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汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金2011第一季度报告 2011-04-22 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一一年四月二十二日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2011年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2006年9月27日至2011年3月31日) ■ 注:1. 按照基金合同的约定,本基金的投资组合比例为:股票占基金资产的60%-95%;除股票以外的其他资产占基金资产的5%-40%,其中现金或到期日在一年期以内的国债的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金自基金合同生效日起不超过6个月内完成建仓。截止2007年3月27日,本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 2. 本基金的业绩比较基准 = 75%×富时中国A600成长指数收益率+25%×1年期银行定期存款利率(税后)。 3. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率(75%×富时中国A600成长指数收益率+25%×1年期银行定期存款利率(税后))的计算未包含富时中国A600成长指数成份股在报告期产生的股票红利收益。 4. 2010年12月16日,新华富时600成长指数正式更名为富时中国A600成长指数。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 注:1.任职日期为本基金基金合同生效日或本基金管理人公告廖志峰先生担任本基金基金经理的日期; 2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 2011年1季度,本基金严格按照中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和本公司制定的《公平交易管理办法》执行相关交易,未发现任何异常交易行为。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金与本公司旗下的其他投资组合的投资风格不同。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内,未发现本基金有异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2011年一季度末,沪深300指数收于3223点,当季涨幅为3.04%。其间整体A股市场活跃度有所增强,但市场风格变化较大。在过去一年表现较差的金融、钢铁、化工、房地产等行业涨幅居前,而去年表现较好的食品饮料、医药、信息设备、信息服务、电子元器件等行业领跌市场。龙腾基金尽管在年初判断出市场风格有可能发生一定的变化、并减持了部分估值较高,涨幅较大的中小市值个股,增加了对金融、煤炭、化工等低估值周期性行业的配置,但由于组合中部分重点持有的中小市值个股虽然估值合理、成长性较好,仍受市场风格变化的原因影响从而表现较差,拖累了基金业绩表现。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至一季度末,龙腾基金净值比2010年末下跌5.20%,业绩比较基准下跌0.22%,净值表现落后比较基准4.98%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 我们对中国经济的中长期增长仍保持乐观态度,总量上来看,我们认为中国经济持续三十年的增长周期尚未结束,2011年GDP增速难以显著回落,仍将保持较高增长水平,并有可能进入新一轮景气扩张期。但内需和创新将是下一阶段中国经济增长的主要动力。短期内,市场最大的风险来源于通胀失控。本次经济复苏节奏与正常周期有着显著的不同。具体表现为发达国家由于受金融危机的影响较深,复苏速度大幅落后于以中国为代表新兴市场,导致新兴市场国家实体经济已经触底回升后,欧美央行仍在实行宽松货币政策以刺激经济,全球金融体系流动性泛滥导致能源及大宗商品价格快速上涨,新兴经济体面临的通胀压力进一步提升,使得部分发展中国家CPI上升速度超过经济增速,并出现资产价格的过快上涨等经济局部过热迹象,不得不提前实行一系列的紧缩措施。在国内食品价格上涨和大宗商品等输入型通胀因素的共同影响下,二季度国内CPI可能仍将保持在较高水平,不排除创新高的可能性,短期内这将对市场表现产生一定的抑制作用。 2011年二季度基金行业配置方面,基于中国经济结构调整的绿芽正在步入快速生长阶段,转型之中的成长将成为贯穿2011年全年的投资主题的判断,我们看好两大投资机会:一是七大新兴产业的成长股投资机会,十二五期间七大新兴产业产业增加值预计年平均增速约为30%左右,高端装备制造业,节能环保产业和新兴信息产业将迎来显著的持续高增长机会;虽然中小市值个股在一季度表现一般,但是基金重点持仓部分成长性较高、估值合理的个股仍将是我们投资的重点。二是周期行业估值修复机会,伴随着经济复苏日益明确,周期和大盘板块的估值压力将明显减轻,考虑到2011年相对较高的通胀水平,周期性行业中那些具备资源属性,抗通胀特征的品种,如金融服务,采掘等相关行业,将面临相对更大的估值修复空间。基金在二季度将继续增加在上述行业中的配置,争取为投资者取得较好的回报。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他各项资产构成 ■ 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,投资组合报告中,市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1) 中国证监会批准汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金设立的文件 2) 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金基金合同 3) 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金招募说明书 4) 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金托管协议 5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则 6) 基金管理人业务资格批件和营业执照 7) 基金托管人业务资格批件和营业执照 8) 报告期内汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告 9) 中国证监会要求的其他文件 7.2 存放地点 上海市浦东新区富城路99号震旦大厦35楼本基金管理人办公地址。 7.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人。 客户服务中心电话:021-38789998 公司网址:http://www.hsbcjt.cn 汇丰晋信基金管理有限公司 二〇一一年四月二十二日 本版导读:
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