证券时报多媒体数字报

　　兴业证券股份有限公司

　　§１ 重要提示

　　１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　１．２ 本报告经公司董事会２０１１年第三次临时会议、监事会２０１１年第一次临时会议审议通过。

　　１．３ 公司第一季度财务报告未经审计。

　　１．４ 公司负责人兰荣、主管会计工作负责人张训苏及会计机构负责人（会计主管人员）郑城美声明：保证本季度报告中财务报告的真实、准确、完整。

　　§２ 公司基本情况

　　２．１ 主要会计数据及财务指标

　　币种：人民币

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　　扣除非经常性损益项目和金额：

　　单位：元 币种：人民币

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　　２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

　　单位：股

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　　§３ 重要事项

　　３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

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　　３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　３．２．１ ２０１０年１２月２１日，公司第四只集合资产管理计划，也是第一只限额特定集合资产管理计划－－兴业证券玉麒麟１号集合资产管理计划获得证监会批复。报告期内公司完成该集合计划的推广工作，推广期内实际有效参与份额为３１２，７９４，５２８．０９份（其中包括公司以自有资金参与的份额 １５，６４０，２９９．１０ 份），该集合计划于２０１１年１月２０日正式成立。

　　３．２．２ 根据中国证监会于２０１１年１月２５日批复《关于核准兴业证券股份有限公司在天津等地设立５家证券营业部的批复》证监许可【２０１１】１１９号，核准我司在天津市河西区、上海市松江区、湖北省宜昌市夷陵区、内蒙古呼和浩特市玉泉区、厦门市翔安区各设立１家证券营业部，我司根据相关规定及要求积极展开各项筹建工作，现已分别成立了５家新设营业部筹建组，各项筹建工作正有序推进中。

　　３．２．３ 公司现存的两起重大诉讼仲裁案件，分别为庆泰信托投资有限公司重整管理人诉公司杭州营业部财产侵权纠纷案和公司对福州神维投资有限公司等三债务人追偿权纠纷执行案（详见２０１１年３月１日披露的《兴业证券股份有限公司２０１０年年度报告》），以上案件在本季度未有进展。

　　３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　　□适用 √不适用

　　３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　３．５ 报告期内现金分红政策的执行情况

　　报告期内，公司董事会２０１１年第一次会议于２０１１年２月２７日审议通过了２０１０年度利润分配方案，即：以２０１０年１２月３１日总股本２，２００，０００，０００股为基数，向全体股东每１０股派发现金股利１．５０元（含税）。该方案于２０１１年４月２４日获公司２０１０年度股东大会审议通过。股东大会后，公司将与有关部门沟通、协调，落实现金红利派发事宜。

　　兴业证券股份有限公司

　　法定代表人： 兰荣

　　２０１１年４月２５日

　　证券代码：兴业证券 证券简称：６０１３７７ 公告编号：临２０１１－０１５

　　兴业证券股份有限公司董事会２０１１年第三次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会２０１１年第三次临时会议通知于２０１１年４月２０日，以电子邮件方式和书面方式向全体董事发出，会议于２０１１年４月２５日以通讯方式召开。公司现有董事１１名，截至２０１１年４月２５日１５：００时，共收到董事表决票１１票，出席会议的董事人数为全体董事人数的１００％，符合《公司法》和公司章程的规定。会议以记名投票方式审议通过了以下决议：

　　１． 会议审议并表决通过了《兴业证券股份有限公司２０１０年年度报告》（证券公司监管年报及其摘要）。

　　同意公司根据《证券公司年度报告内容与格式准则（２００８年修订）》编制的《兴业证券股份有限公司２０１０年年度报告》（证券公司监管年报及其摘要），并同意根据相关要求将该报告进行报送。

　　表决结果：同意１１票，无反对和弃权票，同意票数为全体董事人数的１００％。

　　２． 会议审议并表决通过了《兴业证券股份有限公司２０１１年第一季度报告》。

　　同意公司根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第１３号＜季度报告内容与格式特别规定＞》（２００７年修订）和《上海证券交易所股票上市规则》（２００８年修订）编制的《兴业证券股份有限公司２０１１年第一季度报告》，并同意相关要求将该报告进行披露。

　　表决结果：同意票１１票，无反对和弃权票，同意票数为全体董事人数的１００％。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司董事会

　　２０１１年４月２６日