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宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金2011年第一季度报告 2011-04-21 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:宝盈基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一一年四月二十一日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2011年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额。 2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2009年3月17日至2011年3月31日) ■ 注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起的6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同中的相关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控。经检查,在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在投资活动中公平对待不同投资组合,公平交易制度执行情况良好,无损害基金持有人利益的行为。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金为开放式基金。本基金的投资风格与管理人旗下其它投资组合的投资风格存在较大差异。由于投资风格的差异,本基金投资组合的业绩与管理人旗下其它组合的投资业绩不具有可比性。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内,未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2011年一季度,上证指数从去年底的2808点,震荡上行到季末的2928点,涨幅4.3%。在去年4季度,中小板和创业板都创历史最高,而本季度这两个板块均有小幅下跌。 一季度较重要的事件是: 1月5日 齐鲁银行因内控失误,出现挤兑现象。 1月16日 突尼斯骚乱 1月27日 国务院房地产调控“新国八条”。 1月28日 房产税正式公布,上海重庆今起试点。 1月29日 埃及骚乱。 1月30日 中央一号文件:水利,今后10年年均投资4000亿。 2月22日 利比亚骚乱 2月22日 政治局:防止今年经济出现大的波动。 2月24日 中国版巴塞尔III落地,宽松出炉 2月25日 李克强:千万套保障房是硬任务。住建部代表中央与各地方政府签订2011年目标责任书。 2月26日 谢旭人:2011年继续实施积极财政政策 2月28日 周末温家宝与网民对话,首次明确“十二五”保障房规模:“5年3600万套”。 3月11日 13时46分在日本东海岸9级地震。 一季度随着国际形势的不稳,我国政府实际上出现紧缩放松的迹象,2月21日召开的政治局会议,是政治局首次预警要避免调控政策给经济增长带来负面影响。我国自去年以来多次出重手调控,但此次会议提到要“保持宏观经济政策的连续性、稳定性”;“防止经济出现大的波动”。这种变化有点像2010年7月23日的“要以经济增长为前提”的提法。这可能意味着地方融资平台的某种方式的再度放松。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本基金在本报告期内净值增长率是-0.92%,同期业绩比较基准收益率是2.46%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望二季度,本基金认为,在消费和出口方面,应该不会有太大的惊喜,关键还在于保障房的投资。随着商品房价的调控压力,2011年商品房投资增速可能会有下滑,但也正因为此,保障房的投资、以及基建项目的投资如轨道交通和水利水电港口等,将作为必要的对冲手段。我们相信,政府有极大的决心和资源推进保障房的进度。因此,保障房的受益行业将继续成为市场的焦点。另外,虽然从2010年10月到2011年4月,已经4次加息,但加息对经济的影响存在太大的不确定性,因此我们认为,在货币政策上仍会侧重于准备金率的提升,那么通胀就是下一步要密切关注的方向,我们将侧重于持有与粮食、石油产业链相关的公司。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ■ 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.8.2 本基金投资的前十名股票中没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他各项资产构成 ■ 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 中国证监会批准宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金设立的文件。 《宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。 《宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金托管协议》。 宝盈基金管理有限公司批准成立批件、营业执照和公司章程。 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告。 7.2 存放地点 上述备查文件文本存放在基金管理人和基金托管人的办公场所。 基金管理人办公地址:广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦15层 基金托管人办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 7.3 查阅方式 基金持有人可在办公时间内到基金管理人和基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。 宝盈基金管理有限公司 二〇一一年四月二十一日 本版导读:
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