９１年３月，历任国家经济体制改革委员会副处长、副局长、司长；１９７５年７月至１９７８年７月，任职于河北邯郸市委；１９７０年７月至１９７５年６月，任职于河北邯郸水泥厂。郑先生１９７０年及１９８１年毕业于中国人民大学，分别获学士学位及经济学硕士学位。郑先生具有高级经济师资格。

　　（１２）王 沅 女士，１９５１年２月生，中国国籍

　　２００７年７月起担任本公司独立董事。王女士２０１０年７月至今，任国家开发银行首席经济学家兼教育培训局局长；２００６年４月至２０１０年７月，任国家开发银行教育培训局局长；２００１年８月至２００６年４月，任香港证券及期货事务监察委员会中国政策顾问；１９９８年７月至２００１年８月，任国家开发银行国际金融局副局长；１９９５年４月至１９９８年７月，任中国人民银行国际司处长；１９９０年至１９９５年，任职于世界银行驻中国代表处；１９８７年至１９８９年，任职于世界银行经济发展学院；１９７８年至１９８７年，任中央财政金融大学讲师、副研究员；１９７６年至１９７８年，任职于山西省雁北地区外贸局。王女士拥有硕士研究生学历。

　　（１３）刘嘉凌 先生，１９６３年１月生，中国国籍，香港特别行政区永久居民

　　２０１０年２月至今，任信达国际控股有限公司董事总经理；２００８年３月至２０１０年１２月，创立Ｓｈｅｌｔｅｒ Ｃｏｖｅ Ｃａｐｉｔａｌ Ｌｉｍｉｔｅｄ并任董事总经理；１９９２年２月至２００７年１２月在摩根士丹利任职，在此期间，１９９７年４月至２００７年１２月，任摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理；１９９４年１０月至１９９７年３月，任摩根士丹利国际有限公司／ 摩根士丹利亚洲有限公司执行董事、全球特异期权主管；１９９２年２月至 １９９４年９月，任摩根士丹利公司特异期权业务副总裁；１９９１年３月至１９９１月１２日，任ＬＯＮＤＯＮ ＆ ＢＩＳＨＯＰＳＧＡＴＥ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ对冲基金经理；１９８９年６月至１９９１年２月，任 Ｏ’ＣＯＮＮＯＲ ＆ ＡＳＳＯＣＩＡＴＥＳ经理（交易外汇期货和期权）。刘先生１９７８年９月至１９８２年６月就读于北京大学，获电气工程学士学位。

　　（１４）马铁生 先生，１９４６年５月生，中国国籍

　　２００７年７月起担任本公司独立董事。马先生２００２年９月至２００７年５月，任中国民航信息集团公司总经理，其间，２００２年１２月至２００４年８月，任中国民航信息网络股份有限公司董事长；２０００年６月至２００２年９月，任国家民航总局办公厅主任；１９９１年３月至２０００年６月，任中国航空结算中心总经理；１９８４年１１月至１９９１年３月，任国家民航总局财务司国际结算室主任；１９７９年４月至１９８４年１１月，任国家民航总局财务司国际结算室助理员、会计师；１９７６年８月至１９７９年４月，任国家民航总局后勤部政治处干事。马先生１９６８年毕业于北京语言学院，获学士学位。马先生具有高级会计师资格。

　　（１５）杨钧 先生，１９５７年８月生，中国国籍

　　２００９年３月至今，任上海联合产权交易所总裁助理、金融产权交易中心主任、北京总部总经理；杨先生２００５年７月２００９年３月，历任上海联合产权交易所产权交易运行总监、中央企业产权交易部总经理；１９８３年７月至２００５年７月，先后在上海市中级法院、第二中级法院、高级法院工作（主要在经济、金融、民事、知识产权审判庭工作），历任助理审判员、审判员、副庭长、庭长及审判委员会委员；１９７５年４月至１９７９年７月，任上海海丰农场下明分场生产队长、团总支书记。杨先生现为中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及上海专家组成员、海事仲裁委员会／上海仲裁委员会／上海金融仲裁院仲裁员、中国域名争议解决中心专家、中国法学会会员、中国法学会知识产权协会理事、上海法学会公司法研究会理事、上海市专利／商标／著作权协会理事、上海银行法律实务研究会副主任，曾任复旦大学、交通大学、上海大学、华东政法学院客座教授。杨先生１９８３年毕业于华东政法学院，获法律学士学位；１９９１年毕业于北京大学，获法律硕士学位。杨先生具有高级法官职称。

　　附件２：公司２０１１年度预计日常关联交易情况 （待提交股东大会审议）

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》要求，公司对２０１１年度可能发生的日常关联交易进行了合理预计，具体情况如下：

　　一、２０１１年度预计日常关联交易情况

　　１、收入

　　■

　　２、支出

　　■

　　二、关联方及关联关系介绍

　　１、招商银行股份有限公司，受本公司实际控制人重大影响，本公司董事付刚峰先生、洪小源先生、孙月英女士亦为招商银行股份有限公司董事。该公司注册资本２１，５７６，６０８，８８５元，公司法人代表傅育宁先生，经营范围为吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中国银监会批准的其他业务。

　　２、博时基金管理有限公司，本公司持股４９％，本公司总裁杨鶤任博时基金管理有限公司法人代表。该公司成立于１９９８年７月，注册资本１亿元，公司法人代表杨鶤，经营范围为基金募集，基金销售，资产管理，以及中国证券监督管理委员会许可的其他业务。

　　３、招商基金管理有限公司，本公司持股３３．３０％。该公司成立于２００２年１２月，注册资本人民币２．１０亿元，公司法人代表马蔚华，经营范围为基金管理业务、发起设立基金以及中国证监会批准的其它业务。

　　三、定价原则

　　１、利息收入：参照金融行业同业存款的市场利率水平进行定价；

　　２、席位佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价；

　　３、代销基金收入：按照基金公司发行产品时统一的销售政策收取；

　　４、理财产品托管及代销费用：参照市场价格水平及行业惯例定价；

　　５、第三方存管服务费支出：参照招商银行与其他同类券商协商确定的收费标准支付。

　　四、日常关联交易对公司的影响

　　公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则合理、公平，不存在损害公司非关联股东利益的情形。相关关联交易有助于公司业务的开展，有利于提高公司的综合竞争力。上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。

　　证券代码：６００９９９ 证券简称：招商证券 编号：临２０１１－００６

　　招商证券股份有限公司

　　第三届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第八次会议于２０１１年４月１４日－１５日在广东省东莞市松山湖凯悦酒店召开。

　　本次会议由姜路明监事会主席召集并主持。应出席会议监事９名，实际出席会议监事７名。朱海彬监事委托尹虹艳监事行使表决权；郭西锟监事委托赵斌监事行使表决权。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《招商证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　会议审议了公司２０１０年度监事会工作报告、公司２０１０年度经营工作报告、公司２０１０年年度报告及其摘要、公司２０１１年第一季度报告、公司第三届监事会换届并推荐第四届监事会股东代表监事候选人的议案，并列席了公司第三届董事会第八次会议。

　　一、会议以公司《监事会议事规则》规定的议事方式审议通过了以下决议：

　　１、审议通过公司２０１０年度监事会工作报告，并同意将该报告提交公司２０１０年度股东大会审议；

　　２、审议通过公司２０１０年度经营工作报告；

　　３、审议通过公司２０１０年年度报告及其摘要；

　　４、审议通过公司２０１１年第一季度报告；

　　５、审议通过公司第三届监事会换届及推荐第四届监事会股东代表监事候选人的议案，并同意将该议案提交公司２０１０年度股东大会审议。

　　公司第四届监事会股东代表监事候选人为姜路明、吴慧峰、林志峰、房小兵、张泽宏、朱海彬。

　　上述候选人中，林志峰、房小兵、张泽宏的监事任职资格尚待证券监管机构批准。

　　监事候选人简历见本公告附件。

　　二、会议对公司２０１０年年度报告及其摘要的审核意见如下：

　　１、公司２０１０年年度报告及其摘要编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　２、公司２０１０年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；

　　３、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　三、会议对公司２０１１年第一季度报告的审核意见如下：

　　１、公司２０１１年第一季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　２、公司２０１１年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当期经营管理和财务状况等事项；

　　３、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司

　　２０１１年４月１８日

　　附件：

　　第四届监事会监事候选人简历

　　姜路明 先生，１９５４年１０月生，中国国籍。

　　２００９年６月起担任本公司监事，２０１０年５月起任本公司监事会主席。姜先生曾在辽宁省和深圳市多个企业及政府部门工作，在财务、金融和经济等方面拥有二十年以上的工作经验。姜先生２００７年９月至２００９年５月，任深圳高速公路股份有限公司监事会主席；２００５年１０月至２００７年８月，任新通产公司副总经理；２００４年４月至２００５年１０月，任深圳市国资投资咨询有限公司董事长。姜先生１９８２年毕业于辽宁大学经济专业，获经济学学士学位。姜先生具有高级经济师资格。

　　吴慧峰 先生，１９７４年５月生，中国国籍。

　　２００７年７月起担任本公司监事；２００４年５月至２００７年７月，任本公司董事。吴先生２００８年６月至今，任招商局金融集团有限公司总经理助理；１９９９年７月至２００８年５月，任招商局金融集团有限公司财务部经理；１９９８年９月至１９９９年６月，任上海诚南房地产开发公司财务部副经理；１９９６年７月至１９９８年８月，历任中国南山开发（集团）股份有限公司财务部结算中心文员、主任。吴先生１９９６年毕业于上海财经大学，获经济学学士学位。吴先生具有会计师资格。

　　林志峰 先生，１９５８年１０月生，中国国籍。

　　２００９年１０月至今任河北港口集团有限公司财务部部长；２００８年１２月至２００９年１０月任秦皇岛港务集团有限公司财务部部长；２００３年４月至２００８年１２月任秦皇岛港务集团有限公司财务部副部长；２００１年３月至２００３年４月任秦皇岛港务局财务处副处长；１９７６年１２月至２００１年３月历任秦皇岛港务局计划处计划员、秦皇岛港务局财务处干部、基建科副科长、科长、国有资产管理科科长。林先生大专学历，具有助理会计师职称。

　　房小兵 先生，１９７０年１２月生，中国国籍。

　　２００５年１０月至今任中国交通建设股份有限公司财务部副总经理；２００５年２月至２００５年１０月任中港总公司财务部副总经理；２００４年２月至２００５年２月任中港总公司财务部总经理助理；２００１年７月至２００５年１０月任中港总公司资金结算中心副主任；２００１年６月至２００４年２月任中港总公司财务部资金处处长；１９９９年９月至２００１年６月任中港总公司财务部资金处副处长；１９９４年１１月至１９９９年９月驻境外工作，历任中港阿联酋立交桥项目财务经理、阿联酋分公司财务经理；１９９３年８月至１９９４年３月在基层单位实习锻炼。房先生１９９３年７月毕业于长沙交通学院（现为长沙理工大学）财会专业，获经济学学士学位，２００６年获北京大学国际ＭＢＡ硕士学位，现在职攻读北京交通大学财务管理学博士。房先生具有高级会计师职称。

　　张泽宏 先生，１９７２年１２月生，中国国籍。

　　２００７年１月至今任深圳华强集团有限公司总裁助理，兼任景丰投资有限公司（系深圳华强集团有限公司投资企业）总经理、深圳华强鼎信投资有限公司总经理、深圳华强投资担保有限公司总经理职务；２００３年１０月至２００８年１０月，任华强集团有限公司财务审计部长、财务部长、资金结算中心主任。张先生１９９４年毕业于西安石油大学，获学士学位；１９９７年毕业于陕西财经学院，获经济学硕士学位。张先生具有会计师资格。

　　朱海彬 先生，１９６３年５月生，中国国籍。

　　２００７年７月起担任本公司监事；２００１年１２月至２００７年７月，任本公司董事。朱先生２００７年３月至今，任中粮地产（集团）股份有限公司副总经理；２００６年３月至２００７年３月，任中粮地产（集团）股份有限公司董事、副总经理；１９９８年３月至２００６年２月，历任深圳市宝恒（集团）股份有限公司总经理助理、副总经理、董事、董事会秘书、总经理；１９９３年９月至１９９８年２月，历任深圳市宝恒集团股份有限公司企管部副经理、万宝电子二厂厂长；１９８９年２月至１９９３年９月，任职于深圳市宝安县城建总公司。朱先生１９９５年毕业于浙江大学，获工学硕士学位。朱先生具有经济师资格。

　　证券代码：６００９９９ 证券简称：招商证券 编号：临２０１１－００７

　　招商证券股份有限公司

　　关于召开２０１０年度股东大会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　●会议召开时间：２０１１年５月２７日（星期五）上午１０：００

　　●股权登记日：２０１１年５月２０日

　　●会议召开地点：深圳市委党校学苑宾馆报告厅

　　●会议方式：现场会议

　　一、召开会议基本情况

　　兹定于２０１１年５月２７日（星期五）召开招商证券股份有限公司２０１０年度股东大会，本次会议由公司董事会召集，现就有关事项通知如下：

　　１、会议时间：２０１１年５月２７日（星期五）上午１０：００

　　２、会议地点：深圳市委党校学苑宾馆报告厅

　　３、会议方式：现场会议

　　二、会议审议事项

　　会议将审议公司第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议提交股东大会审议的议题：

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　　以上会议资料将于２０１１年５月７日前在上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ上进行全文登载。

　　三、会议出席对象

　　１、公司股东，即截止２０１１年５月２０日下午３时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册持有本公司股票的全体股东；

　　２、公司董事、监事和高级管理人员；

　　３、公司聘请的律师。

　　四、参会方法

　　１、股东资格

　　凡截止２０１１年５月２０日下午３时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册持有本公司股票的全体股东，均具有出席本次股东大会的资格。

　　股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，股东代理人不必是本公司股东。

　　２、登记办法

　　拟出席会议股东可以直接到公司进行股权登记，也可以通过传真、信函方式办理登记。联系方式如下：

　　地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４５楼（５１８０２６）

　　传真：０７５５－８２９４４６６９

　　符合出席会议资格的法人股东登记时须提供下列相关文件的原件或复印件：企业营业执照复印件、法人代表授权委托书、股东帐户卡、本人身份证。

　　符合出席会议资格的社会公众股股东办理登记时，须提供下列相关文件的原件或复印件：持股凭证、本人身份证（委托代理人需持授权委托书、委托人身份证、委托人有效持股凭证及代理人身份证）；代理人还应传真或邮寄下列相关文件的原件或复印件：本人身份证、授权委托书及持股凭证。

　　３、登记截止日：２０１１年５月２４日（星期二）

　　４、参会登记不作为股东参加本次会议的必备条件。

　　五、其他事项

　　１、会期半天、费用自理。

　　２、咨询电话：０７５５－８２９６０１５７、８２９６０５２４、８２９４３２８５

　　传真： ０７５５－８２９４４６６９

　　联系人：廖小姐

　　３、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

　　六、备查文件

　　１、公司第三届董事会第八次会议决议、第三届监事会第八次会议决议；

　　２、报告期内中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司

　　２０１１年４月１８日

　　附件：股东代理人授权委托书（样式）

　　附件：股东代理人授权委托书（样式）

　　授权委托书

　　兹全权委托 先生（女士）代表本人（本股东单位）出席招商证券股份有限公司２０１０年度股东大会。

　　委托人姓名：

　　委托人身份证号码：

　　委托人股东帐号：

　　委托人持股数：

　　代理人姓名：

　　代理人身份证号码：

　　委托有效期：

　　委托书签发日期：

　　表决权限（请在选择栏目上划勾，单项选择，多选无效）：

　　１、具有全权表决权；

　　２、仅具有对本次股东大会通知中提及议案的表决权；

　　３、具有对本次股东大会部分议案的表决权。

　　（部分议案表决权必须另外单独说明，并附委托人签名）

　　委托人签名（法人股东加盖单位印章）