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长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金2011第一季度报告 2011-04-21 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:长盛基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2011年4月21日 §1 重要提示 基金管理人长盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及更新。 本报告中的财务资料未经审计。 本报告期自2011年1月1日起至2011年3月31日止。 §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、所列数据截止到2011年3月31日。 3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注:1、本基金基金合同于2010年5月26日生效,截至报告期日基金合同生效未满一年。 2、按基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。截至报告日,本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条(三)投资范围、(九)投资限制的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 注:1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。 2、“证券从业年限”中“证券从业”的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ■ 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、《长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关,通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行,确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送,保护投资者的合法权益。 4.4.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合,暂无法对本基金的投资业绩进行比较 4.4.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内,本基金未发生异常交易情况。 4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析 纵观首个季度,全球资本市场可谓多事之秋,北非和利比亚的局势趋于混乱,日本发生地震引发核辐射危机,市场的有序盘整被突发事件所打乱。总体来看,基本面良好的区域市场的势头得以持续,北美、亚太、资源国的股票市场整体表现较强。美国企业的一季度盈利情况仍然保持了比较好的状况,但耐用品订单数据开始高位回落,与持续向好的工业生产出现背离,而且石油价格的快速上涨和日本的地震将对近期全球GDP增长也将带来压力,市场研究机构都不同程度调低了对经济增长的预测。欧洲市场回吐的年初以来的涨幅,主要来自于油价、“欧猪五国”的债务危机恶化以及通胀带来的加息预期等压力。商品市场石油价格一支独秀,通胀压力推动了债券市场利率的进一步上扬,促进了欧洲央行的加息预期和欧元的上涨。 美国的经济复苏仍然以企业投资推动和消费市场的部分恢复为主线,ISM制造业指数继续小幅上涨至61.4%的水平,首次申领救济金人数下降到每周36万左右的水平,失业率在危机后已经跌到9%以下,反应较好的有就业经济复苏。但房地产市场的价格和销售情况仍然让人失望,薪酬收入在就业市场复苏的初期也很难上涨,唯一对居民可支配财富做出正贡献的是资产价格的回升,因此美国居民的消费能力全面复苏仍然要等到劳动力市场进一步恢复和房产市场的稳定。 基于对短期市场乐观预期上升与通货膨胀、地缘事件等风险持续的背景,一季度采取了相对保守的策略,效果并不明显,下阶段随着发达市场开始紧缩的进程,本基金将择机对周期性行业加仓,并关注新兴市场持续紧缩货币后通胀回落带来的机会。 4.5.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末,本基金份额净值为1.029元,本报告期份额净值增长率为0.23%,同期业绩比较基准增长率为4.05%。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 随着近期美国就业市场的转好,石油价格的飚涨,部分激进的市场人士和地方联储官员开始担心通货膨胀的压力,讨论提前结束二次量化宽松并开始进入货币政策紧缩周期。随着二次量化宽松六月份大限的临近,相关问题无疑将成为未来三个月的主要话题。大概率事件仍然是美联储坚持完成二次量化宽松的六千亿货币投放,随后开始进入政策观察期。伯南克领导的本届美联储关注的主要是失业率和核心通货膨涨,目前核心通胀率仍然没有上涨的压力,因为产能利用率仍然处于恢复期,而失业率也刚突破9%,大量可参与就业人口将继续压制收入增长。高油价和日本地震带来的产业供应链冲击可能在二季度的企业活动中得以体现,除美国的就业市场复苏外,经济增长和企业盈利存在下行风险。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布 ■ 5.3 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 注:本基金持有的股票及存托凭证采用全球行业分类标准(GICS)进行行业分类 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 ■ 5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 5.10投资组合报告附注 5.10.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.10.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 5.10.3 其他资产构成 ■ 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件; 2、《长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金基金合同》; 3、《长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金托管协议》; 4、《长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书》; 5、法律意见书; 6、基金管理人业务资格批件、营业执照; 7、基金托管人业务资格批件、营业执照。 7.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 7.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所和/或管理人互联网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。 客户服务中心电话:400-888-2666、010-62350088。 网址:http://www.csfunds.com.cn。 本版导读:
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