证券时报多媒体数字报

　　证券代码：002407 证券简称：多氟多 公告编号：2011-025

　　多氟多化工股份有限公司

　　第三届第六次监事会决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　多氟多化工股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届监事会第六次会议于2011年4月27日上午10:00在焦作市中站区焦克路公司办公楼二楼小会议室以现场与通讯相结合的方式召开，会议已于2011年4月18日以电子邮件和传真的方式发出通知和会议议案。应出席会议监事5人，实际出席5人。会议由监事会主席赵双成先生主持，会议的召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，合法有效。会议审议通过了以下议案：

　　一、《<关于加强上市公司治理专项活动自查事项的报告>的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、《<关于公司专项治理活动的自查报告和整改计划>的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　经审议，公司提交的《关于公司专项治理活动的自查报告和整改计划》客观地反映企业现阶段治理水平，整改计划有利于进一步完善公司治理结构，提高公司规范运作水平，符合相关法律法规对公司治理的精神和要求。

　　特此公告。

　　多氟多化工股份有限公司监事会

　　2011年4月28日

　　证券代码：002407 证券简称：多氟多 公告编号：2011-024

　　多氟多化工股份有限公司

　　第三届董事会第六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　多氟多化工股份有限公司第三届董事会第六次会议通知于2011年4月18日通过电子邮件、传真方式向各董事发出，会议于2011年4月27日上午9：00在焦作市中站区焦克路公司办公楼二楼会议室以现场与通讯相结合的方式召开。应出席会议董事9人，实际出席9人。会议由董事长李世江先生主持。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　本次会议以投票表决的方式审议通过了如下议案：

　　一、《<关于加强上市公司治理专项活动自查事项的报告>的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于加强上市公司治理专项活动自查事项的报告》内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、《<关于公司专项治理活动的自查报告和整改计划>的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于公司专项治理活动的自查报告和整改计划》全文、独立董事对本议案发表的独立意见及保荐机构平安证券有限责任公司对此议案发表的核查意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　多氟多化工股份有限公司董事会

　　二〇一一年四月二十八日

　　证券代码：002407 证券简称：多氟多 公告编号：2011-026

　　多氟多化工股份有限公司

　　关于加强上市公司治理

　　专项活动自查报告和整改计划的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）、河南监管局《关于进一步深入推进公司治理专项活动的通知》（豫证监发[2008]257号）和深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知（深证上[2007]39 号）等文件精神，多氟多化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）组织开展了公司治理专项活动自查工作。公司成立了公司治理专项活动自查和整改工作领导小组，由董事长李世江先生任组长，董事、总经理侯红军先生任副组长，副总经理、董事会秘书陈相举先生负责具体组织自查和实施整改工作。公司本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度进行了全面认真的自查，现将自查情况和整改计划报告如下：

　　一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

　　1、董事会各专门委员会的作用需进一步发挥

　　2、董事、监事、高级管理人员的学习和培训需进一步加强

　　3、三会记录需进一步完善

　　二、公司治理概况

　　公司严格按照中国证监会等监管部门关于加强上市公司治理、提高上市公司质量的各项要求，在法人治理结构和内部控制体系建设等各个方面不断改进和完善，建立了较为科学合理的公司治理结构，制定并执行切合公司实际的内部控制制度，公司日常经营管理的运作规范程度明显得到改善，在公司治理的各个环节都基本符合《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件的要求。

　　1、关于股东和股东大会

　　公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公 司章程》、《股东大会议事规则》等相关规定和要求，召集、召开股东大会，尽可能地让更多的股东参加股东大会并充分行使自己的权利，确保所有股东特别是 中小股东享有平等的话语权。公司历次股东大会均由董事会召集召开，并聘请北京市君泽君律师事务所律师进行现场见证。未发生应单独或合并持有公司有表决权股份总数的10%以上的股东请求召开临时股东大会的情形，未发生监事会提议召开股东大会的情形，未发生单独或合并持有公司3%以上股份的股东提出临时提案的情形。根据相关法律法规和《公司章程》规定应由股东大会表决的事项均按照相应的权限审批后提交股东大会审议，不存在越权审批的现象，也不存在先实施后审议的情况。公司上市后的股东大会会议决议均按相关规定进行了充分及时披露。

　　2、关于控股股东和上市公司

　　公司控股股东为自然人李世江先生，其行为规范，能依法行使其权利，并承担相应责任和义务，未出现越过公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的情形，公司的重大事项均由股东大会或董事会通过集体决策依法作出。控股股东没有发生违规占用公司资金和其他资产的现象，也未出现要求为其担保和替他人担保的情形。公司在人员、资产、财务、机构、业务上均独立于控股股东。公司董事会、监事会和其他内部机构能够依据相关议事规则和公司内部控制制度独立规范运作。

　　3、关于董事和董事会

　　公司设董事会，对股东大会负责。公司现有董事 9 名，其中独立董事 3 名，占董事会成员的三分之一，董事会的人数、构成和选聘程序均符合法律法规和《公司章程》的规定，全体董事均由公司股东大会选举产生。公司制定了《董事会议事规则》、《独立董事制度》等内控管理制度。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，各委员会中独立董事所占比例均符合法定要求，公司制定了各专门委员会工作细则，各专门委员会分工明确，运作正常，为董事会的决策提供了较为科学和专业的参考意见。公司召开的历次董事会会议 均严格按照规定程序进行，各位董事能够准时出席董事会会议和股东大会，并依照相关法律法规和内部管理制度诚信勤勉地履行自己的职责和义务。董事会会议记录完整，保存安全。公司上市后的董事会会议决议按相关规定进行了充分及时披露。

　　4、关于监事和监事会

　　公司设监事会，对全体股东负责。监事会由5名监事组成，其中职工代表监事2名，占监事会成员的三分之一以上，公司监事的人数、人员构成及聘任程序均符合相关法律法规和《公司章程》的规定。公司全体监事均能依照《公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，认真履行自己的职责，准时出席监事会会议和股东大会、列席董事会会议，对公司重大事项、财务状况以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行了有效监督并发表意见，维护了公司和股东的合法权益。监事会会议记录完整，保存安全。公司上市后的监事会会议决议按相关规定进行了充分及时披露。

　　5、关于经理层

　　公司总经理由董事长提名，董事会聘任，副总经理及财务负责人由总经理提名，报董事会审议聘任。公司制定了《总经理工作细则》，并按照《公司章程》规定的审批权限履行职责。公司经理层在任期内能够保持稳定，近三年未发生任期内高级管理人员因故离职的情况。公司经理层能够认真履行职责，严格执行内部控制制度，在重大事项上严格履行相关审批程序，能够自觉维护公司和全体股东的利益。

　　6、关于内部控制

　　公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件的规定，并结合公司自身实际情况，制定了公司内部管理制度，涵盖信息披露事务管理、募集资金使用管理、关联交易决策、对外担保、对外投资、内部审计管理、财务管理、控股子公司管理、内幕信息及知情人管理、外部信息使用人管理、重大信息内部报告等多个方面，各项制度得到较好的贯彻执行。公司建立了较为有效的风险防范机制，能够基本控制和抵御突发性风险。 相关职能部门之间、岗位之间相互制衡和监督，对公司形成了有效管理和合理控制。公司设有审计监察部，对公司及子公司财务、内部控制、重大项目及其他业务进行审计和例行检查，以控制和防范风险。公司设有法律事务部门，确保了公司的合法经营，保障了公司的合法权益。

　　7、关于绩效评价和激励约束机制

　　公司建立了合理的绩效评价体系和经济责任制度，工资、奖金方案的制定和考核与绩效相挂钩。今后公司将进一步优化绩效评价体系，完善董事、监事、高级管理人员绩效考核办法，制定奖惩措施，以进一步提高管理人员的积极性和创造性。

　　8、关于利益相关者

　　公司能够充分尊重和维护利益相关者的合法权益，坚持与利益相关者互利共赢的原则，与利益相关者积极合作，加强与利益各方的沟通和交流。公司的经济效益、股东利益、员工收入和社会效益密不可分，公司在创造企业利润最大化的同时，努力实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，共同推动公司发展。

　　9、关于信息披露与透明度

　　公司按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》、《信息披露管理制度》等相关规定，加强信息披露事务管理，履行信息披露义务。 公司通过巨潮资讯网、投资者关系互动平台、电话、电子邮件、来访接待等渠道和方式加强与投资者的沟通和交流。公司指定董事会秘书为信息披露和投资者关系管理工作的主管负责人，按照规定真实、准确、完整、及时地披露相关信息，并以《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的报纸和网站，保证全体股东平等享有获取公司信息的权利。

　　三、公司治理存在的问题及原因

　　1、公司自查情况

　　公司自查情况详见 "多氟多化工股份有限公司关于"加强上市公司治理专项活动"的自查报告"。

　　2、存在的问题及原因

　　经过本次自查，公司认为尚需在以下几个方面进行改善和提高：

　　（1）公司董事会专门委员会的作用有待进一步发挥。

　　公司董事会专门委员会的实际运作与公司董事会日常工作及决策过程如何有机结合，使其工作常态化、规范化，还没有得出很好的运用，从这方面来看，各专门委员会的作用尚未充分全面的发挥出来，还有进一步提升的空间。

　　（2）董事、监事、高级管理人员的学习和培训需进一步加强

　　公司一贯重视对董事、监事、高级管理人员在公司规范治理与信息披露领域的培训。随着上市公司规范运作要求的不断深化,监管部门对上市公司的相关规和规章也做了较多修订,对公司相关人员及时掌握最新的法律法规提出了更高的要求。因此，董事、监事、高级管理人员对新修订各项法规文件的学习与掌握要进一步加强。

　　（3）三会记录需进一步完善

　　三会记录中发言记录不够全面，需进一步完善记录发言要点，提高三会记录水平。

　　四、整改措施、整改时间及责任人

　　针对公司治理有待改进的问题，本公司将加紧完善公司治理建设，及时进行整改，并指定专人负责。相关整改措施、整改时间和责任人如下：

　　1、公司董事会专门委员会的作用有待进一步发挥

　　整改措施：公司董事会已按规定设立了相关的四个专门委员会，并制定了四个专门委员会的工作细则。在今后的工作中，公司将积极创造条件，使各专门委员会成员进一步熟悉公司的业务，更好的发挥各专业委员会的作用，为公司的发展规划、经营管理、风险控制、高管及后备人才选聘、高管绩效考核、内控及内部审计等方面献计献策，进一步提高公司科学决策能力和风险防范能力。

　　整改时间：持续整改

　　整改责任人：公司董事、董事会秘书

　　2、董事、监事、高级管理人员的学习和培训需进一步加强

　　整改措施：公司除了定期组织相关人员学习培训外,同时积极参加监管部门和交易所组织的各项法律法规、规章制度的学习培训；与上级监管部门保持畅通联系,将外部培训与自身提高相结合。由证券投资部负责收集整理最新的法律法规、监管信息,保证公司董事、监事、高级管理人员对政策环境的及时了解和深入贯彻。

　　整改时间：持续整改

　　整改责任人：董事会秘书

　　3、三会记录进一步完善

　　整改措施：进一步提高对三会记录重要性的认识，加强对三会发言人发言要点的记录。

　　整改时间：持续整改

　　整改责任人：董事会秘书

　　以上是我公司关于公司治理情况的自查报告及整改计划，欢迎监管部门和广大投资者对我公司治理情况进行分析评议并提出整改建议。

　　五、有特色的公司治理做法

　　公司始终坚持以规范管理为基础，以团队协作为保障，以文化建设为载体， 通过员工共同努力，规范内部治理，促进企业持续、稳定、健康发展。

　　1、公司一贯强调团队合作、集体决策，特别是公司的重大事项均通过集体商榷决定。公司注重团队成员间的分工协作和团队合作精神的培养，对公司员工进行内部授课培训或外出培训，提升员工整体素质，为团队发展创造良好的内外部条件，最大程度地通过团队协作体现和发挥每位员工的特长和价值，共同致力于公司治理，一心将多氟多做大做强。

　　2、公司历来重视企业文化建设，不断营造以人为本的人本理念和文化氛围，增强员工的企业归属感，形成了"完美有缺、超越自我"的公司精神、"氟通四海、锂行天下、硅达五洲"的战略目标、"用氟造福人类、共建美锂家园"的经营宗旨、"把自己融于企业、把尊严融于产品"的质量方针、"我们同企业一起成长的"人才理念、"感恩、求真、向善、唯美"的得道规范。

　　3、在内控方面，公司已经建立了一套电子计算机信息系统，包括财务会计核算系统、DCS系统、ERP系统、OA办公系统、信息安全系统、自主研发的三维模拟仿真教学系统、访客管理系统、一卡通系统等，全面反映公司经济业务活动情况，及时提供业务活动中的重要信息。

　　六、其他需要说明的事项

　　公司治理总体较为规范，不存在重大缺陷，但因公司上市时间不长，诸多环节还存在不够完备之处，今后有待持续改进和完善。公司根据自查活动中发现的问题制定了以上整改计划，欢迎监管部门和广大投资者对公司治理情况进行评议并提出整改意见，促使公司不断完善治理结构，提高公司治理水平。为切实做好加强上市公司治理专项工作，方便投资者对我公司的专项治理活动进行监督和建议，现将公司联系方式公告如下：

　　联系人：陈相举 海 翔

　　联系电话：0391-2956992

　　传真号码：0391-2956956

　　电子邮箱: dfdzqb@163.com

　　广大投资者和社会公众也可以通过电子邮件方式，将相关评议意见和整改建议发至以下部门：

　　河南证监局电子邮箱：ma_xm@csrc.gov.cn

　　深圳证券交易所电子邮箱：fyli@szse.cn

　　附件：《多氟多化工股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告》

　　多氟多化工股份有限公司

　　董事会

　　2011年4月28日