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纽银策略优选股票型证券投资基金2011第一季度报告 2011-04-22 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:纽银梅隆西部基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:二零一一年四月二十二日
§1 重要提示 ■ §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.本基金合同生效日为2011年1月25日,本报告期自2011年1月25日至2011年3月31日,报告期不足一个季度。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 纽银策略优选股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2011年1月25日至2011年3月31日) ■ 注:1.本基金基金合同生效日为2011年1月25日,基金合同生效日至本报告期期末,本基金生效时间未满一年。图示日期为2011年1月25日至2011年3月31日。 2.按照基金合同的约定,本基金自基金合同生效日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。截止本报告期末,本基金尚处于建仓期。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 注:1.任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日;若该基金经理自基金合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》、《纽银策略优选股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定,无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,除本基金外,本基金管理人旗下无其他投资组合,因此,未发生违反公平交易制度的行为。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内,除本基金外,本基金管理人旗下无其他投资组合,因此,无法进行业绩比较。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内,本基金未发生异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 综观一季度的证券市场,充满了对流动性收缩、通胀高企以及固定资产投资增速回落的担忧,同时,国际金融危机的后遗症也时而出现,包括中东局势的风云变化,导致油价、有色等大宗商品价格的波动等等,都给市场带来了不确定性,A股市场呈现出震荡行情,但其中也不乏活跃的结构性投资机会。 我们认为,中国经济正面临结构转型的初期,城市化的不断推进依然能够拉动经济的较快增长。同时,以科技创新取代传统技术、以新的盈利模式取代传统产业链条的势头在经济中也不断萌芽,但真正形成生产力仍需经过较长时间的检验。尽管市场存在诸多不确定性,但我们发现仍有诸多个股在价值角度存在着较大的安全边际,因此本基金在1月25日正式成立后,采取了较为积极的投资策略,较快地提高了仓位。在行业配置上我们关注去产能较为彻底的水泥、钢铁行业,以及部分工程机械、煤炭等周期性行业。同时,我们也依然看好消费的增长。 我们判断,未来的流动性收缩将持续,对地产等行业的调控也将是常态。因此在投资过程中我们更关注企业的真实盈利能力,在行业间分化加剧、行业内个股分化加剧的过程中,通过深度研究把握企业价值是过滤噪音、规避扰动因素的根本。 感谢持有人的支持,我们将继续以诚实信用、勤勉尽责的原则管理基金,努力为持有人带来良好的回报。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2011年3月31日,本基金份额净值为1.012元,本报告期份额净值增长率为1.20%,同期业绩比较基准增长率为7.45%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他资产构成 ■ 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ■ 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ 注:本基金基金合同生效日为2011年1月25日。 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 (1)中国证监会批准纽银策略优选股票型证券投资基金设立的相关文件; (2)《纽银策略优选股票型证券投资基金基金合同》; (3)《纽银策略优选股票型证券投资基金招募说明书》; (4)《纽银策略优选股票型证券投资基金托管协议》; (5)基金管理人《基金管理资格证书》及《企业法人营业执照》; (6)报告期内纽银策略优选股票型证券投资基金公告的各项原稿。 7.2 存放地点 本基金管理人处——上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心19楼 7.3 查阅方式 (1)书面查询:查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅,也可按工本费购买复印件。 (2)网站查询:基金管理人网址:http://www.bnyfund.com投资人对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人纽银梅隆西部基金管理有限公司,咨询电话4007-007-818(免长途话费)或发电子邮件,E-mail:service@bnyfund.com。 纽银梅隆西部基金管理有限公司 二零一一年四月二十二日 本版导读:
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