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富国全球债券证券投资基金2011第一季度报告 2011-04-21 来源:证券时报网 作者:
■ §1重要提示 富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2011年1月1日起至2011年3月31日止。 §2基金产品概况 2.1 基金基本情况 ■ §3主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位: 人民币元 ■ 注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 注:过去三个月指2011年1月1日-2011年3月31日 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注:截止日期为2011年3月31日。 本基金合同生效日为2010年10月20日,自合同生效日起至本报告期末不足一年。 本基金建仓期6个月,即从2010年10月20日起至2011年4月19日,截至本报告期末,本基金尚处于建仓期。 §4管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ■ 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期,富国基金管理有限公司作为富国全球债券证券投资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《富国全球债券证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以为投资者减少和分散风险,确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定收益为目标,管理和运用基金资产,无损害基金持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度,投资管理和交易执行相隔离,实行集中交易制度,严格执行交易系统中的公平交易程序,未出现违反公平交易制度的情况,亦未受到监管机构的相关调查。 4.4.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 ■ - 4.4.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现异常交易行为。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析 迈入2011年,全球经济持续向好,主要国家经济数据多数令市场惊喜,美国2月采购经理人指数创近七年新高,德国IFO企业信心指数更创下历史新高,与此同时,新兴市场虽经济增长无疑但却面临通胀的威胁,因此整体来看,第一季全球金融市场以发达国家表现较佳。不过,受3月中日本赈灾干扰,市场波动加剧,投资风险升高。就全球债券市场表现来看,受优于预期的经济数据鼓励,高收益债表现最佳,单季涨幅超过3%,其次为新兴市场债;而受升息预期影响,国债市场回调,不过接近季末因日本赈灾的避险需求影响,跌幅缩小,单季持平。 本基金处建仓期,投资策略上判断宏观形势改善,因此超配高收益债与新兴市场债,资产配置方向正确;第一季人民币兑美元升值0.8%,兑欧元贬值4.6%,由于投资组合美元计价资产比例较高,因此未能大幅受惠欧元的短期快速升值。 4.5.2 报告期内基金的业绩表现 本报告期,基金净值增长率为0.40%,业绩比较基准收益率为0.23%。 §5投资组合报告 5.1期末基金资产组合情况 金额单位:元 ■ 5.2 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布 注:本基金本报告期末未持有权益投资。 5.3 期末按行业分类的权益投资组合 注:本基金本报告期末未持有权益投资。 5.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 注:本基金本报告期末未持有权益投资。 5.5 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 注:本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 金额单位:元 ■ 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 5.10.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金投资的前十名基金中,没有投资于超出基金合同规定备选基金库之外的基金。 5.10.3 其他资产构成 ■ 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名基金中不存在流通受限情况。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位:份 ■ §7备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立富国全球债券证券投资基金的文件 2、富国全球债券证券投资基金基金合同 3、富国全球债券证券投资基金托管协议 4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件 5、富国全球债券证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 7.2 存放地点 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5层 7.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。 咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费) 公司网址:http://www.fullgoal.com.cn 富国基金管理有限公司 2011年04月21日 本版导读:
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