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富国天合稳健优选股票型证券投资基金2011第一季度报告 2011-04-21 来源:证券时报网 作者:
基金管理人: 富国基金管理有限公司 基金托管人: 招商银行股份有限公司 报告送出日期: 2011年04月21日 §1 重要提示 ■ §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位: 人民币元 ■ 注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 注:过去三个月指2011年1月1日-2011年3月31日 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注:截止日期为2011年3月31日。 本基金于2006年11月15日成立,建仓期6个月,从2006年11月15日至2007年5月14日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 注:本公司于2011年1月12日在中国证券报、上海证券报、证券时报及公司网站上做公告,聘任尚鹏岳先生担任本基金基金经理,免去周蔚文先生本基金基金经理职务。 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期,富国基金管理有限公司作为富国天合稳健优选股票型证券投资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以尽可能减少和分散投资风险,力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标,管理和运用基金资产,无损害基金持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度,投资管理和交易执行相隔离,实行集中交易制度,严格执行交易系统中的公平交易程序,未出现违反公平交易制度的情况,亦未受到监管机构的相关调查。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 ■ - 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2010年下半年以来,通胀高企促使货币政策进一步收紧,从去年10月份到现在,已经3次加息和6次上调存款准备金率。从国际环境看,通胀在2011年已经变成一个全球各个经济体,特别是新兴市场国家所面临的共同问题。与2010年末相比,目前价格变量中成本端的变化超出预期,通胀超预期上行的风险可能压力增大。1-2月份,全国规模以上工业企业利润同比增长34.3%,增幅比2010年1-11月份回落15.1%,原材料和劳动力成本上升导致企业利润率回落。耐用消费品需求减弱,消费名义和实际增速明显回落。 逐步收紧的货币政策和持续的IPO发行,使得一季度A股市场表现分化明显。低估的价值类行业取得正收益,估值水平较高的成长类行业大部分下跌。其中黑色金属、建筑建材、家电、房地产行业涨幅较大,医药、信息服务、农林牧渔行业跌幅较大。 一季度基金增持了信息技术、商业、金融等行业,减持了农林牧渔、有色、煤炭等行业,重点持仓股票变化不大。展望二季度,非周期类吸引力逐步提升,价格敏感类行业吸引力降低,金融大类处于机会酝酿期。我们将对年初的布局继续加大跟踪力度,同时在组合的行业轮动投资方面增加灵活度。本基金在积极灵活的行业资产配置之外,将继续努力寻找好行业的优势公司,其股票将成为获得持续收益以及超额收益的主要来源。 我们感谢基金持有人的信任,将继续努力,为基金净值增长而尽力! 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本报告期,本基金净值增长率为-6.11%,业绩比较基准收益率为2.05%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ■ 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.8.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 ■ 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 ■ 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ■ 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立富国天合稳健优选股票型证券投资基金的文件 2、富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金合同 3、富国天合稳健优选股票型证券投资基金托管协议 4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件 5、富国天合稳健优选股票型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 7.2 存放地点 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5层 7.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。 咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费) 公司网址:http://www.fullgoal.com.cn 富国基金管理有限公司 2011年04月21日 本版导读:
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