证券时报多媒体数字报

　　股票代码：０００６８６ 股票简称：东北证券 公告编号：２０１１－０１２

　　东北证券股份有限公司

　　第七届董事会第三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　东北证券股份有限公司第七届董事会第三次会议于２０１１年４月２１日在公司会议室召开，本次会议应出席董事１３人，实际出席董事１１人，有２名董事书面授权委托其他董事代为出席会议，其中：董事高福波由于出差委托董事邱荣生代为出席并代为行使表决权，独立董事王国刚由于出差委托独立董事李恒发代为出席并代为行使表决权。本次会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　本次会议由公司董事长矫正中先生主持，审议通过了以下议案：

　　一、审议通过了《公司２０１１年第一季度报告》，

　　表决结果：１３票同意，０票反对，０票弃权，审议通过本议案。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二○一一年四月二十一日

　　股票代码：０００６８６ 股票简称：东北证券 公告编号２０１１－０１４

　　东北证券股份有限公司

　　关于获核准设立东北证券融通一期

　　集合资产管理计划的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　近日，公司收到中国证监会《关于核准东北证券股份有限公司设立东北证券融通一期集合资产管理计划的批复》（证监许可〔２０１１〕５３７号），核准公司设立东北证券融通一期集合资产管理计划（以下简称“计划”）。计划类型为非限定性集合资产管理计划，存续期为５年。计划推广期间募集资金规模上限为３亿份，计划存续期间募集资金规模上限为５亿份。计划参与人数上限为２００人。单个客户的最低参与金额为１００万元。

　　公司为计划的管理人，中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）作为计划的托管人，工商银行吉林省分行作为计划的推广机构，中国证券登记结算有限责任公司作为计划的份额登记机构。

　　公司将在上述批复下发起６个月内启动计划的推广工作，在计划说明书设定的６０个工作日内完成计划的推广、设立活动，并开展投资管理和后续服务活动。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二○一一年四月二十三日