证券时报多媒体数字报

　　宁波银行股份有限公司

　　简式权益变动报告书

　　上市公司名称：宁波银行股份有限

　　公司股票上市地点：深圳证券交易所

　　股票简称：宁波银行

　　股票代码：００２１４２

　　信息披露义务人：宁波市财政局

　　住所：宁波市中山西路１９号

　　通讯地址：宁波市中山西路１９号

　　联系电话：０５７４－８７１８８０５７

　　股份变动性质：减少

　　签署日期：二〇一一年四月二十九日

　　信息披露义务人声明

　　一、本信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第１５号——权益变动报告书》（以下简称“《准则１５号》”）及相关的法律、法规编写本报告书。

　　二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

　　三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人所持有的宁波银行股份有限公司股份变动情况。

　　截止本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在宁波银行股份有限公司拥有权益的股份。

　　四、本次权益变动已获得宁波市人民政府批准，尚需国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）、中国银行业监督管理委员会（以下简称“中国银监会”）审批。

　　五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的，除信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

　　第一节 释义

　　除非特别说明，以下简称在本报告书中有如下特定意义：

　　■

　　第二节 信息披露义务人介绍

　　一、信息披露义务人基本情况

　　■

　　二、信息披露义务人主要负责人员基本情况

　　■

　　以上人员在最近五年内未受过行政处罚、刑事处罚，也未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁事项。

　　三、信息披露义务人持有、控制其他上市公司５％以上股份的情况

　　截至本报告书签署日，宁波市财政局无持有、控制其他上市公司５％以上发行在外的股份情况。

　　第三节 权益变动的目的

　　本次权益变动是市财政局通过国有股权行政划转方式划转至开投集团所引起的。宁波市财政局系机关法人，通过本次股权划转至开投集团，旨在于进一步增强国有公司的投融资能力，促进国有资产结构优化调整和保值增值。

　　截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无计划在未来１２个月内增加其在宁波银行拥有权益的股份的计划。

　　第四节 权益变动方式

　　一、信息披露义务人在本次权益变动前持有宁波银行股份情况

　　截止本次权益变动前，宁波市财政局持有宁波银行２７，０００万股股份，占宁波银行股本的９．３６％。

　　本次权益变动实施后，市财政局不再持有宁波银行任何股份。

　　二、本次股权划转的基本情况

　　１、划转当事人

　　划出方：宁波市财政局

　　划入方：开投集团

　　２、划转股份的数量、比例、性质

　　宁波市财政局以行政划转的方式将所持有的宁波银行２７，０００万股股份划转至开投集团，占宁波银行股本的９．３６％，为无限售流通股。

　　３、协议签署时间

　　２０１１年４月２６日，宁波市财政局与开投集团签署了《宁波银行股份有限公司国有股无偿划转协议》。

　　４、本次股权划转的审批程序

　　宁波市人民政府于２０１１年１月３０日下发了甬政发［２０１１］１７号文件《关于宁波银行股权划转有关事项的批复》，同意将宁波市财政局持有的宁波银行２７，０００万股股份全部无偿划转给开投集团持有，由开投集团作为宁波银行出资人。

　　本次股权划转尚需国务院国资委、中国银监会审批。

　　三、本次划转股份的权利限制情况及其他情况

　　本次划转的股份属于宁波市财政局所持有的无限售流通股股份。

　　根据财政部、国资委、证监会、社保基金会等四部门联合下发的《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企［２００９］９４号）（以下简称《实施办法》）的规定， 宁波银行国有股东应当按照首次公开发行股票并上市时实际发行股份数量４５，０００万股的１０％，即４，５００万股国有股，转由全国社会保障基金理事会持有，其中，宁波市财政局需转持２，４８９．３４３５万股。截止本报告书签署日，该等股份尚未转持，处于权利冻结状态。

　　除上述需转持股份处于冻结外，本次划转的股份不存在被质押和权属争议等权利限制情形。

　　第五节 前６个月买卖上市交易股份的情况

　　本报告书签署之日起前６个月内，信息披露义务人没有通过证券交易所的集中交易买卖上市公司股票的行为。

　　第六节 其他重要事项

　　一、信息披露义务人不存在《上市公司收购管理办法》第六条规定的情形。

　　二、信息披露义务人不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，也不存在根据中国证监会和交易所规定应披露而未披露的其他信息。

　　第七节 备查文件

　　一、备查文件

　　１、宁波市财政局组织机构代码证（复印件）：

　　２、宁波市财政局主要负责人的名单及其身份证明；

　　３、宁波市人民政府甬政发［２０１１］１７号文件《关于宁波银行股权划转有关事项的批复》；

　　４、宁波市财政局与宁波开发投资集团有限公司关于《宁波银行股份有限公司国有股无偿划转协议》。

　　二、备查地点

　　本报告书和备查文件置于以下地点，供投资者查阅：

　　宁波市财政局

　　地址：宁波市中山西路１９号

　　信息披露义务人声明

　　本人以（及本人所代表的机构）承诺本报告及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　宁波市财政局

　　法定代表人：胡谟敦

　　２０１１年４月２９日

　　附表

　　简式权益变动报告书

　　■

　　信息披露义务人：宁波市财政局

　　法定代表人：胡谟敦

　　日期：２０１１年４月２９日

　　宁波银行股份有限公司

　　简式权益变动报告书

　　上市公司名称：宁波银行股份有限

　　公司股票上市地点：深圳证券交易所

　　股票简称：宁波银行

　　股票代码：００２１４２

　　信息披露义务人：宁波开发投资集团有限

　　公司住所：宁波市江东区兴宁路９３号

　　通讯地址：宁波市海曙区中山西路１３８号天宁大厦２０楼

　　联系电话：０５７４－８７２６８８７１

　　股份变动性质：增加

　　签署日期：二〇一一年四月二十九日

　　信息披露义务人声明

　　一、本信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第１５号——权益变动报告书》（以下简称“《准则１５号》”）及相关的法律、法规编写本报告书。

　　二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

　　三、本报告书已全面披露了信息披露义务人所持有的宁波银行股份有限公司股份变动情况。

　　截止本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少宁波银行股份有限公司拥有权益的股份。

　　四、本次权益变动已获得宁波市人民政府批准，尚需国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）、中国银行业监督管理委员会（以下简称“中国银监会”）审批。

　　五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的，除信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

　　第一节 释义

　　除非特别说明，以下简称在本报告书中有如下特定意义：

　　■

　　第二节 信息披露义务人介绍

　　一、信息披露义务人基本情况

　　■

　　二、信息披露义务人控股股东及实际控制人

　　开投集团是宁波市国资委履行出资人职责的国有独资公司，宁波市国资委为开投集团的控股股东和实际控制人，持有开投集团１００％股份。

　　开投集团的股权结构图如下：

　　■

　　三、信息披露义务人主要负责人员基本情况

　　■

　　以上人员在最近五年内未受过行政处罚、刑事处罚，也未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁事项。

　　四、信息披露义务人持有、控制其他上市公司５％以上股份的情况

　　截止本报告书签署日，开投集团及其全资子公司宁波电力合计持有宁波热电股份有限公司５６，３４２，７３９股股份，占宁波热电股本的３３．５４％，具体如下：

　　■

　　除上述情形外，开投集团不存在直接或间接持有、控制其他上市公司５％以上已发行股份的情况。

　　第三节 权益变动的目的

　　本次权益变动是开投集团通过国有股权无偿划转方式受让宁波市财政局持有的宁波银行股份所引起的。开投集团作为宁波市国资委直属的国有独资公司，通过本次股权划转受让宁波市财政局持有的宁波银行国有产权，核心目的在于：进一步增强国有公司的投融资能力，促进国有资产结构优化调整和保值增值。

　　截止本报告书签署日，信息披露义务人暂无计划在未来１２个月内继续增加其在宁波银行拥有权益的股份的计划。

　　第四节 权益变动方式

　　一、信息披露义务人在本次权益变动前持有宁波银行股份情况

　　截止本次权益变动前，开投集团全资子公司宁波电力持有宁波银行２０，５００万股股份，占宁波银行股本的７．１１％。

　　二、本次股权划转的基本情况

　　１、划转当事人

　　划出方：宁波市财政局

　　划入方：开投集团

　　２、划转股份的数量、比例、性质

　　开投集团通过无偿划转的方式受让宁波市财政局所持有的宁波银行２７，０００万股股份，占宁波银行股本的９．３６％，为无限售流通股。

　　本次权益变动实施后，开投集团及其全资子公司宁波电力公司直接或间接合计持有宁波银行４．７５亿股股份，占宁波银行总股本的１６．４７％，为宁波银行第一大股东。

　　３、协议签署时间

　　２０１１年４月２６日，开投集团与宁波市财政局签署了《宁波银行股份有限公司国有股无偿划转协议》。

　　４、本次股权划转的审批程序

　　宁波市人民政府于２０１１年１月３０日下发了甬政发［２０１１］１７号文件《关于宁波银行股权划转有关事项的批复》，同意将宁波市财政局持有的宁波银行２７，０００万股股份全部无偿划转给开投集团持有，由开投集团作为宁波银行出资人。

　　本次股权划转尚需国务院国资委、中国银监会审批。

　　三、本次划转股份的权利限制情况及其他情况

　　本次划转的股份属于宁波市财政局所持有的无限售流通股股份。

　　根据财政部、国资委、证监会、社保基金会等四部门联合下发的《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企［２００９］９４号）（以下简称《实施办法》）的规定， 宁波银行国有股东应当按照首次公开发行股票并上市时实际发行股份数量４５，０００万股的１０％，即４，５００万股国有股，转由全国社会保障基金理事会持有，其中，宁波市财政局需转持２４，８９３，４３５股。截止本报告书签署日，该等股份尚未转持，处于权利冻结状态。

　　除上述需转持股份处于冻结外，本次划转的股份不存在被质押、权属争议等权利限制情形。

　　四、本次股份划转前后信息披露义务人持有宁波银行股份的对比

　　■

　　第五节 前６个月买卖上市交易股份的情况

　　本报告书签署之日起前６个月内，信息披露义务人没有通过证券交易所的集中交易买卖上市公司股票的行为。

　　第六节 资金来源

　　本次收购采用国有资产的行政无偿划转方式，不涉及对价，因此不存在资金支付问题。

　　第七节 对上市公司的影响分析

　　一、本次权益变动对上市公司独立性的影响

　　本次权益变动前，宁波银行在业务、资产、财务、人员、机构等方面保持独立。

　　本次权益变动行为对宁波银行的人员独立、资产完整、财务独立、机构独立将不会产生影响，宁波银行仍将具有独立的经营能力和经营场所，在业务开展、知识产权等方面保持独立。开投集团不对宁波银行的正常经营活动进行干涉，充分尊重宁波银行独立经营、自主决策，不损害宁波银行及其中小股东的利益。

　　二、信息披露义务人与上市公司的同业竞争情况

　　截止本报告书签署之日，宁波银行的主营业务经营范围为经中国人民银行和中国银监会批准的下列业务：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据贴现；发放金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；办理地方财政信用周转使用资金的委托贷款业务；外汇存款、贷款、汇款；外币兑换；国际结算，结汇、售汇；同业外汇拆借；外币票据的承兑和贴现；外汇担保；金融衍生产品交易；经中国人民银行和中国银监会批准的其他业务。

　　信息披露义务人为国有独资有限责任公司，经营范围为“项目投资、资产经营、房地产开发、物业管理；本公司房屋租赁；建筑装潢材料、机电设备的批发、零售”，不存在从事与宁波银行相同、相近业务的情况，与宁波银行不构成同业竞争。

　　三、信息披露义务人与宁波银行的关联交易情况

　　截止本报告书签署之日，开投集团与宁波银行不存在持续关联交易。

　　开投集团保证宁波银行在对待将来可能发生的与开投集团的关联交易方面，宁波银行将采取如下措施规范可能发生的关联交易：

　　１、严格遵守宁波银行章程、股东大会议事规则、董事会议事规则及宁波银行关联交易决策制度等规定，履行关联交易决策、回避表决等公允决策程序，及时详细进行信息披露；

　　２、依照市场经济原则，采取市场定价确定交易价格。

　　第八节 后续计划

　　１、截止本报告书签署日，开投集团暂无在未来１２个月内改变宁波银行主营业务或者对宁波银行主营业务做出重大调整的计划；

　　２、截止本报告书签署日，开投集团暂无在未来１２个月内对宁波银行或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划；

　　３、截止本报告书签署日，开投集团暂无对宁波银行的董事会及高级管理人员进行调整的计划，亦无与其他股东之间就董事、高级管理人员的任免存在任何合同或者默契，未来一段时间内亦将保持上市公司董事会及高级管理层的稳定；

　　４、截止本报告书签署日，开投集团暂无对宁波银行公司章程进行重大修改的计划；

　　５、截止本报告书签署日，开投集团暂无对宁波银行现有员工聘用计划进行重大调整的计划；

　　６、截止本报告书签署日，开投集团暂无对宁波银行分红政策进行重大调整的计划；

　　７、截止本报告书签署日，开投集团暂无其他对宁波银行业务和组织结构有重大影响的计划。

　　第九节 与上市公司之间的重大交易

　　截止本报告书签署之日起前２４个月内，信息披露义务人及其控股子公司与宁波银行之间不存在重大交易。

　　第十节 其他重要事项

　　根据宁波市国资委２０１１年１月１０日下发的甬国资产［２０１１］１号文件《关于宁波华源实业发展公司整体资产划转的批复》，开投集团通过国有股权划转方式受让宁波市发展和改革委员会持有的宁波华源国有股权，宁波华源持有宁波银行５０８，７００股股份，占宁波银行股本的０．０１８％，目前尚处于中国证监会审核阶段，详见上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）宁波热电股份有限公司（股票简称：宁波热电；股票代码：６００９８２）公告。

　　收购人不存在《收购办法》第六条规定的情形，并能够按照《收购办法》第五十条的规定提供相关文件。信息披露义务人不存在以下情形：

　　１、负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；

　　２、最近３年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；

　　３、最近３年有严重的证券市场失信行为；

　　４、法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。

　　截止本报告书签署之日，信息披露义务人不存在其他为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。

　　第十一节 备查文件

　　一、备查文件

　　１、宁波开发投资集团有限公司工商营业执照（复印件）和税务登记证（复印件）：

　　２、宁波开发投资集团有限公司的董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）的名单及其身份证明；

　　３、宁波市人民政府甬政发［２０１１］１７号文件《关于宁波银行股权划转有关事项的批复》；

　　４、宁波开发投资集团有限公司与宁波市财政局关于《宁波银行股份有限公司国有股无偿划转协议》。

　　二、备查地点

　　本报告书和备查文件置于以下地点，供投资者查阅：

　　宁波开发投资集团有限公司

　　地址：宁波市海曙区中山西路１３８号天宁大厦２０楼

　　信息披露义务人声明

　　本人以（及本人所代表的机构）承诺本报告及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　宁波开发投资集团有限公司

　　法定代表人：

　　陶成波

　　２０１１ 年 ４ 月 ２９ 日

　　附表

　　简式权益变动报告书

　　■

　　信息披露义务人：宁波开发投资集团有限公司

　　法定代表人：

　　陶成波

　　日期：２０１１年４月２９日