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证券代码:600199 证券简称:金种子酒 公告编号:临2011-009TitlePh

华西证券有限责任公司关于安徽金种子酒业股份有限公司2010年度非公开发行股票持续督导年度工作报告

2011-05-10 来源:证券时报网 作者:

经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2010]1605号文件核准,安徽金种子酒业股份有限公司(以下简称“金种子酒”或“公司”)2010年12月份向4名投资者非公开发行34,332,084股人民币普通股A票股票。华西证券有限责任公司(以下简称“华西证券”)作为安徽金种子酒业股份有限公司本次非公开发行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法规和规范性文件的要求,对金种子酒进行了持续督导,现对2010年度持续督导工作汇报如下:

一、华西证券持续督导工作情况

公司2010年12月份非公开发行34,332,084股人民币普通股A股股票,发行价格16.02元/股,扣除发行费用11,080,000元,募集资金净额为538,919,985.68元,募集资金净额已于2010年12月存于发行人募集资金专用账户。

华西证券作为金种子酒本次发行的主承销商和保荐机构,针对金种子酒具体情况确定了持续督导的内容和重点,通过日常沟通、定期回访、尽职调查等方式对金种子酒进行了日常的持续督导,开展了以下相关工作:

序号工作内容实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划华西证券已建立健全并有效执行了持续督导制度,已根据公司的具体情况制定了相应的工作计划
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始前,与上市公司或相关当事人签署持续督导协议,明确双方在持续督导期间的权利义务,并报上海证券交易所备案2010年12月,华西证券已与金种子酒签署持续督导协议,并备案
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的,应于披露前向上海证券交易所报告,并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告无违法违规情况
持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的,应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告公司或相关当事人无违法违规、违背承诺等事项
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件,并切实履行其所做出的各项承诺无违法违规情况
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等督促公司严格执行公司治理制度
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度,以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等督促公司严格执行内部控制制度
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度审阅信息披露文件及其他相关文件,并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏督促公司严格执行信息披露制度审阅信息披露文件及其他相关文件,详见“二、信息披露审阅情况”
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上海证券交易所报告详见“二、信息披露审阅情况”
11对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上海证券交易所报告详见“二、信息披露审阅情况”

12关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况,并督促其完善内部控制制度,采取措施予以纠正2010年持续督导期间,金种子酒未出现该等事项
13持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况,上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的,及时向上海证券交易所报告2010年持续督导期间,金种子酒不存在未履行承诺
14关注公共传媒关于上市公司的报道,及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的,应及时督促上市公司如实披露或予以澄清;上市公司不予披露或澄清的,应及时向上海证券交易所报告2010年持续督导期间,金种子酒未出现该等事项
15发现以下情形之一的,保荐人应督促上市公司做出说明并限期改正,同时向上海证券交易所报告:(一)上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则;(二)证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形;(三)上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形;(四)上市公司不配合保荐人持续督导工作;(五)上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形2010年持续督导期间,金种子酒未出现该等事项
16制定对上市公司的现场检查工作计划,明确现场检查工作要求,确保现场检查工作质量已制定了现场检查的相关工作计划,并明确了现场检查的工作要求
17上市公司出现以下情形之一的,应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内,对上市公司进行专项现场检查:(一)控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金;(二)违规为他人提供担保;(三)违规使用募集资金;(四)违规进行证券投资、套期保值业务等;(五)关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务;(六)业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以上;(七)上海证券交易所要求的其他情形2010年持续督导期间,金种子酒未出现该等事项
18持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项每月核对募集资金专户的银行对账单及公司的募集资金使用情况表,持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺

二、信息披露审阅情况

日期披露信息审阅情况
2010.12.212010年度业绩预增公告 1、审阅公司信息披露文件的内容及格式,确信其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,格式符合相关规定;

2、审查公司董事会的召集与召开程序是否合法合规;出席人员资格、提案与表决程序是否符合规定;

2010.12.14第四届董事会第八次会议决议公告
2010.12.142010年度非公开发行股票发行结果曁股份变动公告

三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定,金种子酒无应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

陈克庆 袁宗

华西证券有限责任公司

2011年5 月9日

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