证券时报多媒体数字报

股票简称：山西证券 股票代码：００２５００ 编号：临２０１１－０３３

山西证券股份有限公司

关于２０１０年度股东大会决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

★特别提示：本次股东大会未出现否决议案、未变更前次股东大会决议。

一、会议召开和出席情况

１、山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）２０１０年度股东大会于２０１１年５月６日在太原市府西街６９号山西国际贸易中心三楼召开。本次会议由公司董事会召集，公司董事长张广慧先生主持，会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。

２、出席本次会议的股东及股东授权委托代表共１２人，代表股份１，９６０，０２０，０００股，占公司有表决权股份总数的８１．６７％。

３、公司部分董事、全体监事以及董事会秘书出席了本次会议；其他高级管理人员、律师、保荐代表人列席了本次会议。

二、议案审议表决情况

本次股东大会议案采用了现场表决方式，具体表决结果如下：

１、审议通过《公司２０１０年度董事会工作报告》。

表决结果：１，９６０，０２０，０００股同意，０股反对，０股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

２、审议通过《公司２０１０年度监事会工作报告》。

表决结果：１，９６０，０２０，０００股同意，０股反对，０股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

３、审议通过《公司２０１０年年度报告及其摘要》。

表决结果：１，９６０，０２０，０００股同意，０股反对，０股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

４、审议通过《公司２０１０年度利润分配方案》。

表决结果：１，９６０，０２０，０００股同意，０股反对，０股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

５、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》。

表决结果：１，９６０，０２０，０００股同意，０股反对，０股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

６、逐项表决通过《关于预计２０１１年度日常关联交易的议案》。

（１）审议公司与山西省国信投资（集团）公司及其关联公司的关联交易事项时，关联股东山西省国信投资（集团）公司及山西信托有限责任公司持有的９２２，２８３，５９２股回避表决，故有效表决权股份总数为１，０３７，７３６，４０８股。

表决结果：１，０３７，７３６，４０８股同意，０股反对，０股弃权，同意股数占有效表决权股份总数的１００％。

（２）审议公司与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联股东太原钢铁（集团）有限公司持有的４５０，６２７，１６２股回避表决，故有效表决权股份总数为１，５０９，３９２，８３８股。

表决结果：１，５０９，３９２，８３８股同意，０股反对，０股弃权，同意股数占有效表决权股份总数的１００％。

（３）审议公司与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联股东山西国际电力集团有限公司持有的３００，４１８，１０８股回避表决，故有效表决权股份总数为１，６５９，６０１，８９２股。

表决结果：１，６５９，６０１，８９２股同意，０股反对，０股弃权，同意股数占有效表决权股份总数的１００％。

（４）审议公司与德意志银行股份有限公司及其关联公司发生的关联交易时，无相关关联股东出席本次会议，故有效表决权股份总数为１，９６０，０２０，０００股。

表决结果：１，９６０，０２０，０００股同意，０股反对，０股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

７、审议通过《关于修改公司章程的议案》。

表决结果：１，９６０，０２０，０００股同意，０股反对，０股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％，超过有效表决权股份总数的２／３。

８、审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》。

（１）审议通过《关于提名张广慧先生担任第二届董事会董事的议案》，此项子议案属于采取累积投票方式选举非独立董事事项。

表决结果：１，９６０，０２０，０００表决权票数同意，同意表决权票数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

（２）审议通过《关于提名侯巍先生担任第二届董事会董事的议案》，此项子议案属于采取累积投票方式选举非独立董事事项。

表决结果：１，９６０，０２０，０００表决权票数同意，同意表决权票数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

（３）审议通过《关于提名任宏伟先生担任第二届董事会董事的议案》，此项子议案属于采取累积投票方式选举非独立董事事项。

表决结果：１，９６０，０２０，０００表决权票数同意，同意表决权票数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

（４）审议通过《关于提名周宜洲先生担任第二届董事会董事的议案》，此项子议案属于采取累积投票方式选举非独立董事事项。

表决结果：１，９６０，０２０，０００表决权票数同意，同意表决权票数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

（５）审议通过《关于提名常小刚先生担任第二届董事会董事的议案》，此项子议案属于采取累积投票方式选举非独立董事事项。

表决结果：１，９６０，０２０，０００表决权票数同意，同意表决权票数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

（６）审议通过《关于提名李兆会先生担任第二届董事会董事的议案》，此项子议案属于采取累积投票方式选举非独立董事事项。

表决结果：１，９６０，０２０，０００表决权票数同意，同意表决权票数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

（７）审议通过《关于提名孙璐先生担任第二届董事会董事的议案》，此项子议案属于采取累积投票方式选举非独立董事事项。

表决结果：１，９６０，０２０，０００表决权票数同意，同意表决权票数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

（８）审议通过《关于提名王瑞琪先生担任第二届董事会独立董事的议案》，此项子议案属于采取累积投票方式选举独立董事事项。

表决结果：１，９６０，０２０，０００表决权票数同意，同意表决权票数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

（９）审议通过《关于提名容和平先生担任第二届董事会独立董事的议案》，此项子议案属于采取累积投票方式选举独立董事事项。

表决结果：１，９６０，０２０，０００表决权票数同意，同意表决权票数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

（１０）审议通过《关于提名王卫国先生担任第二届董事会独立董事的议案》，此项子议案属于采取累积投票方式选举独立董事事项。

表决结果：１，９６０，０２０，０００表决权票数同意，同意表决权票数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

（１１）审议通过《关于提名蒋岳祥先生担任第二届董事会独立董事的议案》，此项子议案属于采取累积投票方式选举独立董事事项。

表决结果：１，９６０，０２０，０００表决权票数同意，同意表决权票数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

９、审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》。

（１）审议通过《关于提名马光泉先生担任第二届监事会股东代表监事的议案》，此项子议案属于采取累积投票方式选举股东代表监事事项。

表决结果：１，９６０，０２０，０００表决权票数同意，同意表决权票数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

（２）审议通过《关于提名张晋先生担任第二届监事会股东代表监事的议案》，此项子议案属于采取累积投票方式选举股东代表监事事项。

表决结果：１，９６０，０２０，０００表决权票数同意，同意表决权票数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

（３）审议通过《关于提名高明先生担任第二届监事会股东代表监事的议案》，此项子议案属于采取累积投票方式选举股东代表监事事项。

表决结果：１，９６０，０２０，０００表决权票数同意，同意表决权票数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

（４）审议通过《关于提名焦杨先生担任第二届监事会股东代表监事的议案》，此项子议案属于采取累积投票方式选举股东代表监事事项。

表决结果：１，９６０，０２０，０００表决权票数同意，同意表决权票数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

（５）审议通过《关于提名郭江明先生担任第二届监事会股东代表监事的议案》，此项子议案属于采取累积投票方式选举股东代表监事事项。

表决结果：１，９６０，０２０，０００表决权票数同意，同意表决权票数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

（６）审议通过《关于提名万河斌先生担任第二届监事会股东代表监事的议案》，此项子议案属于采取累积投票方式选举股东代表监事事项。

表决结果：１，９６０，０２０，０００表决权票数同意，同意表决权票数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

（７）审议通过《关于提名张福荣先生担任第二届监事会股东代表监事的议案》，此项子议案属于采取累积投票方式选举股东代表监事事项。

表决结果：１，９６０，０２０，０００表决权票数同意，同意表决权票数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

（８）审议通过《关于提名罗爱民先生担任第二届监事会股东代表监事的议案》，此项子议案属于采取累积投票方式选举股东代表监事事项。

表决结果：１，９６０，０２０，０００表决权票数同意，同意表决权票数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

１０、审议通过《关于开展融资融券业务的议案》。

表决结果：１，９６０，０２０，０００股同意，０股反对，０股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

１１、审议通过《公司２０１０年度募集资金使用情况的专项报告》。

表决结果：１，９６０，０２０，０００股同意，０股反对，０股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

１２、审议通过《关于修改〈股东大会议事规则〉的议案》。

表决结果：１，９６０，０２０，０００股同意，０股反对，０股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

１３、审议通过《关于修改〈董事会议事规则〉的议案》。

表决结果：１，９６０，０２０，０００股同意，０股反对，０股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

１４、审议通过《关于修改〈监事会议事规则〉的议案》。

表决结果：１，９６０，０２０，０００股同意，０股反对，０股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

１５、审议通过《关于修改〈独立董事制度〉的议案》。

表决结果：１，９６０，０２０，０００股同意，０股反对，０股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

１６、审议通过《关于修改〈关联交易管理制度〉的议案》。

表决结果：１，９６０，０２０，０００股同意，０股反对，０股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

１７、审议通过《关于修改〈募集资金管理办法〉的议案》。

表决结果：１，９６０，０２０，０００股同意，０股反对，０股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

１８、审议通过《关于制定＜对外担保管理制度＞的议案》。

表决结果：１，９６０，０２０，０００股同意，０股反对，０股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

１９、审议通过《关于制定＜累积投票实施细则＞的议案》。

表决结果：１，９６０，０２０，０００股同意，０股反对，０股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

２０、审议通过《关于制定＜股东大会网络投票实施细则＞的议案》。

表决结果：１，９６０，０２０，０００股同意，０股反对，０股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

三、律师出具的法律意见

１、律师事务所名称：国浩律师集团（上海事务所）

２、律师姓名：方祥勇、林雅娜

３、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

四、备查文件

１．经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

２．法律意见书。

特此公告

山西证券股份有限公司

董事会

２０１１年５月７日

股票简称：山西证券 股票代码：００２５００ 编号：临２０１１－０３４

山西证券股份有限公司

关于第二届董事会第一次会议决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于２０１１年４月２５日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第二届董事会第一次会议的通知及议案等资料。２０１１年５月６日，本次会议在太原市府西街６９号山西国际贸易中心现场召开。

会议由张广慧先生主持，１２名董事全部出席（四位董事未亲自出席，其中，侯巍董事书面授权张广慧董事行使表决权、周宜洲董事书面授权乔俊峰董事行使表决权、常小刚董事书面授权任宏伟董事行使表决权、李兆会董事书面授权孙璐董事行使表决权），公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项：

１、审议通过《关于选举第二届董事会董事长的议案》，选举张广慧先生为公司第二届董事会董事长，任期与公司第二届董事会任期一致。

表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

２、审议通过《关于聘任公司总经理（总裁）的议案》，聘任侯巍先生（简历详见附件）担任公司总经理（总裁），任期与公司第二届董事会任期一致。

表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

３、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》，聘任王怡里先生（简历详见附件）担任公司董事会秘书，任期与公司第二届董事会任期一致。

投资者联系方式如下：

电话：０３５１－８６８６ ６６８

传真：０３５１－８６８６ ６６７

地址：山西省太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼２９层

邮编：０３０００２

邮箱：ｓｘｚｑ＠ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

４、审议通过《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》，聘任樊廷让先生担任公司常务副总经理（常务副总裁），聘任赵树林先生担任公司副总经理（副总裁），聘任孟有军先生担任公司副总经理（副总裁）、合规总监，聘任邹连星先生担任公司副总经理（副总裁），聘任乔俊峰先生担任公司副总经理（副总裁），聘任汤建雄先生担任公司财务总监。上述高级管理人员（简历详见附件）任期与公司第二届董事会任期一致。

表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

５、审议通过《关于选举第二届董事会专门委员会委员的议案》。其中：第二届董事会战略发展委员会由张广慧、常小刚、李兆会三位董事组成，张广慧董事任主任委员（召集人）；第二届董事会风险管理委员会由周宜洲、孙璐、乔俊峰三位董事组成，周宜洲董事任主任委员（召集人）；第二届董事会审计委员会由王瑞琪独立董事、蒋岳祥独立董事、任宏伟董事组成，独立董事人数占审计委员会总人数的２／３，王瑞琪独立董事（会计专业）任主任委员（召集人）；第二届董事会薪酬、考核与提名委员会由容和平独立董事、王卫国独立董事、侯巍董事组成，独立董事人数占薪酬、考核与提名委员会总人数的２／３，容和平独立董事任主任委员（召集人）。各专门委员会委员任期与公司第二届董事会任期一致。

表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

特此公告

山西证券股份有限公司

董事会

２０１１年５月７日

附件：

侯巍先生简历

侯巍先生，１９７２年８月出生，汉族，中共党员，硕士学位。自１９９４年７月至１９９８年３月，在山西省信托投资公司南宫证券营业部先后担任职员、经理助理、证券业务部投资银行部经理；１９９８年３月至２０００年３月任山西省信托投资公司南宫证券营业部监理；２０００年３月至２００１年１２月任山西省信托投资公司南宫证券营业部经理；２００１年１２月至２００７年４月任山西证券有限责任公司党委委员、副总经理；２００７年４月至２００８年１月任山西证券有限责任公司党委委员、董事、总经理；２００８年２月至今任公司党委委员、董事、总经理；２００８年４月至今任大华期货董事；２００９年４月至今任中德证券董事长；２０１０年２月至今担任公司党委副书记。

侯巍先生具备《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格监管办法》等相关法律法规规定的证券公司高级管理人员任职资格，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

王怡里先生简历

王怡里先生，１９７３年６月出生，汉族，中共党员，学士学位。１９９４年８月至１９９９年４月任职于山西省电力局；１９９９年５月至２００２年３月任山西卓根电力发展集团公司副总经理；２００２年４月至２００４年３月任山西证券有限责任公司资产管理部副总经理；２００４年４月至２００４年７月任山西证券有限责任公司资产管理太原部副总经理、总监；２００４年８月至２００７年３月任山西证券有限责任公司综合管理部（董事会办公室）副总经理；２００７年４月至２００８年１月任山西证券有限责任公司综合管理部（董事会办公室）总经理；２００８年２月至今任公司综合管理部、董事会办公室总经理；２０１０年２月至今担任公司党委委员；２０１０年４月至今任公司董事会秘书。

王怡里先生具备《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格监管办法》等相关法律法规规定的证券公司高级管理人员任职资格，且其董事会秘书任职资格已经深圳证券交易所认定，其未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

樊廷让先生简历

樊廷让先生，１９６０年７月出生，汉族，中共党员，硕士学位。曾任职于中国工商银行山西省分行干校。１９８５年７月至１９９２年７月任职于山西省信托投资公司国际金融处、营业部和信贷处；１９９２年７月至１９９３年１２月任山西省信托投资公司信贷处副处长；１９９３年１２月至１９９７年３月任山西省信托投资公司证券业务部南宫证券营业部副经理（主持工作），并于１９９５年２月兼任证券业务部副经理；１９９７年３月至１９９８年３月任山西省信托投资公司证券业务部副经理兼上海证券营业部经理；１９９８年３月至１９９９年３月任山西省信托投资公司证券业务总部常务副总经理（主持工作）；１９９９年３月至２００１年１２月任山西省信托投资公司证券总部总经理；２００１年１２月至２００８年１月任山西证券有限责任公司党委委员；２００１年１２月至２００７年４月任山西证券有限责任公司副总经理；２００７年５月至２００８年１月任山西证券有限责任公司常务副总经理；２００８年２月至今任公司党委委员、常务副总经理。

樊廷让先生具备《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格监管办法》等相关法律法规规定的证券公司高级管理人员任职资格，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

赵树林先生简历

赵树林先生，１９５９年９月出生，汉族，中共党员，学士学位。１９８２年２月至１９８８年１２月任职于太原东风机械厂；１９８８年１２月至１９９２年５月任山西省经济委员会干部处从事经济管理、人事、工资、职称管理等工作，主任科员；１９９２年５月至２００２年６月历任山西省人民政府办公厅秘书、经济一处副处长、秘书二处副处长、正处调研员；２００２年６月至２００８年１月任山西证券有限责任公司党委副书记、纪检书记、工会主席；２００４年７月至２００８年１月任山西证券有限责任公司副总经理；２００８年２月至今任公司党委副书记、副总经理、纪检书记、工会主席。

赵树林先生具备《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格监管办法》等相关法律法规规定的证券公司高级管理人员任职资格，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

孟有军先生简历

孟有军先生，１９６４年１０月出生，汉族，中共党员，本科学历。曾任职于农行山西省应县支行、农行山西省雁北地区支行、农行山西省朔州市分行信用合作科。１９９２年４月至１９９５年３月任农行山西信托公司朔州业务部总经理。１９９５年４月至２０００年１月任山西证券有限责任公司朔州业务部总经理；２０００年２月至２００３年５月任山西证券有限责任公司研究发展部总经理；２００３年６月至２００４年６月任山西证券有限责任公司离石营业部总经理；２００４年７月至２００５年９月任山西证券有限责任公司法规部总经理；２００５年９月至２００７年８月任山西证券有限责任公司总经理助理兼风控部总经理；２００７年４月至２００８年１月任山西证券有限责任公司党委委员；２００７年８月至２００８年１月任山西证券有限责任公司副总经理；２００８年２月至今任公司党委委员、副总经理；２００８年１１月至今兼任公司合规总监。

孟有军先生具备《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格监管办法》等相关法律法规规定的证券公司高级管理人员任职资格，且符合《证券公司合规管理试行规定》关于合规总监的任职要求，其未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

邹连星先生简历

邹连星先生，１９６２年１２月出生，汉族，中共党员，硕士学位。曾任职于兴县文化馆、兴县财政局。１９９２年１０月至１９９７年４月任山西省信托投资公司证券交易部负责人；１９９７年４月至１９９８年４月任山西省信托派出太原市信托投资公司证券部总监理；１９９８年４月至２００１年８月任山西省信托投资公司太原大营盘营业部总经理、证券总部机构部、投资咨询部总经理；２００１年８月至２００７年７月任山西证券有限责任公司经纪管理部总经理、北京营业部总经理；２００５年６月至２００８年１月任山西证券有限责任公司总经理助理；２００８年２月至２００８年４月任公司总经理助理；２００７年４月至２００８年１月任山西证券有限责任公司党委委员；２００８年２月至今任公司党委委员；２００８年４月至２０１０年４月１３日任公司财务总监；２０１０年３月至今任公司副总经理。

邹连星先生具备《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格监管办法》等相关法律法规规定的证券公司高级管理人员任职资格，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

乔俊峰先生简历

乔俊峰先生，１９６５年１２月出生，汉族，中共党员，硕士学位。曾任职于山西省轻工业学校、山西省信托投资公司迎泽大街证券营业部、大营盘营业部。１９９７年３月至１９９９年２月任山西省信托投资公司证券业务总部副总经理、副总监；１９９９年３月至２００１年８月任山西省信托投资公司上海双阳路证券营业部总监、总经理；２００１年９月至２００５年８月任山西证券有限责任公司网络交易部总经理、兼任山西证券有限责任公司太原府西街证券营业部总经理、智信网络董事长兼总经理；２００５年８月至２００７年８月任山西证券有限责任公司经纪业务总部总经理；２００７年１１月至今任大华期货董事；２００８年２月至２００８年９月任公司期货筹备组负责人；２００８年１０月至２０１０年９月任大华期货总经理；２０１０年９月至今任大华期货董事长；２０１０年１２月２９日至今任公司副总经理；２００７年４月至２００８年１月任山西证券有限责任公司职工董事；２００８年２月至今任公司职工董事；２０１０年２月至今担任公司党委委员。

乔俊峰先生具备《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格监管办法》等相关法律法规规定的证券公司高级管理人员任职资格，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

汤建雄先生简历

汤建雄先生，１９６８年１２月出生，汉族，学士学位。１９９１年７月至１９９６年１月任职于太原塑料一厂销售科；１９９６年１月至１９９６年１２月任职于山西省信托投资公司计划财务处；１９９６年１２月至１９９９年１２月任山西省信托投资公司上海证券部财务经理；１９９９年１２月至２００１年９月任山西省信托投资公司证券总部清算部副总经理；２００１年９月至２００３年９月任山西证券有限责任公司资产管理部副总兼总监理；２００３年９月至２００８年１月任山西证券有限责任公司计划财务部总经理；２００８年２月至今任公司计划财务部总经理；２００７年１１月至今任大华期货董事；２００９年４月至今担任中德证券董事；２０１０年４月至今任公司财务总监。

汤建雄先生具备《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格监管办法》等相关法律法规规定的证券公司高级管理人员任职资格，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

股票简称：山西证券 股票代码：００２５００ 编号：临２０１１－０３６

山西证券股份有限公司

关于２０１１年４月份主要财务信息的'公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（２０１０年修订），现公告本公司２０１１年４月份经营情况主要财务信息。

提请关注事项如下：

１、披露范围：主要包括山西证券母公司及控股证券子公司中德证券有限责任公司的当期营业收入、当期净利润、期末净资产等数据。

２、相关数据未经审计，且为非合并数据，最终数据以公司定期报告为准。

２０１１年４月份主要财务信息表

单位：万元

特此公告

山西证券股份有限公司

董事会

２０１１年５月７日

股票简称：山西证券 股票代码：００２５００ 编号：临２０１１－０３５

山西证券股份有限公司

关于第二届监事会第一次会议决议的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于２０１１年４月２５日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第二届监事会第一次会议的通知及议案等资料。２０１１年５月６日，本次会议在太原市府西街６９号山西国际贸易中心现场召开。

会议由张晋先生主持，１２名监事全部出席，公司有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项：

１、审议通过《关于选举公司第二届监事会主席的议案》，选举焦杨先生为公司第二届监事会主席，任期与公司第二届监事会任期一致。

表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

２、审议通过《关于选举公司第二届监事会副主席的议案》，选举胡朝晖先生为公司第二届监事会副主席，任期与公司第二届监事会任期一致。

表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

特此公告

山西证券股份有限公司

监事会

２０１１年５月７日