证券时报多媒体数字报

(上接D13版)

募集资金利息在基金募集期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投资者所有。募集资金利息的数额以注册登记机构的记录为准。

认购份数的计算公式如下：

（１）净认购金额 ＝ 认购金额／（１＋认购费率）；

（２）认购费用 ＝ 认购金额－净认购金额；

（３）认购份额 ＝ （净认购金额＋认购利息）／ 基金份额面值。

其中：认购份数保留至０．０１份基金份额，小数点后两位以后舍去，舍去部分所代表的资产计入基金财产。多笔认购时，按上述公式进行逐笔计算。

例一：某投资者投资１０，０００元认购本基金，如果其认购资金的利息为１０元，则其可得到的基金份数计算如下：

净认购金额＝１０，０００／（１＋１．２％）＝ ９，８８１．４２元

认购费用＝１０，０００ － ９，８８１．４２＝ １１８．５８元

认购份数＝（９，８８１．４２ ＋ １０）／１．００ ＝ ９，８９１．４２份

即投资者投资１０，０００元认购本基金，可得到９，８９１．４２份基金份额。

３、认购限制

在基金募集期内，投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次认购单笔最低限额为人民币５，０００元；投资者通过直销中心柜台首次认购单笔最低限额为人民币２０，０００元；追加认购单笔最低限额为人民币１，０００元。

４、投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。

５、已购买过嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业股票、嘉实货币、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票、嘉实稳固收益债券、嘉实主题新动力股票的投资者，在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户，在新的销售机构网点购买本基金时，需先办理登记基金账号业务。

６、缴款方式：全额缴款。

三、机构投资者的开户与认购程序

（一）注意事项

１、一个机构投资者在嘉实基金管理有限公司只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

２、机构投资者认购基金可以在代销机构指定的基金代销网点或本公司网上直销、直销中心柜台办理。通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销认购的单笔最低限额为人民币５，０００元，通过直销中心柜台首次认购的最低限额为人民币２０，０００元，追加认购最低限额为人民币１，０００元。

３、在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户，对于法人机构投资者，该银行账户户名须与基金账户户名一致，今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在代销网点认购的机构投资者请遵循代销机构的相关规定。

（二）通过嘉实直销中心办理开户和认购的程序：

１、开户及认购时间：

直销中心柜台：认购业务的办理时间为基金份额发售日的９：３０至１７：００（周六、周日及法定节假日不受理）。

基金公司网上直销：认购业务的办理时间为基金份额发售日的任意时间（包括周六、周日及法定节假日），每一发售日１７：００ 以后提交的申请，视为下一工作日提交的申请办理。发售末日截止为当日１７：００前。

２、开立基金账户

法人机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：

（１） 填妥并加盖机构单位公章的《基金开户、认购（申购）申请表（机构）》：必须注明机构客户的名称、注册地址、通信地址、邮政编码、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、联系电话、电子邮箱、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限等信息。

（２） 可证明本机构依法设立并有效存续的营业执照、组织机构代码证、税务登记证书和资格证书等的副本复印件，加盖机构单位公章。

（３） 可证明本机构的控股股东或者实际控制人依法设立并有效存续的营业执照、组织机构代码证、税务登记证书和资格证书等的副本复印件，加盖控股股东单位公章。

（４） 本机构法定代表人、负责人的有效身份证件复印件（如为身份证，要求身份证正反两面的复印件）。

（５） 预留银行帐户的银行开户许可证或预留银行帐户的银行开户证明复印件。

（６） 本机构对授权办理业务人员的《基金业务授权委托书（法人机构）》，加盖机构单位公章和法定代表人章或法人签字。

（７） 授权办理业务人员的有效身份证件复印件（如为身份证，要求身份证正反两面的复印件）。

（８） 预留印鉴卡一式三份。

（９） 签署一式两份的《嘉实传真委托服务协议书》（如开通传真交易）。

非法人机构投资者申请开立基金账户请参照嘉实基金管理有限公司的网站（ｗｗｗ．ｊｓｆｕｎｄ．ｃｎ）的机构账户类业务指南。

机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自己承担。

３、提出认购申请

机构投资者在直销中心柜台认购应提交加盖预留印鉴的认购申请表。

基金公司网上直销：机构投资者申请办理认购申请时请按照嘉实公司网站相关指南进行操作，无须提供书面材料。

尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。

４、投资者提示

请机构投资者尽早向直销中心索取开户和认购申请表。投资者也可从嘉实基金管理有限公司的网站（ｗｗｗ．ｊｓｆｕｎｄ．ｃｎ）上下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

直销中心与代理销售网点的业务申请表不同，投资者请勿混用。

５、嘉实直销中心联系方式：（０１０）６５２１５３０１、６５２１５３０３，４００６００８８００（免长途话费），ｗｗｗ．ｊｓｆｕｎｄ．ｃｎ。

（三）机构投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准。

（四）缴款方式

１、机构投资者通过代销网点认购需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由代销机构扣款。

２、通过基金公司网上直销认购的机构投资者，应按照基金公司网上直销业务相关规定缴款。

３、通过直销中心柜台认购的机构投资者，需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：

（１）机构投资者应在提出认购申请当日１６：３０之前，将足额认购资金划至本公司在中国工商银行或中国银行的直销专户。

户名：嘉实基金管理有限公司

开户银行：中国银行总行营业部

账号：０１２１３７０８０２７００１

户名：嘉实基金管理有限公司

开户银行：中国工商银行北京市东城支行营业室

账号：０２０００８０７２９０２７３０３６８６

投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，嘉实基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

（２）机构投资者在填写银行划款凭证时，请写明用途。

（３）机构投资者的认购款项于申请当日的１６：３０前到帐，该申请方为有效申请；申请之日１６：３０资金未到账者，如果投资者选择延期，且认购资金可于下两个工作日（该工作日仍处于募集期内）内到账，直销中心将把认购申请转为资金实际到账的工作日接受的申请；如果投资者不选择延期、或认购款项在募集期内未到账，该申请将被视为无效申请。

（４）至募集期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结算账户：

①投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

②投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

③投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

④其它导致认购无效的情况。

四、个人投资者的开户与认购程序

（一）注意事项

１、个人投资者通过代销机构办理基金业务，必须事先开立各代销银行及证券公司的资金帐户卡或存折；个人投资者通过直销中心办理基金业务，必须事先开立银行活期存款账户，作为直销资金结算账户，该银行账户户名须与基金账户户名一致。

２、个人投资者认购本基金，可以在代销机构指定的网点以及本公司直销中心办理。投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销认购的单笔最低限额为人民币５，０００元，通过直销中心柜台首次认购的单笔最低限额为人民币２０，０００元，追加认购最低限额为１，０００元。

（二）通过嘉实直销中心办理开户和认购的程序

１、开户及认购的时间

直销中心柜台：认购业务的办理时间为基金份额发售日９：３０至１７：００（周六、周日及法定节假日不受理）。

基金公司网上直销：认购业务的办理时间为基金份额发售日的任意时间（包括周六、周日及法定节假日），每一发售日１７：００ 以后提交的申请，视为下一工作日提交的申请办理。发售末日截止为当日１７：００前。

２、开立基金账户

直销中心柜台：个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：

（１） 填妥并由本人或代办人或监护人签字的《基金开户、认购（申购）申请表（个人）》

（２） 出示本人有效身份证件并留存复印件

（３） 投资人如未满十六周岁，须同时出示未成年人本人及其监护人的身份证件以及能证明监护与被监护关系的有效证件原件，以及基金管理人以谨慎原则认为需要提供的其他文件或证件

（４） 委托他人办理的，须出示代办人有效身份证件并留存复印件

（５） 出示银行储蓄卡并留存复印件

（６） 签署一式两份的《基金传真委托服务协议书》（如开通传真交易）

（７） 签署《基金投资人风险承受能力调查问卷》

基金公司网上直销：个人投资者申请开立基金账户时请按照嘉实公司网站相关指南进行操作，无须提供书面材料。

３、提出认购申请

直销中心柜台：个人投资者办理认购申请时需准备以下资料：

（１） 填妥并由本人或代办人或监护人签字的《基金认购（申购）申请表》

（２） 出示本人有效身份证件并留存复印件

（３） 投资人如未满十六周岁，须同时出示未成年人本人及其监护人的身份证件以及能证明监护与被监护关系的有效证件原件，以及基金管理人以谨慎原则认为需要提供的其他文件或证件

（４） 委托他人办理的，须出示代办人有效身份证件并留存复印件

基金公司网上直销：个人投资者申请办理认购申请时请按照嘉实公司网站相关指南进行操作，无须提供书面材料。

尚未开户者可同时办理开户和认购手续。

４、投资者提示

（１） 请有意认购基金的个人投资者尽早向直销中心柜台索取开户和认购申请表。个人投资者也可从嘉实基金管理有限公司的网站（ｗｗｗ．ｊｓｆｕｎｄ．ｃｎ）上下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

（２） 直销中心与代理销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。

（３） 直销中心联系方式：０１０－６５２１５３０１、６５２１５３０３，４００６００８８００（免长途话费），ｗｗｗ．ｊｓｆｕｎｄ．ｃｎ

（三） 个人投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准。

（四）缴款方式

１、个人投资者通过代销网点认购只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由代销机构扣划相应款项。

２、通过基金公司网上直销认购的个人投资者，应按照基金公司网上直销业务相关规定缴款。

３、通过直销中心柜台认购的个人投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：

（１）持支持银联的银行卡通过直销中心ＰＯＳ机刷卡付款

（２）通过银行转账汇款到嘉实直销专户

个人投资者应在提出认购申请当日１６：３０之前，将足额认购资金划至本公司在中国工商银行或中国银行的直销专户，该划款账户须为投资者本人账户。

户名：嘉实基金管理有限公司

开户银行：中国银行总行营业部

账号：０１２１３７０８０２７００１

户名：嘉实基金管理有限公司

开户银行：中国工商银行北京市东城支行营业室

账号：０２０００８０７２９０２７３０３６８６

投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，嘉实基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

（３）投资者在银行填写划款凭证时，请写明用途。

（４）投资者的认购款项于申请当日的１６：３０前到帐，该申请方为有效申请；申请之日１６：３０资金未到账者，如果投资者选择延期，且认购资金可于下两个工作日（该工作日仍处于募集期内）内到账，直销中心将把认购申请转为资金实际到账的工作日接受的申请；如果投资者不选择延期、或认购款项在募集期内未到账，该申请将被视为无效申请。

（５）至募集期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户：

①投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

②投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

③投资者划来资金，但划款账户与投资者基金账户户名不一致的；

④投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

⑤其它导致认购无效的情况。

五、清算与交割

１、嘉实领先成长股票型证券投资基金验资日以前，全部认购资金将被冻结在基金募集专户中。认购资金募集期间的资金利息转为投资者基金份额。

２、本基金注册登记机构（嘉实基金管理有限公司）在募集结束后对基金权益进行过户登记。

３、投资者通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的指定银行帐户或指定券商资金帐户划出。通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资者的指定银行帐户划出。

六、基金资产的验资与基金合同生效

１、基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于两百人，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

２、基金管理人应当委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，基金注册登记人出具认购户数证明。

３、基金管理人应当将验资报告及本基金备案材料提交中国证监会，中国证监会将于收到前述材料后予以书面确认。自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人将于收到中国证监会确认文件的次日发布基金合同生效公告。

４、基金募集期限届满，不能满足法律法规规定的基金合同生效条件的，基金管理人应当承担下列责任：

（１）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

（２）在基金募集期限届满后三十日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

七、本次募集有关当事人或中介机构

（一）基金管理人

名称：嘉实基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区富城路９９号震旦国际大楼１７０２室

办公地址：北京市建国门北大街８号华润大厦８层

法定代表人：王忠民

存续期间：持续经营

电话：（０１０）６５２１５５８８

传真：（０１０）６５１８５６７８

联系人：付强

客服电话：４００－６００－８８００（免长途话费）、（０１０）８５７１２２６６

网站：ｗｗｗ．ｊｓｆｕｎｄ．ｃｎ

（二）基金托管人

名称：中国农业银行股份有限公司（以下简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座Ｆ９

法定代表人：项俊波

成立时间：２００９年１月１５日

注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币

存续期间：持续经营

基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］２３号

（三）销售机构

１、直销机构

（１）嘉实基金管理有限公司直销中心

（２）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

（３）嘉实基金管理有限公司成都分公司

（４）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

（５）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

（６）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

（７）嘉实基金管理有限公司福州分公司

（８）嘉实基金管理有限公司南京分公司

（９）嘉实基金管理有限公司广州分公司

２、代销银行

（１） 中国农业银行

（２） 中国银行

（３） 中国工商银行

（４） 青岛银行

（５） 宁波银行

（６） 东莞银行

（７） 杭州银行

（８） 徽商银行

（９） 南京银行

（１０）临商银行

（１１）温州银行

（１２）上海农村商业银行

（１３）江苏银行

（１４）乌鲁木齐市商业银行

（１５）渤海银行

（１６）洛阳银行

（１７）深圳农村商业银行

（１８）北京农村商业银行

３、代销券商

（１） 中信证券股份有限公司

（２） 广发证券股份有限公司

（３） 中信建投证券有限责任公司

（４） 海通证券股份有限公司

（５） 申银万国证券股份有限公司

（６） 国泰君安证券股份有限公司

（７） 中国银河证券股份有限公司

（８） 兴业证券股份有限公司

（９） 招商证券股份有限公司

（１０）华泰证券股份有限公司

（１１）华泰联合证券有限责任公司

（１２）长城证券有限责任公司

（１３）国都证券有限责任公司

（１４）广发华福证券有限责任公司

（１５）光大证券股份有限公司

（１６）渤海证券股份有限公司

（１７）国信证券股份有限公司

（１８）安信证券股份有限公司

（１９）东北证券股份有限公司

（２０）平安证券有限责任公司

（２１）国元证券股份有限公司

（２２）中国建银投资证券有限责任公司

（２３）湘财证券有限责任公司

（２４）中银国际证券有限责任公司

（２５）德邦证券有限责任公司

（２６）财富证券有限责任公司

（２７）中信万通证券有限责任公司

（２８）中航证券有限公司

（２９）中信金通证券有限责任公司

（３０）长江证券股份有限公司

（３１）金元证券股份有限公司

（３２）国盛证券有限责任公司

（３３）山西证券股份有限公司

（３４）西部证券股份有限公司

（３５）广州证券有限责任公司

（３６）国联证券股份有限公司

（３７）东吴证券股份有限公司

（３８）南京证券有限责任公司

（３９）浙商证券有限责任公司

（４０）恒泰证券股份有限公司

（４１）东海证券有限责任公司

（４２）东方证券股份有限公司

（４３）第一创业证券有限责任公司

（４４）宏源证券股份有限公司

（４５）民生证券有限责任公司

（４６）新时代证券有限责任公司

（４７）上海证券有限责任公司

（４８）世纪证券有限责任公司

（４９）华西证券有限责任公司

（５０）中原证券股份有限公司

（５１）东莞证券有限责任公司

（５２）华龙证券有限责任公司

（５３）万联证券有限责任公司

（５４）国金证券股份有限公司

（５５）财通证券有限责任公司

（５６）齐鲁证券有限公司

（５７）大同证券经纪有限责任公司

（５８）瑞银证券有限责任公司

（５９）华鑫证券有限责任公司

（６０）中山证券有限责任公司

（６１）中国国际金融有限公司

（６２）天相投资顾问有限公司

（６３）江海证券有限公司

（６４）中国民族证券有限责任公司

（６５）厦门证券有限公司

（６６）爱建证券有限责任公司

（６７）华宝证券有限责任公司

（６８）方正证券有限责任公司

（６９）英大证券有限责任公司

（７０）西南证券股份有限公司

（７１）日信证券有限责任公司

（７２）信达证券股份有限公司

（７３）东兴证券股份有限公司

（７４）华融证券股份有限公司

（四）注册登记机构

名称：嘉实基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区富城路９９号震旦国际大楼１７０２室

办公地址：北京市建国门北大街８号华润大厦８层

法定代表人：王忠民

总经理：赵学军

电话：（０１０）６５２１５５８８

传真：（０１０）６５１８５６７８

联系人：王玲

（五）律师事务所及经办律师

名称：上海市通力律师事务所

注册及办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９层

负责人：韩炯

联系电话：（０２１）３１３５８６６６

传真：（０２１）３１３５８６００

联系人：黎明

经办律师：吕红、黎明

（六）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

办公地址：上海市卢湾区湖滨路２０２号企业天地２号楼普华永道中心１１楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：（０２１）２３２３８８８８

传 真：（０２１）２３２３８８００

联 系 人：陈宇

经办注册会计师：汪棣、陈宇

嘉实基金管理有限公司

２０１１年４月２７日