证券时报多媒体数字报

　　证券代码：６００３９６ 证券简称：金山股份 公告编号：临２０１１－０１１号

　　沈阳金山能源股份有限公司

　　第四届董事会第二十次会议决议公告暨

　　召开２０１０年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　沈阳金山能源股份有限公司于２０１１年４月０８日以邮件、传真及送达方式向全体董事发出了召开公司第四届董事会第二十次会议的书面通知，并于２０１１年４月１８日以现场方式召开公司第四届董事会二十次会议。应出席会议董事９人，实际参加表决董事９人。本次会议由董事长王清文先生主持，公司监事及高级管理人员列席了会议，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：

　　一、总经理工作报告

　　表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权。

　　二、董事会工作报告

　　表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权。

　　三、２０１０年年度财务决算报告

　　表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权。

　　四、２０１０年年度报告及报告摘要

　　表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权。

　　五、关于２０１０年度利润分配预案的议案

　　经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计，本公司２０１０年度实现净利润－１８，８６１，４３３．９９元，以前年度结转的未分配利润２５８，９６６，７７０．１６元，期末未分配利润２４０，１０５，３３６．１７元。

　　鉴于目前公司资金需求较为紧张的情况，董事会建议本年度暂不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　　表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权。

　　六、关于聘用公司２０１１年度审计机构的议案

　　公司聘任中瑞岳华会计师事务所有限公司对公司进行会计报表审计期限已满一年，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及相关法律法规的规定，公司２０１１年拟续聘具有＂从事证券相关业务资格＂的中瑞岳华会计师事务所有限公司进行会计报表审计，聘期一年。

　　表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权。

　　七、关于公司董事长２０１１年薪酬的议案

　　２０１１年董事长基本薪酬为３０万元。

　　董事长王清文先生做为当事人回避了表决，其他８ 名董事进行了表决。

　　表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

　　八、独立董事２０１０年度述职报告

　　表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权。

　　九、关于制订《高级管理人员薪酬管理与绩效考核暂行办法》的议案

　　表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权。

　　十、关于《公司内部控制的自我评估报告》的议案

　　（详见上海证券交易所网站ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）

　　表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权。

　　十一、关于审议《公司履行社会责任报告》的议案

　　（详见上海证券交易所网站ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）

　　表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权。

　　十二、关于公司为子公司２０１１年提供贷款担保的议案

　　公司２０１１年拟为全资及控股子公司提供贷款担保５９１５０万元。

　　（详见临２０１１－０１３对外担保公告）

　　表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权。

　　十三、关于前期会计差错更正专项说明的议案

　　公司控股子公司阜新金山煤矸石热电有限公司２００９年度资本公积增加１８，２８０，０００．００元，本公司在编制２００９年年度合并财务报表时，全部确认为少数股东权益。本年度经过复核，阜新金山煤矸石热电有限公司增加的资本公积１８，２８０，０００．００元系收到的节能技术改造财政奖励资金，应由阜新金山煤矸石热电有限公司全体股东共享，公司２００９年年度合并财务报表少确认资本公积９，３２２，８００．００元。

　　基于此项前期会计差错不足以影响财务报表使用者对企业财务状况、经营成果和现金流量做出正确的判断，属于不重要的前期差错，故未调整本年度合并财务报表资本公积期初数，只调整本年度合并财务报表资本公积期末数９，３２２，８００．００元，此事项对２０１０年期初留存收益无影响。

　　表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权。

　　十四、关于修改《公司章程》的议案

　　根据中国证监会发布的《上市公司章程指引》，结合公司实际情况，对公司章程部分条款进行修改，具体内容如下：

　　第一百一十一条原为“……

　　董事会设董事长１名，副董事长１－２名。”

　　现拟修改为：

　　第一百一十一条

　　“……

　　董事会设董事长１名。”

　　表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权。

　　十五、关于董事辞职及推荐董事候选人的议案

　　公司董事刘双宝先生、周可为先生因工作变动向董事会申请辞去董事职务。

　　董事会提名委员会提名王绪祥先生、任海宇先生为公司第四届董事会董事候选人。

　　表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权。

　　（董事候选人简历见附件１）

　　以上第二、三、四、五、六、七、八、十、十一、十二、十四、十五项议案尚需股东大会审议通过。

　　十六、关于召开２０１０年年度股东大会的议案

　　表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权。

　　（一）会议时间：２０１１年５月１０日上午９时３０分

　　（二）会议地点：公司二十六楼会议室

　　（三）会议议题：

　　１、董事会工作报告

　　２、监事会工作报告

　　３、２０１０年年度财务决算报告

　　４、２０１０年年度报告及报告摘要

　　５、关于２０１０年度利润分配预案的议案

　　６、关于聘用公司２０１１年度审计机构的议案

　　７、关于公司董事长２０１１年薪酬的议案

　　８、独立董事２０１０年度述职报告

　　９、关于《公司内部控制的自我评估报告》的议案

　　１０、关于审议《公司履行社会责任报告》的议案

　　１１、关于公司为子公司２０１１年提供贷款担保的议案

　　１２、关于修改《公司章程》的议案

　　１３、关于董事辞职及推荐董事候选人的议案

　　１４、关于推荐公司监事候选人的议案

　　（四）出席会议的对象

　　１、本公司的董事、监事、高级管理人员及法律顾问。

　　２、截至２０１１年５月３日下午收市，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东或其委托代理人。

　　（五）会议登记方法

　　登记方式：股东持股东帐户卡及本人身份证；委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人身份证；法人股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、股东帐户卡、出席人身份证到公司证券部登记。外地股东可以信函或传真方式登记。（授权委托书见附件２）

　　登记时间：２０１１年５月４日－５月５日（８：３０－１６：００）

　　登记地址：沈阳市和平区南五马路１８３号泰宸商务大厦Ｂ座２３层沈阳金山能源股份有限公司证券部

　　联系人：黄宾 马佳

　　联系电话：０２４－８３９９６０４０

　　传真：０２４－８３９９６０４０

　　邮编：１１０００６

　　（六）其他事项

　　出席会议的股东及股东代表费用自理。

　　特此公告。

　　沈阳金山能源股份有限公司董事会

　　二Ｏ一一年四月十八日

　　附件１

　　董事候选人简历：

　　王绪祥，男，１９６７年出生，在职研究生学历，经济师。曾先后任山东省电力工业局机关团委副书记，山东省电力工业局办公室文件科副科长、科长、主任师；济南英大信托投资有限公司办公室主任，济南英大信托投资有限公司副总经理、党委委员；中国华电集团公司财务公司筹备组副组长兼北京华信保险公估有限公司总经理，中国华电集团公司财务公司副总经理兼北京华信保险公估有限公司总经理；中国华电集团公司结算中心副主任；中国华电集团公司财务资产部副主任兼北京华信保险公估有限公司总经理；中国华电集团公司资产管理部副主任、主任。现任中国华电集团公司资本运营与产权管理部主任。

　　任海宇，男，１９７３年出生，硕士研究生学历。曾先后任北京轻型汽车有限公司车身工艺科助理工程师；西门子中国有限公司信息通讯产品部商务主管；东方控股有限公司投资银行部总经理助理；北方证券有限责任公司董事、董事会秘书、北京管理总部总经理；东汇（中国）有限公司投资银行部总经理；中国人寿资产管理公司养老金及机构业务部经理。现任中国人寿养老保险股份有限公司投资部高级经理。

　　附件２

　　授权委托书

　　兹授权 先生／女士代表本人（单位）出席沈阳金山能源股份有限公司二Ｏ一Ｏ年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人签名：

　　委托人身份证号码：

　　委托人股东帐户：

　　委托人持股数量：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期：

　　证券代码：６００３９６ 证券简称：金山股份 公告编号：临２０１１－０１２号

　　沈阳金山能源股份有限公司

　　第四届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　沈阳金山能源股份有限公司于２０１１年４月１８日以现场方式召开第四届监事会第十五次会议，应出席会议监事２人，实际出席会议监事２人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。会议一致通过如下决议：

　　一、监事会２０１０年度工作报告

　　二、２０１０年财务决算报告

　　三、２０１０年度报告及报告摘要

　　公司监事会根据《证券法》第６８ 条规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第２ 号＜年度报告内容与格式＞》的有关要求，对公司２０１０ 年年度报告进行了认真审核，并提出如下审核意见：

　　１、公司２０１０年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》及《公司内部管理制度》的各项规定；

　　２、公司２０１０年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司本年度的经营管理和财务状况等事项；

　　３、在监事会提出本意见以前，未发现参与２０１０年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　四、关于《公司内部控制的自我评估报告》的议案

　　五、关于推荐公司监事候选人的议案

　　提名黄沈阳先生为公司第四届监事会监事候选人。

　　（监事候选人简历附后）

　　特此公告。

　　沈阳金山能源股份有限公司监事会

　　二Ｏ一一年四月十八日

　　附件：监事候选人简历

　　黄沈阳，男，１９６０年出生，研究生学历，高级工程师，中共党员。曾先后担任水电部杭州机械设计研究所助工、三峡重大装备领导小组办公室助工；电力部电力机械局生产处 助工、工程师；电力部电力机械局综合经营处副处长、国际合作部处长、高级工程师；中国华电工程（集团）公司副总经济师、海外工程部经理、厦门华电电站装备总经理；华电燃料有限公司副总经理、党组成员；华电煤业集团有限公司副总经理、党组成员；华电金山能源有限公司党组书记、副总经理等职。现任沈阳金山能源股份有限公司党组书记。

　　证券代码：６００３９６ 证券简称：金山股份 公告编号：临２０１１－０１３号

　　沈阳金山能源股份有限公司

　　关于为子公司提供贷款担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　● 被担保人名称： 辽宁康平金山风力发电有限责任公司（以下简称“康平金山”）、辽宁彰武金山风力发电有限责任公司（以下简称“彰武金山”）、桓仁金山热电有限公司（以下简称“桓仁金山”）、沈阳苏家屯金山热电有限公司（以下简称“苏家屯金山”）、丹东金山热电有限公司（以下简称“丹东金山”）

　　● 本次担保金额：

　　为康平金山贷款提供担保３，６００万元；为彰武金山贷款提供担保３，６００万元；为桓仁金山贷款提供担保１１，９５０万元；为苏家屯金山贷款提供担保２０，０００万元；为丹东金山贷款提供担保２０，０００万元，合计５９１５０万元。

　　●该担保事项已经公司第四届董事会第二十次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。在股东大会审议通过后，公司在本年度担保额度内具体办理每项担保时，将不再逐项提请董事会和股东大会审批。

　　一、担保情况概述

　　为支持公司控股、全资子公司康平金山、彰武金山、桓仁金山、苏家屯金山、丹东金山发展，经研究，公司拟为上述公司提供贷款担保，期限一年。

　　本公司于２０１１年４月１８日以现场方式召开第四届董事会第二十次会议，会议通过了《关于公司为子公司２０１１年提供贷款担保的议案》，尚需公司股东大会批准。

　　二、被担保人基本情况

　　１、被担保人名称：辽宁康平金山风力发电有限责任公司

　　注册地点：辽宁省康平县沙金乡西扎村

　　法定代表人：金玉军

　　注册资本：４７５０ 万元

　　企业类型：有限责任公司

　　经营范围：风力发电

　　与本公司关系：本公司控股子公司。

　　２、被担保人名称：辽宁彰武金山风力发电有限责任公司

　　注册地点：辽宁省彰武县后新秋镇烧锅村

　　法定代表人：金玉军

　　注册资本：４７５０ 万元

　　企业类型：有限责任公司

　　经营范围：风力发电

　　与本公司关系：本公司控股子公司。

　　３、被担保人名称：桓仁金山热电有限公司

　　注册地点：桓仁满族自治县桓仁镇泡子沿村

　　法定代表人：薛滨

　　注册资本：２０００ 万元

　　企业类型：有限责任公司

　　经营范围：经营火力发电；水力发电；供暖、供热；粉煤灰、金

　　属材料销售；循环水综合利用；技术服务等。

　　与本公司关系：本公司控股子公司。

　　４、被担保人名称：沈阳苏家屯金山热电有限公司

　　注册地点：沈阳市苏家屯区迎春街２ 号

　　法定代表人：于学东

　　注册资本：１６０００万元

　　企业类型：有限责任公司

　　经营范围：火力发电；供暖、供热；粉煤灰、金属材料销售；循

　　环水综合利用；热动技术服务。

　　与本公司关系：本公司全资子公司。

　　５、被担保人名称：丹东金山热电有限公司

　　注册地点：丹东市沿江开发区Ｅ区４２号楼２０２室

　　法定代表人：黄沈阳

　　注册资本：叁仟叁佰万元

　　企业类型：有限责任公司

　　经营范围：火力发电；供暖、供热；粉煤灰、金属材料销售；循环水综合利用；热动技术服务。

　　截至目前，丹东金山热电有限公司处于建设期。

　　与本公司关系：本公司全资子公司。

　　三、担保协议的主要内容

　　１、担保方式：保证担保

　　２、担保期限：一年

　　３、担保金额： 为康平金山贷款提供担保３，６００万元；为彰武金山贷款提供担保３，６００万元；为桓仁金山贷款提供担保１１，９５０万元；为苏家屯金山贷款提供担保２０，０００万元；为丹东金山贷款提供担保２０，０００万元

　　四、董事会意见

　　董事会认为：

　　康平金山、彰武金山、桓仁金山、苏家屯金山、丹东金山是公司的控股及全资子公司，具有良好的发展前景，将为公司的业绩增长做出一定的贡献，公司应支持其发展。本次公司为其提供贷款担保不会给公司带来较大风险。

　　五、累计对外担保

　　加上此次担保，公司累计对外担保余额为１６４，９２３万元人民币。上述担保没有发生逾期。

　　六、备查文件目录

　　第四届董事会第二十次会议决议。

　　沈阳金山能源股份有限公司董事会

　　二Ｏ一一年四月十八日