证券时报多媒体数字报

　　(上接D13版）

　　2)特别决议

　　特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。

　　(3)基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。

　　(4)采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　　(5)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　(6)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　4.计票

　　(1)现场开会

　　1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。

　　2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

　　3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

　　(2)通讯方式开会

　　在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

　　(三)基金收益分配原则、执行方式

　　1.收益分配原则

　　本基金收益分配应遵循下列原则：

　　(1)本基金的每份基金份额享有同等分配权；

　　(2)收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按除权后的份额净值自动转为相应类别的基金份额；

　　(3)本基金收益每年最多分配四次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的80%；

　　(4)若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配；

　　(5)本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除权后的份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

　　(6)基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日；

　　(7)基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

　　(8)法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

　　2.收益分配方案

　　基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。

　　由于不同基金份额类别对应的可分配收益不同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。

　　3.收益分配的时间和程序

　　（1）基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案；

　　（2）在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

　　(四)与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

　　1.基金费用的种类

　　(1)基金管理人的管理费；

　　(2)基金托管人的托管费；

　　(3)基金财产拨划支付的银行费用；

　　(4)基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　(5)基金份额持有人大会费用；

　　(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　(7)基金的证券交易费用；

　　(8)依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　2.上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　3.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　(1)基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　(2)基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　(3)除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　4.不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　5.基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

　　6.基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　(五) 基金财产的投资方向和投资限制

　　1.投资目标

　　在有效管理投资风险的前提下，追求超过基准的投资回报及基金资产的长期稳定增值。

　　2.投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的A股股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券等中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。

　　本基金的投资组合比例为：股票（包含创业板股票）投资比例为基金资产的60％-95％，其中符合本基金定义的价值型股票类资产投资比例不低于股票类资产的80%；债券投资比例为基金资产的0％-35％；权证投资比例为基金资产净值的0-3%；并保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

　　3.投资限制

　　(1)组合限制

　　本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

　　1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％；

　　2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

　　3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；

　　4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；

　　5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40％；

　　6) 本基金的投资组合比例为：股票（包含创业板股票）投资比例为基金资产的60％-95％,其中符合本基金定义的价值型股票类资产投资比例不低于股票类资产的80%；债券投资比例为基金资产的0％-35％；权证投资比例为基金资产净值的0-3%；并保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

　　7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；

　　8)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

　　9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；

　　10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

　　11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

　　12)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　13)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；

　　如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

　　(2)禁止行为

　　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

　　1)承销证券；

　　2)向他人贷款或者提供担保；

　　3)从事承担无限责任的投资；

　　4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　　5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　　6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；

　　9)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

　　(五)基金资产净值的计算方法和公告方式

　　1.估值日

　　本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。

　　2.估值方法

　　(1)证券交易所上市的有价证券的估值

　　1)交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

　　2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

　　3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

　　4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　　(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

　　1)送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

　　2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　　3)首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

　　(3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。

　　(4)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

　　(5)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。即使存在上述情况，基金管理人若采用上述1-4规定的方法对基金资产进行了估值，仍应被认为采用了适当的估值方法。

　　(6)相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。

　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。

　　根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

　　3.估值对象

　　基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。

　　4.估值程序

　　(1)基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

　　每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

　　(2)基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

　　(六)基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方法

　　1.本基金合同的终止

　　有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：

　　(1)基金份额持有人大会决定终止的；

　　(2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

　　(3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

　　(4)中国证监会规定的其他情况。

　　2.基金财产的清算

　　(1)基金财产清算组

　　①基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。

　　②基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

　　③基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

　　(2)基金财产清算程序

　　基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：

　　①基金合同终止后，发布基金财产清算公告；

　　②基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；

　　③对基金财产进行清理和确认；

　　④对基金财产进行估价和变现；

　　⑤聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

　　⑥聘请律师事务所出具法律意见书；

　　⑦将基金财产清算结果报告中国证监会；

　　⑧参加与基金财产有关的民事诉讼；

　　⑨公布基金财产清算结果；

　　⑩对基金剩余财产进行分配。

　　(3)清算费用

　　清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

　　(4)基金财产按下列顺序清偿：

　　①支付清算费用；

　　②交纳所欠税款；

　　③清偿基金债务；

　　④按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　基金财产未按前款①－③项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

　　(5)基金财产清算的公告

　　基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

　　(6)基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

　　(八)争议解决方式

　　对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

　　争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　本基金合同受中国法律管辖。

　　(九)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

　　基金合同在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、

　　供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。

　　投资人也可以在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体上公告。

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