证券时报多媒体数字报

　　６．７ 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　６．８ 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　６．９ 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

　　■

　　公司最近三年现金分红情况表

　　单位：元

　　■

　　公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　§７ 重要事项

　　７．１ 收购资产

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．２ 出售资产

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．１、７．２所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。

　　７．３ 重大担保

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．４ 重大关联交易

　　７．４．１ 与日常经营相关的关联交易

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额２．６０万元。

　　■

　　７．４．２ 关联债权债务往来

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．４．３ 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．５ 委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．６ 承诺事项履行情况

　　上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股５％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　７．７ 重大诉讼仲裁事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．８ 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

　　７．８．１ 证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．８．２ 持有其他上市公司股权情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．８．３ 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．８．４ 买卖其他上市公司股份的情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．８．５ 其他综合收益细目

　　单位：元

　　■

　　§８ 监事会报告

　　√ 适用 □ 不适用

　　２０１０年，公司监事会成员本着对全体股东负责的精神，依照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规及规章制度的规定，认真履行监督职责。通过列席所有股东大会和董事会会议，了解和掌握公司的生产经营决策等情况，对公司董事、总经理和其他高级管理人员的尽职尽责情况进行了监督，切实维护了公司利益和全体股东的合法权益。

　　一、报告期内监事会工作情况

　　报告期内，公司监事会共召开八次会议，具体内容如下：

　　１、２０１０年３月１６日，召开第三届监事会第十次会议，审议通过了《公司２００９年度报告及其摘要》、《公司２００９年度监事会工作报告》、《公司２００９年度财务决算报告》、《公司２００９年度利润分配预案》、《关于公司２０１０年度关联交易预计额度的议案》、《关于延长部分募投项目建设期的议案》、《董事会关于募集资金２００９年度存放和使用情况的专项说明》、《关于２００９年度内部控制的自我评价报告》，其中２００９年度监事会工作报告提请股东大会审议。监事会认为董事会编制和审核浙江大华技术股份有限公司２００９年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。对于公司２０１０年度关联交易预计额度，监事会认为该关联交易为公司的正常交易行为，符合公司的长远发展，不存在损害上市公司和非关联方股东利益的情形。对于延长部分募投项目建设期，监事会认为募集资金项目延缓原因符合事实，董事会关于调整募集资金的投入计划是切实可行的，符合公司实际，不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，不会对项目实施造成实质性影响，同意将《关于延长募集资金投资项目建设期的议案》提交２００９年年度股东大会审议。对于２００９年度内部控制的自我评价报告，监事会认为公司已建立起较为健全的内部控制制度体系并得到有效执行，保证了公司的规范运作。公司出具的关于２００９ 年度内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。本次监事会决议刊登于２０１０年３月１８日的《证券时报》及指定信息披露网站巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　　２、２０１０年４月１９日，召开第三届监事会第十一次会议，审议通过了《公司２０１０年第一季度报告》，监事会认为董事会编制和审核浙江大华技术股份有限公司２０１０年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　３、２０１０年５月２０日，召开第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于提名公司监事候选人的议案》，监事会同意股东涌金实业（集团）有限公司提名马武鑫先生为监事候选人，并提交股东大会审议。本次监事会决议刊登于２０１０年５月２１日的《证券时报》及指定信息披露网站巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　　４、２０１０年６月２日，召开第三届监事会第十三次会议，审议通过了《浙江大华技术股份有限公司２００９年限制性股票激励计划（草案）修订稿》及其摘要，监事会认为：《浙江大华技术股份有限公司２００９年限制性股票激励计划（草案）修订稿》及其摘要符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》等相关法律法规及公司《章程》的规定。本次股权激励计划的激励对象均为在公司（含控股子公司、分公司）任职人员，激励对象符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，其作为公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。本次监事会决议刊登于２０１０年６月３日的《证券时报》及指定信息披露网站巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　　５、２０１０年６月２４日，召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于核实公司２００９年限制性股票激励计划激励对象人员名单的议案》，为审查截至２０１０年６月２４日，公司激励对象相关情况是否符合限制性股票授予条件，监事会对公司２００９年限制性股票激励计划的激励对象名单进行了再次确认，并按照《公司法》及相关法律法规的要求对股权激励对象中担任公司高管的人员任职资格进行了监督。公司监事会认为：１、公司《２００９年限制性股票激励计划（草案）修订稿》中确定的激励对象均为在公司（含控股子公司、分公司）任职人员，激励对象符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录１－３号》、《中小企业板信息披露业务备忘录第９号：股权激励限制性股票的取得与授予》等相关法律、法规和规范性文件的规定，其作为公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。２、公司限制性股票激励对象中担任公司高管的人员不具有《公司法》规定的不得担任公司高管的情形，其具备相应的任职资格。３、本次授予限制性激励对象的名单与股东大会批准的股权激励计划中规定的对象相符。本次监事会决议刊登于２０１０年６月２５日的《证券时报》及指定信息披露网站巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）

　　６、２０１０年７月７日，召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整后的激励对象人员名单的再核实意见》，公司监事会对调整后的激励对象人员名单进行再核查后认为：本次调整是依据公司《２００９年限制性股票激励计划（草案）修订稿》及公司２０１０年第二次临时股东大会对董事会的授权进行的，列入激励对象名单的人员均为在公司（含控股子公司、分公司）任职人员，激励对象符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录１－３号》、《中小企业板信息披露业务备忘录第９号：股权激励限制性股票的取得与授予》等相关法律、法规和规范性文件的规定，其作为公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。公司限制性股票激励对象中担任公司高管的人员不具有《公司法》规定的不得担任公司高管的情形，其具备相应的任职资格。本次监事会决议刊登于２０１０年７月８日的《证券时报》及指定信息披露网站巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　　７、２０１０年８月１９日，召开第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目资金投入计划的议案》、《公司２０１０年半年度报告》及其摘要。监事会认为“年产１，３００套智能交通取证与管理系统项目”建设资金结余的原因符合事实，董事会基于市场情况对募集资金投入计划的调整是切实可行的，符合公司实际，不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，不会对项目实施造成实质性影响，同意将《关于调整部分募投项目资金投入计划的议案》提交公司２０１０年第三次临时股东大会审议。同时，监事会认为董事会编制和审核浙江大华技术股份有限公司２０１０年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本次监事会决议刊登于２０１０年８月２０日的《证券时报》及指定信息披露网站巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　　８、２０１０年１０月１８日，召开第三届监事会第十七次会议，审议通过了《２０１０年第三季度报告》。监事会认为董事会编制和审核浙江大华技术股份有限公司２０１０年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　二、监事会独立意见

　　１、公司依法运作情况

　　２０１０年，监事会依法列席了公司所有的股东大会和董事会会议，了解和掌握公司的生产经营决策等情况，对公司董事、总经理和其他高级管理人员的尽职尽责情况进行了监督。监事会认为：报告期内，依据国家有关法律、法规和公司章程的规定，公司建立了较为完善的内部控制制度，决策程序符合相关规定。信息披露及时、准确。公司董事、总经理和其他高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规和《公司章程》等规定或有损于公司及股东利益的行为。

　　２、检查公司财务情况

　　２０１０年度，监事会对公司的财务管理、财务状况等进行了认真细致的检查，认为：公司目前财务制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，财务状况良好。

　　３、募集资金使用情况

　　报告期内，公司募集资金存放和使用管理，严格遵循《募集资金管理办法》的规定，合规使用募集资金，报告期内，公司基于事实及市场情况，对部分募投项目建设期进行延长，调整部分募集资金投入计划，符合公司实际，不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，不会对项目实施造成实质性影响。报告期内，公司未发生募集资金投向变更的情况。

　　４、公司收购、出售资产及吸收合并情况

　　２０１０年１１月９日，公司２０１０年第四次临时股东大会审议通过了以下议案：《关于吸收合并全资子公司浙江华坤科技有限公司的议案》。拟对全资子公司浙江华坤科技有限公司（以下简称“华坤科技”）实施整体吸收合并，吸收合并完成后华坤科技的独立法人地位将被注销。该事项现在正在进行中。监事会认为，该吸收合并事项审议程序符合相关法律法规要求，不存在损害股东利益的情况。

　　５、公司关联交易情况

　　报告期内发生的关联交易价格公平、合理，属于与日常经营相关的持续性往来，符合公司实际生产经营需要，不存在任何内幕交易，不存在损害公司和所有股东利益的行为。

　　６、公司对外担保情况

　　报告期内公司未发生对外担保情况。

　　本监事会将会继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

　　§９ 财务报告

　　９．１ 审计意见

　　■

　　９．２ 财务报表

　　９．２．１ 资产负债表

　　编制单位：浙江大华技术股份有限公司 ２０１０年１２月３１日 单位：元

　　■■

　　９．２．２ 利润表

　　编制单位：浙江大华技术股份有限公司 ２０１０年１－１２月 单位：元

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：－１，４４８，４１７．６８元。

　　９．２．３ 现金流量表

　　编制单位：浙江大华技术股份有限公司 ２０１０年１－１２月 单位：元

　　■

　　９．２．４ 合并所有者权益变动表(附后)

　　９．２．５ 母公司所有者权益变动表(附后)

　　９．３ 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　９．４ 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响

　　□ 适用 √ 不适用

　　９．５ 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　浙江大华技术股份有限公司

　　董事长：傅利泉

　　２０１１年４月２４日

　　合并所有者权益变动表

　　编制单位：浙江大华技术股份有限公司 ２０１０年度 单位：元

项目 本期金额 上年金额

归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计

实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计

一、上年年末余额 ６６，８００，０００．００ ３７２，７６０，４１６．４８ ４８，８５３，８２０．８４ ３３９，８６３，１９２．５５ ８２８，２７７，４２９．８７ ６６，８００，０００．００ ３７２，７６０，４１６．４８ ３７，０８５，２０３．１０ ２４９，４７４，７７９．９４ ９９，４７７．７７ ７２６，２１９，８７７．２９

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年年初余额 ６６，８００，０００．００ ３７２，７６０，４１６．４８ ４８，８５３，８２０．８４ ３３９，８６３，１９２．５５ ８２８，２７７，４２９．８７ ６６，８００，０００．００ ３７２，７６０，４１６．４８ ３７，０８５，２０３．１０ ２４９，４７４，７７９．９４ ９９，４７７．７７ ７２６，２１９，８７７．２９

三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） ７２，７４０，２００．００ ８５，２７８，５６６．５８ ２４，９８８，７７６．７５ １６１，８２５，８０９．２１ １，２３７，０２５．８３ ３４６，０７０，３７８．３７ １１，７６８，６１７．７４ ９０，３８８，４１２．６１ －９９，４７７．７７ １０２，０５７，５５２．５８

（一）净利润 ２６０，２９４，５８５．９６ －６６２，９７４．１７ ２５９，６３１，６１１．７９ １１７，１８７，０３０．３５ －７７，４５３．１０ １１７，１０９，５７７．２５

（二）其他综合收益

上述（一）和（二）小计 ２６０，２９４，５８５．９６ －６６２，９７４．１７ ２５９，６３１，６１１．７９ １１７，１８７，０３０．３５ －７７，４５３．１０ １１７，１０９，５７７．２５

（三）所有者投入和减少资本 ５，９４０，２００．００ １１８，６７８，５６６．５８ １，９００，０００．００ １２６，５１８，７６６．５８ －２２，０２４．６７ －２２，０２４．６７

１．所有者投入资本 ５，９４０，２００．００ ９３，３７９，９４４．００ １，９００，０００．００ １０１，２２０，１４４．００

２．股份支付计入所有者权益的金额 ２５，２９８，６２２．５８ ２５，２９８，６２２．５８

３．其他 －２２，０２４．６７ －２２，０２４．６７

（四）利润分配 ２４，９８８，７７６．７５ －６５，０６８，７７６．７５ －４０，０８０，０００．００ １１，７６８，６１７．７４ －２６，７９８，６１７．７４ －１５，０３０，０００．００

１．提取盈余公积 ２４，９８８，７７６．７５ －２４，９８８，７７６．７５ １１，７６８，６１７．７４ －１１，７６８，６１７．７４

２．提取一般风险准备

３．对所有者（或股东）的分配 －４０，０８０，０００．００ －４０，０８０，０００．００ －１５，０３０，０００．００ －１５，０３０，０００．００

４．其他

（五）所有者权益内部结转 ６６，８００，０００．００ －３３，４００，０００．００ －３３，４００，０００．００

１．资本公积转增资本（或股本） ３３，４００，０００．００ －３３，４００，０００．００

２．盈余公积转增资本（或股本）

３．盈余公积弥补亏损

４．其他 ３３，４００，０００．００ －３３，４００，０００．００

（六）专项储备

１．本期提取

２．本期使用

（七）其他

四、本期期末余额 １３９，５４０，２００．００ ４５８，０３８，９８３．０６ ７３，８４２，５９７．５９ ５０１，６８９，００１．７６ １，２３７，０２５．８３ １，１７４，３４７，８０８．２４ ６６，８００，０００．００ ３７２，７６０，４１６．４８ ４８，８５３，８２０．８４ ３３９，８６３，１９２．５５ ８２８，２７７，４２９．８７

　　母公司所有者权益变动表

　　编制单位：浙江大华技术股份有限公司 ２０１０年度 单位：元

项目 本期金额 上年金额

实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计

一、上年年末余额 ６６，８００，０００．００ ３７１，１７１，４１９．５６ ４８，８５３，８２０．８４ ３４２，４７１，２３２．７４ ８２９，２９６，４７３．１４ ６６，８００，０００．００ ３７１，１７１，４１９．５６ ３７，０８５，２０３．１０ ２５１，５８３，６７３．０８ ７２６，６４０，２９５．７４

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年年初余额 ６６，８００，０００．００ ３７１，１７１，４１９．５６ ４８，８５３，８２０．８４ ３４２，４７１，２３２．７４ ８２９，２９６，４７３．１４ ６６，８００，０００．００ ３７１，１７１，４１９．５６ ３７，０８５，２０３．１０ ２５１，５８３，６７３．０８ ７２６，６４０，２９５．７４

三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） ７２，７４０，２００．００ ８６，８６７，５６３．５０ ２４，９８８，７７６．７５ １５１，４１８，９９０．７３ ３３６，０１５，５３０．９８ １１，７６８，６１７．７４ ９０，８８７，５５９．６６ １０２，６５６，１７７．４０

（一）净利润 ２４９，８８７，７６７．４８ ２４９，８８７，７６７．４８ １１７，６８６，１７７．４０ １１７，６８６，１７７．４０

（二）其他综合收益

上述（一）和（二）小计 ２４９，８８７，７６７．４８ ２４９，８８７，７６７．４８ １１７，６８６，１７７．４０ １１７，６８６，１７７．４０

（三）所有者投入和减少资本 ５，９４０，２００．００ １２０，２６７，５６３．５０ １２６，２０７，７６３．５０

１．所有者投入资本 ５，９４０，２００．００ ９３，３７９，９４４．００ ９９，３２０，１４４．００

２．股份支付计入所有者权益的金额 ２５，２９８，６２２．５８ ２５，２９８，６２２．５８

３．其他 １，５８８，９９６．９２ １，５８８，９９６．９２

（四）利润分配 ２４，９８８，７７６．７５ －６５，０６８，７７６．７５ －４０，０８０，０００．００ １１，７６８，６１７．７４ －２６，７９８，６１７．７４ －１５，０３０，０００．００

１．提取盈余公积 ２４，９８８，７７６．７５ －２４，９８８，７７６．７５ １１，７６８，６１７．７４ －１１，７６８，６１７．７４

２．提取一般风险准备

３．对所有者（或股东）的分配 －４０，０８０，０００．００ －４０，０８０，０００．００ －１５，０３０，０００．００ －１５，０３０，０００．００

４．其他

（五）所有者权益内部结转 ６６，８００，０００．００ －３３，４００，０００．００ －３３，４００，０００．００

１．资本公积转增资本（或股本） ３３，４００，０００．００ －３３，４００，０００．００

２．盈余公积转增资本（或股本）

３．盈余公积弥补亏损

４．其他 ３３，４００，０００．００ －３３，４００，０００．００

（六）专项储备

１．本期提取

２．本期使用

（七）其他

四、本期期末余额 １３９，５４０，２００．００ ４５８，０３８，９８３．０６ ７３，８４２，５９７．５９ ４９３，８９０，２２３．４７ １，１６５，３１２，００４．１２ ６６，８００，０００．００ ３７１，１７１，４１９．５６ ４８，８５３，８２０．８４ ３４２，４７１，２３２．７４ ８２９，２９６，４７３．１４